年度标准化优秀论文

2 0 2 3 年底，《中国标准化》杂志社组织专家对《中国标准化》和《标准科学》2 0 2 3 年全年发表的文章进行严格评审，从中选出1 0 篇优秀论文，现公布如下：

01产业标准系统研究——产业实践中以及标准化组织中的标准系统 （王平 赵文慧）

《标准科学》2023年第4期

本文提出了两类标准系统：一类标准系统存在于产业运行实践中，另一类存在于标准化组织之中。一方面，从产业运行的视角来看，产业实践中的标准系统还可分为企业标准系统和产业生态中的标准系统。企业标准系统大部分由企业自己制定的标准组成，同时也采用外部标准化组织的标准。供应链上下游不同企业的标准系统则形成了产业链中的标准系统，其中的技术和管理接口标准在企业之间、产业链之间发挥着连接作用，进而形成了产业生态标准系统。另一方面，由于企业都是独立的市场主体，它们之间必然处于一种自我协调和自治理的状态。标准化组织的标准需求来源于企业并实施于企业，但形成的标准系统却相对独立。笔者对产业实践中以及标准化组织中标准系统的产生、特征以及它们之间的关系进行了考察和讨论。

02标准实施及其法律规范（柳经纬）

《中国标准化》2023年第7期（上）

标准的实施是标准化的根本目的。在法治的环境下，标准的实施被赋予法的意义，受法的规范。标准的实施分为直接实施和间接实施。从法律上分析，无论是直接实施还是间接实施，均包含着两种类型：一是实施主体为民事主体，实施行为性质上为民事行为；二是实施主体为公权力机关，实施行为性质上为公权力行为。前者受民法规范，具有私法的意义，后者受公法规范，具有公法的意义。

03论标准必要专利许可F R A N D与否的考量因素（李宗辉）

《标准科学》2023年第3期

标准必要专利许可FRAND与否的判断对解决全球范围内日渐增长的各类标准必要专利法律纠纷都具有根本意义。FRAND是由标准化组织在实践中自发探索形成并得到各国法律确认的标准必要专利许可原则，其旨在同时促进标准技术创新和标准应用普及，具有防止“专利劫持”与“反向劫持”的利益平衡功能，被深刻镶嵌在专利法、合同法与反垄断法之间。公平合理原则的考量既包括许可谈判过程中的行为是否诚信，也关注许可费的计算数据是否真实、计算方法是否科学，以及是否存在搭售、回授许可和限制经营等许可条件。无歧视原则的考量主要关注“处于类似情境的被许可人”是否获得了类似的许可费和其他许可条件，中间产品或零部件的供应商是否获得了许可，保密协议是否不当限制了需要披露的信息。

04程序员编写代码产生标准？——算法标准在服务过程中进行控制的内在逻辑 （王平 梁正）

《标准科学》2023年第6期

文章首先梳理学术界对标准和标准化基本概念、基本理论以及关于算法标准的研究现状，然后在此基础上讨论源代码、算法和标准，以及算法标准的特性。作者结合标准、标准化的基本概念指出，软件系统服务的解决方案通过算法固化为标准，一方面对系统本身进行规制，另一方面也对服务对象进行规制，属于软件开发企业的私有标准；算法标准具有黑箱特性和社会渗透性。然后作者考察了4个算法标准案例：电商平台、CAD软件、医院挂号及就诊管理系统、交通信号灯与健康码。作者通过讨论认为，算法标准在微观层面发挥协调和控制的作用，在各个领域控制人的社会生活，而且是私有标准大行其道。作者还讨论了软件开源带来的标准化体制变迁。

05碎片化：粤港澳大湾区团体标准治理为何难以推进？—— 基于整体性治理视角的分析 （陈洪超 齐虹丽）

《标准科学》2023年第2期

湾区经济时代的到来使得团体标准在规则衔接与统一大市场建设方面的重要性凸显。然而，粤港澳大湾区团体标准市场化配置的滞后，并未使团体标准区域治理的固有功能及其成效得到充分发挥。借鉴整体性治理的研究范式和理论框架，阐释当前粤港澳大湾区团体标准治理呈现出碎片化特征，主要体现在治理组织、治理政策与治理成效3个方面。形成上述特征的症结在于三地不同的治理模式，以及三地团体标准发展竞争导致的利益分野。改善目前粤港澳三地团体标准治理的碎片化问题，需要植入整体性的思维与逻辑，即完成发展诉求逻辑从个体走向整体、组织变革重塑从裂化走向聚合、行动协调联动从分治走向包容的多重转变。

