新一轮本科教育教学审核评估的价值审视、内涵要求与有效实施

●陈兴明

教育评价事关教育发展方向和办学导向。2021年3月6日，习近平总书记在看望参加政协会议的医药卫生界、教育界委员时强调“要围绕建设高质量教育体系，以教育评价改革为牵引，统筹推进育人方式、办学模式、管理体制、保障机制改革”，明确实现高质量发展是新时代教育工作的主线。教育评价作为促进教育高质量发展的重要“助推器”，发挥举足轻重的作用。

一、新一轮本科教育教学审核评估价值审视

2020年10月，中共中央、国务院印发了《深化新时代教育评价改革总体方案》，第一次从国家层面对教育评价改革作出全局性战略部署，明确提出“推进高校分类评价”“改进本科教育教学评估”的目标要求。2021年1月，教育部印发的《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案(2021—2025年)》，深化评估分类改革，系统设计本科教育教学评估制度体系，推动高等教育分类发展，引导高校专注内涵建设和高质量发展，其价值意蕴是多方面的。

一是有利于推动高校优化办学定位。办学定位是一所高校对自身办学类型和办学道路的选择，准确的办学定位是促进大学发展的前提。长期以来，国内高水平大学学术型的办学定位，对为数众多的地方本科院校起着强牵引和示范作用。地方本科院校在盲目跟踪效仿下，办学模式、管理体制和评价体系与研究型大学趋同，高等教育同质化现象十分严重，导致人才培养模式单一，与社会经济结构、产业结构和就业结构脱节，培养了大批不能“适销对路”的人才。新一轮审核评估全面适应高等教育多样化发展的需求，依据不同层次不同类型高校办学定位、培养目标、教育教学水平，首次提出“两类四种”评估方案，并模块化设计定性指标、弹性设置定量指标，进行同类型常模比较。高校可结合自身实际和发展需求自主选择，充分尊重高校办学自主权和阶段性发展特点，引导和激励高校合理定位、各取所需、各安其位、各展所长，帮助学校尤其地方本科院校进一步找准发展定位、把握服务面向，立足于自身优势，实现差异化发展，真正走上内涵建设与质量提升为中心的发展道路。

二是有助于促进学校特色发展、分类发展。我国以往高校评价常常用统一的尺子度量所有的高校，评价指标体系强调可比性，不同类型高校特色难以体现，客观上造成高校的同质化和同构化。新一轮本科审核评估面对高等教育多样化发展的趋势，开始探索高校分类评价体系，“两类四种”评估方案加强了顶层设计和政策引导，特别是对地方本科院校以培养应用能力为评价导向，推动其向应用型转变，避免其盲目模仿研究型办学，从而遏制“千校一面”，实现高校分类发展。新一轮本科审核评估实施分类评价，使不同类型、办学层次和学科结构的高校彰显个性和特色，避免了采用“一刀切”标准衡量学校办学的不科学做法，实现高校转型发展、特色发展。《深化新时代教育评价改革总体方案》虽然提出要研究制定应用型办学评价标准，但这一标准尚未公布，因此大学综合评估实践缺乏科学有效的应用型高校办学评价标准和体系。新一轮本科审核评估在应用型本科办学评价标准和体系上进行了有益的先行性探索，可为应用型本科评价标准体系的建立提供基础。

三是有利于高校确立人才培养的中心地位。有什么样的评价指挥棒，就有什么样的办学导向。根据深化新时代教育评价改革的精神，新一轮审核评估把本科教学工作评估转变为本科教育教学评估，强化立德树人，把立德树人融入评估全过程、全方位，落实“以本为本”“四个回归”，强化人才培养的中心地位和本科教育教学核心地位，强化教育教学内涵建设和质量文化。新一轮审核评估引导高校以人才培养为中心，开展教学、科研和社会服务。教育教学审核评估从人才这个根本问题出发，推动高校不断增强人才培养能力。其中，评价高校人才培养成效，毕业生高质量充分就业是地方应用型本科高校教育教学审核评估的重要内容。以就业导向推进地方本科院校教育教学评价改革，有利于地方本科院校找准人才培养定位，回归以人才培养为中心，实现高校人才培养与社会需求相适应。[1]

