西安市地方标准实施信息反馈研究初探

李元沉 侯常靓 王凡 陈劲舟 张小龙

摘 要：标准实施效果评价是标准化工作的重要组成部分，是促进标准化生态圈良性发展的重要一环。为了促进标准实施 的进一步落实，做好标准制修订、完善标准体系建设等工作，标准实施信息反馈的研究尤为重要。本文主要从反馈内容、反 馈方法、信息采集、信息输出四个方面进行了标准实施信息反馈研究，提出了西安市地方标准实施信息反馈的方法。

关键词：标准实施效果评价，标准化，反馈方法，信息采集

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.03.013

0 引 言

自2015年实施标准化改革以来，国务院、原国 家质量监督检验检疫总局（现国家市场监督管理总 局）、国家标准化管理委员会分别多次在文件中提 出要“开展标准实施效果评价”和“建立标准实施 的监督和评估制度”。2020年1月国家市场监督管 理总局发布的新修订的《地方标准管理办法》中第 二十四条规定“设区的市级以上地方标准化行政主 管部门应当建立地方标准实施信息反馈和评估机 制”。特别是2021年10月，中共中央、国务院印发的 《国家标准化发展纲要》中指出“健全覆盖政府颁 布标准制定实施全过程的追溯、监督和纠错机制， 实现标准研制、实施和信息反馈闭环管理。”标准 实施效果评价是标准化工作中不可或缺的一部分， 是促进标准化生态圈良性发展的重要一环，是我国 深化标准化工作改革和新修订的《中华人民共和国 标准化法》的明确要求[1]。同时，标准实施也是标准 化工作的薄弱环节，其主要原因是标准实施过程灵 活性较大、不确定因素较多、过程管理难以控制[2]。对标准在实际应用中的实施效果进行评价，涉及到 多方利益相关者，政府部门、行业协会、社会团体、 企业管理者、执行者都是其重要组成部分[3]。越多 相关主体参与标准评价，就越有助于提升评价结果 的精确性和客观性。

1 现状分析

为了落实《中华人民共和国标准化法》《国家 标准化发展纲要》等法律和文件的要求，国家标准 化管理委员会推动了一系列标准实施信息反馈相关 工作，主要包括政策制度、工作措施两个方面。 政策制度方面。2015年3月，国务院印发的《深 化标准化工作改革方案》（国发〔2015〕13号）中提 出要“开展标准实施效果评价”；2015年12月，国 务院办公厅印发的《国家标准化体系建设发展规 划（2016-2020）》（国办发〔2015〕89号）也指出要 “建立标准实施的监督和评价制度”；2022年2月， 国家标准化管理委员会印发的《2022年全国标准化 工作要点》中要求“着力提升效能，强化标准实施 与监督”等。

工作措施方面。一是制定《国家标准信息反馈 处理规则》，规范了标准实施信息反馈工作，明确了 分工职责、标准实施信息反馈收集的渠道、各类信 息反馈处理的流程和答复等。二是开发了标准实施 信息反馈平台，公民、法人或者其他組织可以通过 国家标准实施信息反馈平台就国家标准实施中的问 题和建议向国家标准化管理委员会反馈并得到相 应处理。

近年来，在西安市标准化管理部门出台的相关 政策文件中，《2020年西安市标准化工作要点》明 确要“强化标准的实施应用”“研究制定地方标准 实施效果评价方法，开展实施效果评估，强化评 估结果应用”。在《西安市贯彻落实<国家标准化 发展纲要>实施方案》中再次提出“完善重要地方 标准发布、听证及实施效果评估制度。”在工作落 实方面，西安市质量与标准化研究院开展了西安市 地方标准实施效果评价研究工作，完成了相关地 方特色小吃标准和社区物业管理服务标准的实施 效果评价。评价工作开展过程主要包括：在工作准 备阶段，主要开展文献资料调研、评价指标体系编 制、调研问卷编制等工作；在数据收集阶段，主要 是及时回收面向消费者、标准化管理部门和生产 企业发放的调研问卷；在数据分析阶段，主要是清 洗梳理各类评价数据，按照实施方案中确定的分 析方法，对各类评价数据进行分析；在补充完善阶 段，主要是对有疑问的地方进行补充调研，完成标 准实施评价工作所需要的数据收集，并对数据进 行分析和挖掘；在评价总结阶段，主要是编制评价 报告，给出结论及相应建议，对评价结果进行推广 应用。通过开展西安市地方标准实施效果评价工 作，较好地了解了西安市部分地方标准的实施情 况，在研究与探索过程当中，也发现了一些问题：在 地方标准实施信息反馈过程中，西安市目前还没有 渠道和长效机制采集、留存反馈信息，特别是标准 用户作为标准的直接使用者，对实施中发现的问题 以及相关技术建议，即使反馈给了标准制定部门， 但标准化管理部门不一定掌握实际和全面的信息， 难以做到全过程的追溯、监督和纠错等闭环管理。 这些标准实施过程中信息反馈存在的问题对标准 实施效果评价结果的可靠性带来了不确定性因素。 为了促进标准实施的进一步落实，做好标准制修 订、完善标准体系建设等工作，有必要开展标准实 施信息反馈研究。

