国有企业小散远新单位的合规管理思考

2024-06-04张丙龙

中国科技投资 2024年6期

摘要：合规管理作为企业发展的保障和可持续性的关键要素，不仅关乎企业的声誉和合法性，还影响着整个经济体系的稳定。本文旨在通过对国有企业小散远新单位的合规管理进行深入研究，探讨其在多样性管理、信息传递和风险管控等方面所面临的挑战，同时寻找创新发展、信息技术支持和战略布局灵活性等方面的机遇。通过分析和案例研究，本文认为，加强内外部信息沟通，强化风险管理与内部控制，以及提升员工的合规意识和培训，可有效建立统一的合规管理体系，希望能为国有企业小散远新单位的合规管理提供有益的参考。

关键词：国有企业；小散远新单位；合规管理

DOI：10.12433/zgkjtz.20240625

国有企业作为重要的经济支柱，肩负着促进国家发展和维护经济稳定的重任。然而，随着市场的不断演变和企业的不断扩张，国有企业的组织结构也逐渐呈现出多样化和分散化的特点。其中的小散远新单位作为国有企业中不可忽视的一部分，因其特殊的业务性质和地域分布，在合规管理方面面临着独特的机遇与挑战。

一、国有企业小散远新单位的特点

（一）国有企业小散远新单位的定义

国有企业小散远新单位，是指在国有企业体系中，相对规模较小、业务范围相对独立且地理位置分散的新兴业务单元。这些单位往往是由于技术创新、市场拓展等原因而逐渐形成的，其业务可能是原企业主营业务的延伸，或涉足新兴产业领域。小散远新单位通常不同于国有企业的传统主干业务，业务在追求多元化发展背景下崭露头角。这些单位的特点在于规模较小，相对集中的资源和资本往往用于新的业务领域，其独立性强，具备相对自主的决策权。由于业务地域分散，这些单位可能会面临与总部或其他业务地点之间的信息沟通障碍，而距离和不同地域的法律、文化等因素也可能导致其合规管理面临特殊挑战。

（二）国有企业小散远新单位的发展现状

目前，国有企业小散远新单位呈现出日益活跃的态势。这些新单位在国有企业体系中逐渐崭露头角，成为推动国有经济多元化发展的重要力量。不少国有企业通过在新兴领域的探索与创新，逐步形成了一批小散远新单位，其业务范围涵盖了科技研发、文化创意、服务业等多个领域。这些新单位的发展现状表现为业务范围逐渐扩大，创新能力不断提升。它们往往从国有企业的传统优势领域出发，积极拓展新兴产业，通过技术引领和创新驱动，不仅丰富了国有企业的经济板块，还为国内产业升级和转型升级注入了新的活力。

（三）国有企业小散远新单位的运营模式

国有企业小散远新单位的运营模式呈现出多样性和创新性。这些单位在运营过程中通常注重灵活性和市场敏感度，采取多种策略以适应不同的业务环境。一方面，它们可能会借鉴母公司的资源优势，充分利用已有的品牌影响力和客户基础，快速开展新业务。另一方面，有的小散远新单位选择与外部创新企业合作，进行技术引进或合资合作，以获得更多的技术和市场支持。这些单位的运营模式通常具有较高的自主性和创新性，能够根据市场变化和自身优势迅速作出调整。

二、国有企业小散远新单位在合规方面存在的问题

（一）缺乏专业管理和培训

这些小散远新单位往往因规模较小，资源有限，难以建立完善的合规体系。其管理层可能缺乏足够的合规专业知识，因此对于法规、政策的理解可能相对浅显。在日常运营中，很容易误判风险、忽视合规细节，从而陷入违规的困境。此外，受制于财力，这些单位往往难以投入大量资源来进行员工培训，造成员工对合规要求的认知和执行力存在一定的缺陷，使得合规风险逐渐暴露。