四是有助于推动高校构建以学生为本的教育教学模式。《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案(2021-2025年)》明确提出，要强化学生中心、产出导向、持续改进。坚持以学生为本，就是要以学生的成长和发展为根本，明确学生在学校教育教学活动中的主体地位，保障学生权利，促进学生知识、能力和素质全面发展。强调教育教学评估以学生为本，要优化学生参与教学评估的形式，拓宽学生行为参与的内容和路径，也要完善评估方案设计，在指标内涵上充分体现学生视角，更多达成学生的情境参与。高校是办学的主体，学生是教育教学活动的主体，强调以生为本，就是要突出高校教学过程中学生对质量评价的地位和作用，鼓励学生参与教学评估。重视学生在评估中的主体地位，构建以学生为本的教学评估指标体系，就是要改变传统评估方案制定基于学校视角的现象，建立一套反映学生对质量需求的评估指标体系，从而保障学生在评估过程中的主体权利。[2]

五是促进高校建立健全内部质量监控和保障体系。强化质量保障审核是新一轮本科审核评估的亮点，本科教育教学质量监控和保障要素、质量监控和保障能力和质量保障体系及其运行效果是质量保障审核评估的范围和重点，显然，推动高校制定质量标准、建设质量监控和保障体系的要求受到高度重视，各高校在评估过程中，都要求制定和完善本科教育教学各要素和各环节的质量标准。各高校借助审核评估工作，紧盯人才培养质量保障体系中的薄弱环节，加大人才培养方案和教学内容、课程体系和教学方法等改革力度，确保教学质量保障体系有效运行。同时强化高校质量保障的主体意识，推动高校构建自觉、自省、自律、自查、自纠的大学质量文化，把其作为推动大学不断前行、不断超越的内生动力，将质量意识、质量标准、质量评价、质量管理等落实到教育教学各环节，内化为师生的共同价值追求和自觉行动。

二、新一轮本科教育教学审核评估的内涵要求

新一轮审核评估的内涵要求涉及理念转变、总体目标、审核重点、指标要点等关键维度，其诸多方面创新特征明显，现对其系统阐释。

(一)理念转变

评估理念从以往的“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”到“以评促建、以评促改、以评促管、以评促强”，体现了从促建到促强的理念的变化，突出以下理念：“学生中心”理念，把全体学生学习效果作为关注的焦点；“产出导向”理念，教学设计和学习目标保证学生取得特定学习成果；“持续改进”理念，注重建立“评价——反馈——改进”的闭环，形成持续改进机制。“学生中心、产出导向、持续改进”成为引领整个评估工作的核心理念，成为各类评估的理念共识和行动自觉。强化学生中心理念，就是以学生发展为本，以激发学生的学习积极性、主动性、创造性和学习潜能为提高人才培养质量的核心要素，推动人才培养模式从“以教为中心”向“以学为中心”转变；强化产出导向理念，强调教育产出质量，避免单纯根据显性指标评价办学水平，注重评价学校提升人才培养的目标达成度、社会适应度以及学生和社会的满意度；强化持续改进理念，特别是把对学校质量保障机制和能力的评估作为重点，促进高校积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的质量保障机制和大学质量文化，及时发现问题，持续改进工作。[3]

(二)总体目标

新一轮本科审核评估的总体工作目标可以概括为“一根本、两突出、三强化、五个度”。一根本，即全面落实立德树人根本任务，建立健全立德树人落实机制，把立德树人成效作为检验学校一切工作的标准。两突出，即突出“以本为本”，确保本科教育教学核心地位；突出“四个回归”，引导高校“五育并举”倾心培养时代新人。三强化，即以学生发展为本位，强化学生中心、强化产出导向、强化持续改进，推动人才培养范式从“以教为中心”向“以学为中心”转变。五个度，即注重人才培养目标的达成度、社会需求的适应度、师资和条件的保障度、质量保障运行的有效度、学生和用人单位的满意度。

(三)审核重点

坚持问题导向和需求导向，针对不同层次、不同类型高校办学目标和服务面向，实施分类施策、精准评价。

适合第一类评估的高校以服务国家重大战略需求、建设世界一流大学为办学定位，以培养一流拔尖创新人才为目标，审核重点主要聚焦于世界一流大学建设必备的质量保障能力及具有影响力的本科教育教学综合改革举措和成效，注重质量保障的文化机制建设。

