乘用车产品公告认证过程管理与质量控制研究

鲁朋雨 张帅 马巧丽 张瑞

摘 要：公告认证一直是汽车企业最为重要的环节，是车辆能否正常销售和上牌的重要因素。为了能够确保产品在认证过程中的准确性，本文阐述了企业公告认证应从项目的前期策划、认证计划的编制、公告资料的收集审核、样车样件的管理、试验开展、公告申报审查等方面层层把关，以达到对公告认证整个过程的管理。另外，还通过对认证计划的质量、认证样品的质量、认证参数的质量控制，来提高公告认证申报的准确率，并最终确保公告发布、车辆顺利销售和上牌。

关键词：乘用车，公告认证，过程管理，质量控制

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.05.039

0 引 言

中国汽车产品目录最早可以追溯到1985年，当时我国汽车主管部门开始实施车辆生产目录管理，即《全国汽车、民用改装车和摩托车生产企业及产品目录》。2001年，我国参照欧盟汽车产品型式批准制度，建立了企业及产品准入许可管理制度。经过几十年发展，我国乘用车企业及产品准入政策、法规、标准管理的不断加强，乘用车产品公告认证从起步阶段发展到成熟阶段，已成为我国机动车行业管理的重要工具[1]。

根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国道路交通安全法》《道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法》（工业和信息化部令第50号）、《关于延续新能源汽车免征车辆购置税政策的公告》（财政部 税务总局 工业和信息化部公告2022年第27号）等相关规定，工业和信息化部装备工业一司负责对车辆生产企业准入申请事项进行技术性审查、审核和发布工业和信息化部《道路机动车辆生产企业及产品公告》（以下简称“公告”），管理车辆行业信息系统相关数据并建立维护数据库，并对公告发布后的监督管理进行一致性监督。

有效的公告是车辆在制造基地完成向商品转化的必要条件。缺乏公告，车辆便只是半成品或艺术品，无法正式转变为可以销售的商品。因此，公告的发布和生效是对车辆制造质量的官方认证认可。只有在公告生效后，制造完成的车辆才能具备合格状态并打印上传合格证明，才能被视为正式商品。进一步地，也只有在获得公告认可后，车辆才能在车管部门进行注册登记上牌。

随着国家政策法规的不断完善，公告认证工作成为一项综合性、专业性和协调性的系统化任务。公告认证人员需要全面了解和掌握公告认证政策法规的最新要求和动态趋势，并具备项目管理思维以及乘用车基本理论和技术知识。因此，如何在企业内推行系统化、规范化、全过程的车辆产品认证许可管理流程，以确保认证的及时性和准确性，进而满足生产销售需求，成为一个值得研究的课题。

1 公告认证全过程管理

为了提供超越车型项目预期的体验，公告认证人员需要充分评估项目目标并提前策划公告认证全过程。

1.1 确立公告认证目标

公告认证目标的实现是一个渐进的过程，需要结合车型项目开发的进度，投入充分的人力、资源和组织保障来推动实现公告认证目标。可以从以下几个步骤开展：

（1）现状评估：可以通过现状和目标的对比来识别风险，并研究公告成熟度，以推进项目对现状和风险重要性的认识。这为公告认证目标和实现路径的设计提供了依据。

（2）结合认证目标和现状评估，可以进一步设计出一条实现目标的关键路径，明确认证样品准备和认证资料收集的关键任务。关键任务识别完成后：

1）明确每个任务的责任人和时间节点，确保各项措施顺利实施并取得实际效果。

2）对每个任务节点进行关键过程跟踪，及时发现潜在风险并制定相应的解决措施。

（3）构建目标与过程并重的虚拟场景，复核公告目标正确性和可行性，加强对项目目标实现的管控及风险应对。

1.2 公告策划

好的计划是成功的重要前提。公告认证人员应根据车型项目的销售市场范围、整车开发周期、车型配置规划等信息：

（1）识别认证强相关部门及职责，如产品项目管理、工厂、销售、研发、技术等。

（2）根据项目开发计划及车辆方案策划认证周期、公告试验、认证样品数量（样车、白车身、零部件）、所需认证材料、试验项目、试验费用、检测中心选定等。

（3）收集所需认证材料。

1.3 公告实施

1.3.1 公告资料收集

公告资料收集是公告实施的重要环节，这一环的质量控制也是公告是否可以成功的关键。根据现有规定，乘用车公告所需材料见表1。

1.3.2 认证样品准备

认证样品准备包括：

（1）样车：

1）样车状态（装配完整、配置正确、标定成熟度）、实测试验项目规划、磨合摸底（排放、油耗、续驶里程和能耗）、临牌保险等。

2）样车数量预计6台：以破坏性试验项目车辆（正碰1台、侧碰/后碰1台、正面固定壁碰撞1台）+环保留样车（油耗排放1台、OBD故障演示1台、蒸发加油1台）为原则，根据时间长短合理优化。