2 地方标准实施信息反馈

标准实施效果评价是一个持续的过程，需要 建立长效的评估和反馈机制。标准实施效果评价 是一个信息输入和信息输出的过程，可以看作是 标准化生态圈这个循环链中一个动态持续的子循 环：在一个明确目标下建立评价体系，包括评价指标和评价方法，获取标准实施过程中的数据信息 并加以清洗后输出评价结果，同时修正评价对象 和验证评价体系，不断输入评价输出反馈循环以 达到最佳。

标准实施信息反馈是指收集标准实施情况和 实施中遇到的问题并进行处理的过程。例如，在标 准的前言中告知用户向谁反馈信息，在互联网网站 上建立收集信息的平台。标准用户作为标准的直接 使用者，对实施中发现的问题以及相关技术建议， 可以随时向标准制定部门反馈。标准制定部门及时 组织相关技术归口单位对反馈的信息进行分析处 理，并采取相应的工作措施。例如，对标准进行解 释、发布标准修改单、启动标准修订程序等。

总的来说，构建全面、准确、便捷的标准实施信 息反馈方法对提升西安市标准质量至关重要。西安 市地方标准实施信息的反馈主要从反馈内容、反馈 方法、信息采集、信息输出四个方面入手，通过构建 一个长效的反馈循环机制，不断改进以提高标准的 实施效果。

2.1 反馈内容

数据在评价中扮演着相互关联、相互制约的作 用。信息反馈的内容即为评价指标的内容，数据越 多、范围越广，意味着指标与其权重的确定越困难， 建模越复杂，结果偏差可能越大。

在标准实施效果评价指标体系构建过程中，将 标准技术指标、实施情况、实施效益三项内容应作 为一级指标[4]，也就是对数据有了一个定义并给出 了一个大致边界。反馈信息的边界可以从数据来源 和应用场景两个维度进行明确。从数据来源看，基 本可以分为四类：第一类是标准制定方，第二类是 标准使用方，第三类是标准监管方，第四类是其他 相关方，统称为标准参与者反馈信息。从应用场景 看，每份标准都有其特定的应用场景，要明确的是， 这些数据都是以目标为基础的数据集。这些数据集 可以从标准实施效果评价的主要指标内容中确定， 可以是：（1）标准实施中遇到的问题和修改建议， 包括标准规定的技术指标或内容有哪些不适用和 不切合实际之处，标准规定的哪些内容已不适应经 济社会发展的要求等。（2）标准实施的总体情况， 包括实施背景、实施对象、实施过程等。（3）标准 实施的具体情况，包括已采取和拟采取的措施，如 出台相关文件、开展标准宣贯解读等情况；标准被 相关政府部门、行业协会、企事业单位应用情况以 及全市范围覆盖率情况；标准对解决技术和管理滞 后、推动产业健康发展、促进公共服务能力提升等 方面所产生的作用。（4）标准实施的经济效益、社 会效益和生态效益情况，并给出效益测算的方法、 结果和相应的证明。

这样，为反馈信息给出了一个较为明确的定义 和边界，以便于确定恰当的指标体系并方便内容量 化处理。

2.2 反馈方法

反馈方法包括分层次的信息采集和反馈方式。 在初期评估阶段，主要依据实施单位的日常记录 和反馈进行集中反馈；在中期评估阶段，采取分散 反馈和集中反馈相结合的方式；在长期效果评估阶 段，采取集中反馈和个体反馈相结合的方式。这些 方法有助于提高评价的准确性和客观性，并及时发 现和解决问题，为标准的持续改进和推广提供有力 的支持。

以下是针对不同阶段的信息反馈方法：

（1）初步评估阶段

在初期评估阶段，可以采取集中反馈的方式， 将收集到的信息进行整理和分析，并以报告的形式 向相关方进行反馈。这里的干系人包括标准的主要 制定方、标准实施的管理者等。结果的输出可以编 写标准实施效果初步评估报告，将实施单位的日常 记录和反馈信息进行总结和分析，提出改进措施和 建议。报告可以通过电子邮件、会议等形式向相关 方进行反馈和共享。