（二）监管漏洞和信息不对称

小散远新单位往往分布在不同的地理区域，监管难度较大。由于规模不大，单位可能被忽视，产生监管漏洞。此外，由于这些单位信息披露相对不足，外界难以深入了解经营状况，监管机构在发现和纠正违规行为时更加困难。

（三）政策变化适应困难

随着法规政策的不断变化，小散远新单位由于资源有限，难以及时跟进政策的更新，更难以适应复杂多变的法律环境。政策的改变可能导致合规要求的调整，但由于信息获取的困难和管理层专业知识的不足，这些单位在短时间内难以迅速做出調整。

三、合规管理思考与策略

（一）建立统一的合规管理体系

为国有企业小散远新单位建立统一的合规管理体系是确保其可持续发展的关键举措。合规管理体系基于国家法律法规和企业内部规章制度，统筹规范各项业务活动。可以制定明确的合规政策和流程，确保各项活动遵循法规要求。建立信息沟通平台，促进新单位与总部及其他单位间的信息交流，以确保全面的信息传递和及时合规监督。加强内部审计和风险管理，定期评估和监测合规风险，及时采取措施预防问题的发生。通过提供培训和教育，加强员工的合规意识和专业知识，建立良好的合规文化。

（二）加强内外部信息沟通

内部信息沟通能够促进不同部门之间的协作与协调，确保业务流程顺畅。还有助于将总部的战略决策和政策指引传达给各个单位，使其在实际操作中更好地融入整体发展。在外部信息沟通方面，与合作伙伴、客户以及监管机构的有效互动，有助于获取市场信息和法规动态，从而更好地应对市场挑战和变化。信息共享可以减少信息壁垒，提高决策的准确性和灵活性，促进小散远新单位在竞争中保持优势。因此，加强内外部信息沟通是优化管理体系、提升经营效率的关键一环，有助于小散远新单位更好地适应市场需求，实现持续稳定发展。

（三）强化风险管理与内部控制

风险管理与内部控制是确保企业稳健运营的保障，尤其对于小散远新单位，其多样性和分散性使得风险可能更加复杂多样。强化风险管理，首先识别各类潜在风险，从市场风险、法律合规风险到内部管理风险等多方面全面评估。然后，针对不同风险制定预防和应对策略，确保风险的可控性。在内部控制方面，建立健全的制度和流程，规范业务操作，防止潜在失误或违规行为。建立合适的审批制度、会计核算制度等可以保障财务信息的准确性和透明度。此外，还需加强对关键业务环节的监督和检查，确保内部流程的合规性和高效性。在合规管理中，强化风险管理和内部控制相辅相成。合理的风险管理有助于提前防范可能的风险，减少不确定性，而稳固的内部控制可为风险预防和处理提供有力支持。

（四）提升员工合规意识和培训

员工是企业合规的第一道防线，合规意识和知识水平直接影响着企业的合规运营。通过开展合规培训，向员工传达国家法律法規、企业制度等合规方面的知识，使员工了解合规的重要性和必要性。培训内容包括知识普及、典型案例分析、操作规范等，有助于员工掌握实际操作中的合规技能。提升员工合规意识是一个长期的过程，需要在日常工作中不断强化。通过定期组织合规知识竞赛、发布合规宣传资料、设立合规奖励机制等方式，引导员工关注合规问题，形成良好的工作习惯。同时，鼓励员工提出合规方面的问题和建议，建立开放的沟通渠道。另外，还可以通过搭建在线学习平台、举办合规专题讲座等方式，不断更新员工的合规知识，跟上法规变化和企业政策的步伐。借助现代技术手段，提供便捷的学习途径，增强员工的学习兴趣。提升员工合规意识和培训是确保国有企业小散远新单位合规管理的基础。通过持续的培训和教育，培养员工的合规意识和能力，有助于构建合规、稳健的企业文化，为企业的可持续发展提供坚实的保障。