适合第二类评估的高校量大面广，分三种：第一种以学术型人才为主要方向的普通本科高校，第二种以应用型人才培养为主要方向的普通本科高校，第三种为首次参加审核评估的地方应用型普通本科高校。第二类评估审核重点主要聚焦于影响本科教育教学及其质量保障的关键要素，包括办学方向与本科地位、培养过程、教学资源与利用、教师队伍、学生发展、质量保障等方面。学术型人才培养引导夯实理论基础，科教融合，突出培养学生创新能力；应用型人才培养引导强化实践教学，产教融合，突出培养专业能力和实践应用能力。新一轮审核评估突出评估的诊断功能，强化评估结果使用，促进高校建立健全内部质量保障体系。

(四)指标要点

审核评估指标是对审核评估主要内容的规定，充分体现审核评估的内涵要素及其关系结构，正确理解审核评估指标内涵要求对参评学校有效开展自评自建工作至关重要。

第一类审核评估主要聚焦于世界一流大学建设必备的本科教育教学质量保障能力，突出综合性、诊断性，既有定性指标，又有定量指标。定性指标主要对影响高校本科教育教学质量保障能力和教育教学水平的非量化核心要素进行审核。指标体系设有4个一级指标、12个二级指标和38个审核重点。指标体系设计强调注重质量保障的文化机制、注重本科教育的时代要求、注重引导高校特色发展。定量指标设置了35个反映高校本科教育教学改革与创新发展的关键数据作为定量审核的指标，包括22个必选项和13个可选项。学校可以根据办学定位和实际需求，自主选择多个类型高校常模数据作对比分析，从而进一步找准所处坐标和发展方向。

第二类审核评估指标体系设计突出了主体性、导向性、多样性、发展性等“四性”：主体性，即突出审核评估以学校自我评估、自我改进为主，体现学校在人才培养质量中的主体地位；导向性，突出把党的领导、立德树人作为总纲领和指导思想，突出党的教育方针以及新时代对高等教育的新要求为导向；多样性，突出学校人才培养的多样性，充分尊重学校办学自主权和自身特色；发展性，突出学校质量保障体系运行和持续改进长效机制的建立，关注内涵和质量的持续改进及提升。定性指标旨在对影响高校本科教育教学工作的非量化核心要素进行审核。设7个一级指标、27个二级指标和78个审核重点，设置统一必选项、类型必选项、特色可选项、首评限选项，形成三种不同的模块组合方案。学校可以根据办学定位和实际需求，自主选择其中一种方案。定量指标旨在对影响高校本科教育教学质量的关键数据进行审核。在审核重点中设置定量审核指标46个，包括30个必选项和16个可选项。国家数据平台提供不同类型的高校常模数据，学校可根据办学定位和实际需求，自主选择比较，从而确定发展方向。[4]

(五)创新特点

一是评估目标导向更鲜明。从“教学评估”到“教育教学评估”，强调“立德树人”根本任务的落实，把立德树人融入评估全过程、全方位，强化立德树人基础、指标和制度建设，加强学校办学方向、育人过程、学生发展等方面的审核。强化人才培养中心地位，落实“以本为本”“四个回归”，核心理念是“学生中心、产出导向、持续改进”，即强调以学生学习发展为中心，突出目标达成度和质量保障体系建设。强化教育教学内涵建设和质量文化建设。

二是评估分类体系更精准。依据不同类型学校，采取柔性分类方法，按类型把尺子做细，提供两类四种不同“评估套餐”。高校可以根据自身特点选取具有优势和特色的方面自组评估指标体系，体现“一校一案”，改变以往用同一把尺子量不同类型高校教学的状况，给出不同类型高校分类评价的指导性意见。各类高校依据自身发展定位与教育目标，积极开展自我评估，引导高校找准定位，实现特色发展。

三是评估方法方式更创新。新一轮审核评估创新评估方法，从“结果评价”向“过程评价”转变，综合运用互联网、大数据等现代信息技术手段，实现线上线下结合，深度挖掘常态监测数据。采取定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切实提高评估工作效率。优化了评估流程，入校评估不设统一的考察时间与考察环节，专家组以问题为导向，根据线上评估情况，灵活安排，当好“医生”和“教练”，为学校诊断把脉，服务学校改革发展。

四是评估功能作用更全面。突出评估的激励和约束作用。对标新时代本科教育质量要求，总结具有代表性的教育教学综合改革创新实践示范案例。分类设置常模数据供参评学校作对照比较，帮助学校找准与同类院校、标杆学校的差距，激励高校不断追求教育教学卓越。坚守国家对本科教育的强制性质量底线要求，建立“问题清单”、建立“回头看”整改复查机制，咬住问题清单不放松、一纠到底，强化评估结果的督导复查，对上一次评估整改情况进行说明，并对本轮审核评估提出的问题进行整改，通过评估推动高校落实主体责任、建立持续改进教学工作机制，培育践行高校质量文化。