（2）白车身：需要确认车身数量、涉及试验所装配样件的完整性、专业部门状态校对情况等。其中白车身数量预计10个：以安全带固定点1台、内凸（动态2台或静态1台）、转向防伤害1台、ISOFIX固定点3台、门锁耐惯性力（两厢车身2台、三厢车身1台）、行李箱冲击1台为原则，与实验室协商沟通部分共用。

（3）零部件：碳罐、催化器、洗涤罐、EDR控制器等。

1.3.3 认证试验开展

试验开展主要工作包括：

（1）样车及白车身运输：运输前组织专业部門对样车及白车身核查评审；

（2）任务委托：确保试验任务齐全，且试验费用在预算内；

（3）环保备案：涉及排放、能耗类试验须在试验前在国家环保部门完成备案；

（4）试验资料准备：提前准备样品登记表；

（5）试验进度跟踪：跟踪试验完成进展，及时协调现场支持；

（6）试验结果确认：与专业部门确认结果是否满足标准要求及项目要求；

（7）试验报告出具：校核试验报告草稿的准确性；

（8）强检统计表及报告、样车核查、场地记录上传：校核上传信息与公告申报信息一致性。

1.4 公告申报

公告申报步骤见表2。

1.5 公告改进

在产品投产后，及时与专业部门、基地技术科对接识别由设计变更、供应商变化等引起的公告变更扩展，参考以上新产品申报流程实施。

2 公告认证质量控制

2.1 认证计划质量

认证计划应精细管理各任务的进度。

（1）首先，根据认证任务的目标，公告认证人员应策略性地规划认证流程，包括新产品和变更扩展的认证。为确保过程管控，还需要制定详细的认证计划，明确如何实现并交付认证所定义的认证结果。

（2）在制定和实施计划过程中，应充分考虑项目和研发中可能出现的临时变量，以及可能影响认证样品进度的制约因素，例如样车与配置表中的要求存在差异需要改制，摸底验证不充分或失败等。此外，还应考虑认证资料的不及时、不准确等问题，如零部件报告迟于整车试验的开始时间，认证参数输入出现误差或遗漏等。

（3）为应对这些制约因素，公告认证人员应重点落实对制约因素的监控过程。在制定认证计划时，应充分考虑提前量和滞后量，并对最可能时间、最乐观时间和最悲观时间做出预估。通过对这些变量的监控和管理，产品认证人员可以更好地应对项目和研发过程中可能出现的挑战，从而确保认证计划的顺利实施。

（4）在认证过程中，公告认证人员需要识别可能出现的风险，并进行定性和定量分析，充分預测这些风险对认证进度和结果的影响。为应对这些风险，公告认证人员还需要持续进行风险应对策略的调整和风险的解除。

认证计划的管理与控制是监督认证进度状态的关键过程，在整个认证周期内，公告认证人员需要通过以上过程来实现并维护认证进度。

2.2 认证样品质量

精确策划认证样品及数量非常重要，可以确保按计划获取所需的认证资源。为成功完成项目认证计划，公告认证人员需要识别并策划管理认证所需样品，同时需要根据认证样品的使用计划来监督认证样品的实际准备进度，并在必要时采取追赶措施以按时完成认证计划。

精确策划认证样品及数量是非常关键的，这可以确保按计划获取所需的认证资源。为了成功完成项目认证计划，公告认证人员需要识别并策划管理所需认证样品，同时，也需要根据认证样品的使用计划来监督认证样品的实际准备进度，并在必要时采取追赶措施以按时完成认证计划。

（1）准备进度：按照计划去推进样车交付进展。

（2）准备质量：通过样车评审表核查样车准备情况。

（3）摸底进度：排放、油耗、能耗续航摸底，包括识别摸底过程进度风险。例如责任方是否按照计划开展；或是否因为摸底实验室资源或费用或人力而卡滞，应及时汇报请相关方予以解决和协调继续执行。

（4）摸底结果：应满足国标限值和/或公告申报值。

（5）委托试验：

1）委托管理；

2）进度管理；

3）失败试验管理；

4）试验费用管理。

（6）样车保留：样车在试验后需保留3个月（排放1年）及以上的时间，期间内不得改变车辆状态或进行他用。

2.3 认证资料质量

认证资料质量的重点管控在于确保信息的准确性。公告认证人员可以实现多重措施管理，以实现关键参数100%的准确性。

2.3.1 认证资料收集

首先，需要识别公告认证及认证结果的质量要求和/或基准，并保留满足这些质量要求的证据。这些质量要求应转化为可执行的质量活动，以便在认证过程中贯彻执行。

对认证资料的重点管控旨在确保认证结果的准确、全面、合规和适用，确保公告认证资料的输入和输出完整、准确并满足相关方的期望。为此，产品认证人员需要密切关注和管理整个评审、会签、确认过程以及传递和核对过程的准确性。这些过程的准确执行对于确保最终认证结果满足准确性指标至关重要，确保认证结果是可接受的。