四、案例分析

（一）某国有企业小散远新单位的合规管理实践

以某国有企业小散远新单位为例，其合规管理实践展现出积极的探索，并取得了丰硕的成果。首先注重内部合规体系的建立。该企业通过明确的合规政策和流程，规范了各项业务操作，并建立内部审批制度和流程，确保所有决策和行动在法规范围内进行。企业对各类风险进行了分类和评估，制定详细的应对措施，包括市场风险、法律合规风险等。通过建立风险预警机制，能够在风险发生前预先做好准备，减少了风险带来的不确定性。其次，企业非常注重员工的合规培训和意识提升。定期组织合规知识培训，让员工了解法规要求，掌握合规技能。同时，通过内部通信、员工互动等方式，不断强化员工的合规意识，让合规意识深入到每个员工的日常工作中。

上述案例展示了国有企业小散远新单位在合规管理方面的成功实践。通过内外部合规体系的建立，风险管理的强化以及员工合规意识的提升，企业取得稳定的经营成果，为企业的可持续发展提供了坚实的基础。

（二）另一国有企业小散远新单位的合规管理实践

在合规管理方面，该单位注重了信息技术的应用。建立内部信息系统，集成合规政策和流程，使得员工在操作过程中可以随时查询相关合规要求和操作规范，从而有效地降低违规风险。该单位在内部控制方面采取了创新的方式，引入智能审计工具，实现对各项业务的实时监测和数据分析，能够快速发现异常情况和风险点。这种方式不仅提高了内部控制的效率，还减少了人为因素导致的错误或失误。在员工培训方面，该单位采用多元化的方法。除了传统的课堂培训，还开展线上学习平台，提供丰富的合规知识和案例分享。通过定期举办合规知识竞赛和奖励活动，激发员工的学习兴趣，强化合规意识。

这个案例展示国有企业小散远新单位在合规管理方面的创新实践。通过信息技术的应用，智能审计工具的引入以及多元化的培训方式，有效提升了合规管理水平。

五、国有企业小散远新单位合规管理面临的挑战

（一）信息传递的障碍

在国有企业小散远新单位的合规管理中，信息传递的障碍常是突出的问题。由于其分散的地理位置和多元化的业务性质，信息在不同单位之间的传递和共享变得更加复杂。信息不对称使得某些单位在合规方面缺乏及时准确的信息，导致风险发生率较高。不同单位之间信息传递的延迟和不畅通可能导致合规政策和流程无法有效地传达。这可能是由于信息系统不兼容、沟通渠道不畅等原因造成的，使得某些单位无法及时了解最新的法规变化和企业政策。信息传递不畅可能造成一些单位在操作中违反合规要求，而母公司或其他单位未能及时发现或干预，问题逐渐积累，最终势必影响整个企业的声誉和运营稳定性。解决信息传递障碍的关键在于建立有效的信息沟通机制。

（二）风险管控的复杂性

在国有企业小散远新单位合规管理中，风险管控的复杂性是一项显著的挑战。由于这些单位业务的多样性和地域的分散性，风险种类繁多，风险管控难度相对较大。这些单位的业务领域可能涵盖多个产业，每个产业的风险特点各异。例如，技术创新领域可能面临知识产权纠纷，而服务业可能涉及消费者维权等问题。因此，制定适用于所有业务的风险管控策略变得复杂且困难。但地理分散性使得风险管控更加复杂，不同地区的法律法规和文化环境可能不同，导致风险的性质和处理方式也有所不同。这就需要单位同时考虑多种因素，针对不同地区制定差异化的风险管控措施。解决风险管控的复杂性需要综合策略。针对不同风险制定相应的应对策略，采取预防和应急措施。而加强内部监测和审计，可及时发现和处理潜在的问题。

六、结语

综上所述，在国有企业小散远新单位的合规管理中，建立统一的合规管理体系、加强内外部信息沟通、强化风险管理与内部控制、提升员工合规意识和培训等策略都至关重要。这些策略在实践中相互促进，共同构建全面的合规管理框架，为国有企业小散远新单位的可持续发展奠定坚实的基础。通过这些努力，这些单位将能够更好地应对合规风险，确保业务合法合规，增强竞争力，为国有企业的发展做出积极贡献。

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