五是评估结果使用更广泛。评估结果多方共用。其一，用于检验学校是否落实立德树人根本任务、是否构建“三全育人”工作格局和“五育并举”育人体系。评估结果还用于“双一流”及学科评估指标、衔接专业认证和一流专业建设，为高校下一步的教育决策和行动提供指导，评估结果与学校中长期规划相结合，促进学校事业全面发展。其二，为教育行政部门决策、精准开展工作提供参考，如对一所高校的经费投入、教育教学改革示范推广等就看审核评估结果。其三，供学生、家长高考入学选择填报院校和专业志愿、雇主(用人单位)招聘录用院校毕业生时参考。

三、新一轮本科教育教学审核评估如何有效实施

新一轮审核评估实践中，评估如何准确把握、顺利实施，如何做到精准评估、有效评估就成为一个必须面对的现实性问题。

从组织者和专家“施评”的看，以评估专家为主体，评估主体单一；评估专家的学科背景与被评专业不匹配；外部性审核评估与高校内部教学秩序可能存在冲突；被评高校信息的公开透明性等存在不足或支撑材料不足，导致评估难以真正揭示真相、“结论”失真；评估专家在没有全面占有材料和详细研判材料的基础上，急于或匆忙得出结论，使结论有失精准甚至误判，评估活动流于表面，不够下沉和深入教学一线实际，没有聚焦教育教学重点领域和关键环节开展评估等等。从学校“迎评”看，可能没有真正理解审核评估的内涵要求，功夫没有下在平常，存在“突击迎评”；或工作准备很长时间，但与学校常态的教育教学工作保持“两条线”，结果背离了评估初心等等。

有效评估即是实施科学、精准的评估，首先要组建一支结构优化，学习意识、责任意识、服务意识强的专家队伍。专家队伍的组成结构宜与被评学校的类型结构、科类结构、专业结构相匹配，在此基础上再行考虑是教学科研岗位还是管理服务岗位的搭配组合，以便胜任专业化、精准化的审核评估任务。评估专家要熟悉线上评估和入校评估的任务和流程，结合学校教育教学实际理解评估方案对学校教育教学实现全面科学、专业精准的评价，为此必须选好尺子、视角、抓手这些有效评估的工具。

尺子：选指标，彰显特色。个性定制指标体系，量身定制评估“尺子”，形成“一校一案”，自我画像，分类指导，引导高校各展所长；选常模，找准坐标方位，帮助高校与同类高校、标杆高校比较优劣、自我对标，寻找差距，助力靶向提升。

视角：不同主体(评估专家、教育管理者、教师、毕业生、用人单位等利益相关者参与评估)、过程结果、校内校外、线上线下、多元立体看学校。线上评估以“问题清单”为主线，实施“拉网式”“递进式”诊断，坚持目标导向，全面把脉，入校评估坚持问题导向，靶向开方。

抓手：抓教育教学改革，以评估思想理念引导改革，以评估要点指标推动改革，以评估政策资源支持改革，重点考察学校激发教育教学改革的内在动力和改革的系统性、前瞻性、持续性；抓教书育人、管理育人、服务育人，统筹推进，重点考察“校、院、专业、课程”四级贯通，递进落实“五育并举”内涵要求；抓内部质量保障，围绕内部质保是什么(标准框架、运行结构)、怎么建(校院两级贯通、大小质保联动)、如何关注内外联动和数据赋能，推动学校夯实本科人才培养的中心地位和本科教学的基础地位，落实高校质量管理和质量文化建设的主体责任。