（2）中期评估阶段

在中期评估阶段，可以采取分散反馈和集中反馈相结合的方式。一方面，可以将收集到的数据和信 息进行整理和分析，以报告的形式向相关方进行反 馈；另一方面，也可以通过交流会、研讨会等形式，邀 请实施单位、用户和行业专家共同探讨标准实施的 改进措施。评估报告可以定期向政府部门、行业协 会等进行提交，以便他们及时了解标准的实施情况 并进行调整。这里的干系人包括标准制定方、标准使 用方和标准监管方，即标准参与者反馈信息。

（3）长期效果评估阶段

在长期效果评估阶段，可以采取集中反馈和个 体反馈相结合的方式。一方面，可以将收集到的数据 和信息进行整理和分析，以报告的形式向相关方进 行反馈；另一方面，也可以针对个体单位或个案进行 深入的反馈和交流。例如，可以针对实地考察和评估 过程中发现的问题，与相关方进行沟通和协商，制定 相应的改进措施。报告可以定期向政府部门、行业 协会等进行提交，以便他们全面了解标准的实施情 况并制定相应的政策和措施。这里的干系人不仅包 括标准参与者，也包含标准的非直接参与者。

总的来说，无论是哪个阶段的信息反馈，都是 在前面提到的信息反馈内容的边界内，只是在不同 阶段划定的数据边界和给出数据属性不同。

2.3 信息采集

在标准实施的不同阶段，信息采集的内容和 方式也有所不同。以下是针对各个阶段的信息采 集情况：

（1）初期评估阶段

在初期评估阶段，主要依据实施单位的日常记 录和反馈，收集包括标准实施的范围、程度和效益 等关键指标的信息。这一阶段可以通过问卷调查、 访谈、会议记录等方式进行信息采集。例如，可以 定期向实施单位发放问卷，了解他们对标准实施的 看法和反馈，以便收集第一手资料。

（2）中期评估阶段

在中期评估阶段，需要采集更全面的数据支 持，包括实施单位的年度报告、用户反馈、第三方 机构的监测数据等。这些信息可以通过更深入的调 查和研究获得。例如，可以安排实地考察，与实施单 位、用户和行业专家进行深入交流，了解他们对标 准实施的意见和建议。此外，还可以收集和分析第 三方机构的监测数据，对标准的实施效果进行更为 深入的分析和判断。

（3）长期效果评估阶段

在长期效果评估阶段，需要采集更广泛的反馈 信息，包括实施单位、用户、行业专家等各方面的意 见和建议。这些信息可以通过调查、访谈、专家评 估等方式获得。例如，可以组织专家团队进行实地 考察和评估，深入了解标准的长期效果和存在的问 题。此外，还可以通过调查问卷、个案研究等方式 收集用户和其他相关方的反馈信息。

2.4 信息输出

评估的结果是对输入信息即反馈信息经转换 后的一个信息输出，在这个过程中，采集到的信息 需要及时整理和分析，并以适当的方式进行反馈 和共享。需要明确的是，反馈的结果始终以完成目 标为原则，在这个过程中可以采用不同的准则与方 案，但输出的结果一定是围绕评价目的来进行的， 往往以报告形式表现。

3 结 语

所有的评价都是有目的性的，可以是宏观效益 或微观效益的评价，也可以是综合效益的评价，但 评价的过程一定是输入、控制、输出、反馈的一个 闭环，这个过程往往是一个动态系统，不断更新循 环。标准实施效果评价是一项复杂的综合性工作， 本文通过对标准实施信息反馈的研究，并结合自身 在地方标准实施效果评价过程中的一些实际工作， 提出了对西安市地方标准实施信息反馈方法的一点 浅知拙见，目前只能对其作出一个初步的探索，还 需要通過相关试点的具体实施来加强标准实施效 果评价工作的进一步研究。

参考文献

李元沉，王爽.标准实施效果评价方法研究初探[J].中国 标准化，2022（7）：57-61.

谭书怡，李晓涵，王红艳.探索军工企业标准实施信息采集 反馈与分析的手段[J].航天标准化，2018（1）：28-31.

张旭东，庄智一，路欢欢.标准评价研究的进展及分析[J]. 中国标准化，2023（1）：30-34.

李元沉，王爽.浅谈西安市传统小吃地方标准实施效果评 价[J].中国标准化，2022（8）：40-45.

作者简介

李元沉，本科，高级工程师，研究方向为质量与标准化、信 息化、物品编码技术。

侯常靓，硕士，工程师，研究方向为标准化技术服务。

王凡，本科，工程师，研究方向为标准化。

陈劲舟，硕士，工程师，研究方向为国际标准化。

张小龙，硕士，经济师，研究方向为服务、物流领域标准化。

（责任编辑：袁文静）