在公告认证过程中要注意避免两个极端：

（1）为满足相关方突发需求而让团队进度无限制追赶。这可能导致公告认证员工疲劳、出错或返工。

（2）无限制追赶进度以仓促完成认证质量检查。这可能导致检验疏漏，最终认证结果错误而无法交付。

公告认证人员应根据1.3.1准备公告认证资料收集，使用型式认证系统统一收集参数，并确保公告环保CCC的一次性收集。同时，产品认证人员需要关注认证开展期间的产品设计变更和设计改进，通过控制过程的数据准确性和结果准确性来确保整个认证活动的完成。

2.3.2 认证资料评审

为了确保认证质量，产品认证人员需实时了解政策法规要求、重点核查表、以往审查结果和经验教训知识库，同时还应采取以下措施：

（1）评审要求。

1）车辆型号和V I N 编制应符合国标G B16735—2019和企标备案VIN规定。

2）主要技术参数应符合法规《道路机动车辆产品准入审查要求》要求，包括尺寸、重量等参数的闭环情况，能耗参数是否符合财税目录要求以及企标要求。

3）备案参数的提报应完整无缺（包括佐证材料和简图），填报规范，内容正确。对于同一零部件的沿用和借用，零部件应保持一致，以方便车型检测项目的视同使用。公告环保CCC同一参数的不同叫法应注意核对一致性和准确性。

4）产品照片应符合法规要求，产品特征正确，高低配置覆盖齐全，并且提报的照片应清晰度和像素大小符合要求，建议应采用其中一台低配试验车进行拍照。

5）应收集齐全零部件强检报告和/或CCC证书声明，报告编号（13位）应完整，报告完整且无缺页，报告中零部件型号和厂家与备案参数应一致，检验依据应准确，并实时查询报告入库情况。

6）排放、油耗、能耗等报告的关键参数和备案参数一致性（考虑允许偏差）需要进行复核，并确保与样车信息一致。

（2）评审确认。

1）对三证涉及参数进行重点评审、分级管理，并考虑案例库辅助评审、交叉审核以及点检盲区。

2）对公告页参数进行线下或线上评审以及手签确认，对其他公告环保CCC参数进行全面评审。

3）对于评审不合格的，反馈给对应责任部门，并请其按照要求再次进行输出。

2.3.3 三级审核机制

对认证资料开展企业内部三级审核要求：

（1）第一级审核由项目人员进行核对，确保所有参数已正确录入系统，并对识别到的问题点进行反馈和修改。

（2）第二级审核由产品认证人员完成，再次检查所有参数和问题点（例如遗漏的未握手的问题参数），并进行必要的评审或确认。

（3）第三级审核由申报人员进行终审，并正式提交认证资料进行申报。在这一阶段，申报人员将检查所有参数和问题点已得到妥善解决，并确保提交的资料满足相关标准和要求。

还可以对公告认证准确率制定指标评价，例如：公告认证准确率=实际发布且准确的认证项目/计划发布的认证项目。

3 结 语

综上，保障公告认证的及时性和准确性对企业产品认证工作至关重要。本文从公告认证的全过程管理、各环节质量控制入手，建议持续优化企业内部公告认证工作管理体系，确保与国家政策、法规和标准保持一致。另外建议加强认证资料与认证样品之间的同步协调，降低认证风险并减少对认证目标的影响，以助力产品按时投放市场和销售，为汽车生产和销售作出积极贡献，确保获得新车型产品的准生证。

参考文献

[1]李怀彬，包佳健.浅析中国汽车产品型式认证制度[J].上海汽车，2012（8）：57-61.

[2]工業和信息化部. 道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法（工业和信息化部令〔2 018〕5 0 号）[ E B /OL].（2018-12-06）[2020-08-20].http：//www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n4509607/c6616905/content.html.

[3]王新宇.中国M1类乘用车产品型式认证手册[M].北京：机械工业出版社，2020.

作者简介

鲁朋雨，工程师，主要从事乘用车企业公告认证工作，涉及领域包括汽油车、新能源车排放、油耗、能耗等试验策划、技术支持。

张帅，主要从事乘用车国内海外的企业和产品准入、标准法规认证工作。

马巧丽，本科，主要从事企业标准化管理、汽车标准法规研究方面的工作。

张瑞，本科，主要从事乘用车的产品认证、企业资质准入、标准法规的管理以及检测机构乘用车检验检测工作。

（责任编辑：张瑞洋）