有效评估要对影响人才培养质量的关键环节重点施评。教师的教、学生的学以及课程质量是其关键环节，是审核评估的重点。教师的课堂教学是实现教学任务的基本途径，是教学质量保障的最重要场域。任课教师的教学思想、教学能力、教书育人和课堂管理的水平、课堂教学是否体现OBE理念，是否具备创新性、高阶性和挑战度，教学模式与方法先进与否，教师的教学行为与教风、学生的学习行为与学风等都能从课堂综合表现出来。现行审核评估实践中，评估专家只要求听两门次课，难以形成真实有效的结论。课堂教学成为审核评估中被弱化的环节，需要加以改进。本科教育教学审核评估宜加大对教师课堂教学的跟踪考察和评价，可尝试对被评高校的课堂教学质量做专门的分类诊断，审核评估中对学生的学习能力、学习行为和学习效果的诊断评估是落实“以生为本”OBE理念的题中之义。新一轮审核评估开展了在校生学习体验调查报告和本科毕业生跟踪调查报告，前者直面学生学习主题，后者部分内容以毕业生回顾的方式谈在校学习体验，评估成效良好。重视学生的学，关键是教师要树立“以学论教”的教学观，推动教学工作由“教得好”转向“学得好”和“发展得好”。审核评估要考察学校教育教学的五个问题，即教育教学让学生学到得到什么，为什么要让学生得到这些，如何做才能让学生得到这些，如何保障学生得到这些，以什么样的方式评价学生是否得到这些，使评估真正聚焦学生的学。课程是人才培养的基本单元，在制定好科学规范的人才培养方案后，精心设计课程体系，倾力打造一大批优质课程、精品课程和一流课程，是本科教育教学质量保障的根本所在。因此，包括课堂教学质量在内的课程教学质量，无疑是审核评估的重点。为了实现对高校真实有效的评估，需要更加集中地关注课程评价，给被评高校明确具体的导向性意见，推动被评高校不断提升课程建设质量和水平。

面对新一轮审核评估，学校要怎么做呢？首先，要结合自身教育教学实际，深刻理解新一轮审核评估的价值意蕴、内涵要求，以平常心、正常态对待新一轮审核评估。新一轮审核评估的实施过程分自评自建、线上评估、入校评估、评估整改四个阶段。准确、深刻理解评估方案的指导思想、指标体系及其内涵、评估方法和手段等，是评估科学有效的关键。学校自评自建是基础，自评自建相辅相成，交替进行，螺旋上升。自评自建是一个常态的教育教学与自我评估不断改进的过程，是学校质量保障体系建设与良好运行的题中之义。本着“以评促建”的原则，参评学校应该“评建一体”，对标查纠改进，学校评建工作应该确立抓在经常、融入日常、做在平常的“三常意识”，学校确定评估大体时间，发布评建方案，动态经过上述承续的四个阶段直至正式评估完成，都必须跟学校的教育教学改革、建设等既定的发展规划相结合。在研学与理解评估方案的基础上，教育教学工作一体化设计，深入师生教育教学实践活动，让学校师生员工自然深度参与进来，体现“评建一体”的理念要求。

学校追求有效评估，必须自觉和致力构建内部质量保障体系。高校质量保障的有效度主要是由内部质量保障体系运行的效果体现出来，质量保障体系运行的关键在于建立科学合理的质量标准和完善的质量评价体系。新一轮审核评估方案设计，重点关注高校内部质量保障体系和质量文化建设。目前，我国高校的内部质量保障体系大都停留在教学管理层面，缺乏体系化的质量标准、质量保障机制、质量评价制度和文化。各高校必须根据自身特点，建立适应自身质量保障需要的质量标准和质量评价体系，把各部门各环节质量管理活动严密组织起来，将影响教学质量的一切过程和因素实行有效监控，形成一个有明确任务、职责、权限、互相协调、互相促进的质量保障有机整体。[5]

学校追求有效评估，必须全面聚焦落实“五个度”，即人才培养目标与培养效果的达成度、办学定位和人才培养目标与社会需求的适应度、教师和教学资源对学校人才培养的保障度、教学质量保障体系运行的有效度、学生和社会用人单位的满意度。“五个度”是衡量高校本科教育教学质量的准则，是审核评估的基准和尺度，蕴含着对高校预设规格和标准差异的事实判断，也是潜藏在质量事实背后基于主体情感的价值判断。“五个度”之间存在相互制约、相互支撑的多向互动关系，适应度、保障度和有效度是达成度和满意度的实践基础和现实支撑，前三者高，后二者必然高。在评估实践中，审核评估专家往往以“五个度”的逻辑特征使本科教育教学质量特征以具体的审核要点外在地呈现出来，本轮审核评估能够直接反应“五个度”的核心要点有51个。专家基于“五个度”的51个要点对本科教育教学整体概貌的感性把握，呈现的是每个“度”现在的基础和条件是怎样的，因此参评高校要持续增强“五个度”上下大力气做文章。[6]