06法律法规与标准的关系及引用模式研究 （李佳 车迪 陈俊华）

《标准科学》2023年第6期

全球范围内，标准作为支撑法律法规实施的重要技术手段已成为普遍现象。文章详细阐述法律法规和标准的内涵、区别和联系，系统梳理分析美国、英国、日本、俄罗斯等国家技术法规和标准的相互关系、引用标准的方法，以及我国法律、行政法规、部门规章引用标准的现状和问题。基于我国法律法规和标准的制定目的和规定内容，研究提出不同层级法律法规和政策文件引用标准的模式建议，即法律、行政法規引用标准时采用“普遍性引用+标准清单”的模式，部门规章引用标准时视情况采用“普遍性引用+标准清单”“直接引用”的模式，政策文件引用标准时采用“直接引用”的模式。

07基于标准必要专利组合的标准竞争态势探析——以C -V 2 X技术为例 （杨璐琦 郑素丽 刘云鹏）

《标准科学》2023年第2期

近年来标准与专利融合发展的趋势愈加明显，标准必要专利成为反映企业技术标准战略的一个关键变量。为了全面、系统地分析企业的标准竞争态势，文章将专利组合分析思想引入标准必要专利领域，构建了一个包含战略、导向、布局和结果4个维度的标准必要专利组合分析框架，以C-V2X技术为例对主导企业的技术标准竞争态势进行了实证分析。研究发现：当前C-V2X领域的技术标准竞争异常激烈，主要的信息通信企业都在该领域进行了标准必要专利布局，但不同企业的标准竞争模式存在较大差异。本研究一方面拓展了专利组合分析的思路和研究领域，另一方面对技术标准竞争战略的讨论更为系统和全面，可以更为有效地指导新发展阶段中的企业标准竞争实践。

08标准化管理运行规则研究——“I S O / I E C指南5 9”解读及其启示 （车迪 逄征虎）

《中国标准化》2023年第4期（上）

2019年8月，ISO、IEC发布了最新版“ISO/IEC指南59：2019，《ISO和IEC针对国家机构的标准化推荐做法》”（以下简称“2019版ISO/IEC指南59”），旨在为国家标准化机构开展标准化活动提供指导和建议。为了及时掌握在标准化管理方面的国际先进经验，文章梳理了标准化良好行为规范的提出和发展历程，分析了ISO/IEC指南59的主要内容，并结合我国标准化工作实践，提出了确立促进贸易的标准化活动规则、确立并不断优化标准制定程序等方面的措施建议，以期为《国家标准化发展纲要》这一重大战略的实施提供技术支撑。

纵向嵌入、横向合作与京津冀区域协同标准化的推进——基于制度性集体行动理论的分析 （刘春卉 韩振国 孙迎春 宋国建 危浩）

区域标准化是我国区域重大战略实施的重要抓手，也是区域合作治理的典型形式。基于制度性集体行动理论的分析发现，京津冀区域协同标准化以纵向嵌入带动横向合作，在一定程度上实现自主运行，并匹配有政策激励体系和法治权威保障。在推进过程中，京津冀区域标准协同出现了集体行动的困境，体现为地区差异与利益竞争限制区域标准化合作领域拓宽、中心—边缘治理结构限制津冀参与度提升、行政主导限制区域标准化市场供给“三个限制”，进一步推动京津冀区域标准化提质增效需锚定提升工作主动性、平衡各地参与度、打通团标“断头路”“三条路径”。

国外标准必要专利政策新趋势及其对我国的启示（任天一 孙艺玲 马兆祥）

《标准科学》2023年第11期

近年来，基于标准必要专利在超链接社会背景下的战略意义及陷入混乱的标准必要专利全球诉讼现状，欧、美、英、日、韩等国家或地区纷纷采取了一系列立法或非立法行动，以抢占全球SEP规则话语权、打造争议解决优选地。欧美国家的政策天平逐渐向标准实施方尤其是中小企业倾斜，以配合其产业发展战略目标，实现经济的数字化和绿色化转型；日韩则着眼于构建以SEP为核心的知识产权推进计划。总体上，我国应参考日韩的做法，实施SEP推进计划，促进技术、专利与标准协同发展。另外标准化行政管理部门应根据政府类标准与市场类标准的不同特点，制定不同类别标准涉及专利的管理办法，避免直接套用国外标准化管理组织的知识产权政策，构建公平合理的SEP制度，吸引国内外创新企业积极参与团体标准制定，促进我国建立国际性标准组织。