跨境服务贸易制度型开放：趋势、特征与策略

彭德雷 孙安艺

[摘要] 跨境服务贸易制度型开放的核心是立足中国实际，建立健全与国际高标准经贸规则相衔接的服务业开放制度体系，通过持续深化规则、规制、管理和标准的开放，提升服务贸易自由化和便利化水平。当前，我国以梯度开放为特征的跨境服务贸易自主开放实践，为服务业高质量发展提供了可预期的制度供给。然而，服务贸易高水平对外开放的规制需求、市场准入模式的国际差异以及日益严峻的外部环境，对我国跨境服务贸易制度型开放构成诸多挑战。需强化风险意识，结合改革经验和地方需求，顺应服务贸易数字化转型趋势，聚焦新一代国际服务贸易规则关键议题，关注服务贸易数字化趋势，持续加大现代服务业开放压力测试，提高国内监管透明度和可预期性；不断优化服务贸易开放谈判模式，有序推进跨境服务贸易高水平对外开放；善用国际舆论与法律工具，营造跨境服务贸易发展的良性制度环境。

[关键词] 制度型开放    跨境服务贸易    负面清单    自贸试验区    国内规制

[中圖分类号] F752.1    [文献标识码] A    [文章编号]  1004-6623（2024）01-0051-09

[作者简介] 彭德雷，华东理工大学法学院院长、教授、博士生导师，研究方向：国际贸易法、国际投资法等；孙安艺（通讯作者），上海交通大学凯原法学院博士研究生，研究方向：国际经济法。

近年来，国际经贸规则与全球经济治理发生深刻变革。在新形势和新挑战下，我国坚定贯彻对外开放基本国策，推动构建多元稳定与互利共赢的全球发展格局。党的二十大报告提出，要“稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放”。2023年6月29日，国务院印发《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》，为我国主动对接国际高标准经贸规则，实行更大程度的开放压力测试提出了新要求，展现了中国以制度创新推动经济高质量发展的决心。服务贸易作为国际贸易发展的重要引擎，已成为我国制度型开放的重点领域。2023年9月2日，习近平主席在中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上指出，中国将“积极开展服务贸易和投资负面清单谈判”，优化服务贸易结构，促进服务贸易数字化、标准化和绿色化转型，稳步扩大制度型开放①。国务院相继印发《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》《全面对接国际高标准经贸规则推进中国（上海）自由贸易试验区高水平制度型开放总体方案》等文件，对北京和上海在电信、金融等服务领域扩大开放提出了先行先试的具体任务部署，进一步加快我国服务贸易制度型开放步伐。跨境服务贸易作为服务贸易的核心组成，研究其制度型开放是我国推进高水平对外开放的焦点问题。

一、跨境服务贸易制度型开放发展趋势：

以对接国际高标准经贸规则为导向

跨境服务贸易制度型开放是我国推进高水平开放的关键环节，其核心在于构建与国际高标准经贸规则相衔接的服务业开放制度体系，通过系统性、深层次的规则开放和国内外规制融合，提升跨境服务贸易自由化和便利化水平。

1. WTO框架下的跨境服务贸易制度型开放

《服务贸易总协定》（GATS）是WTO一揽子协定的重要组成部分，其首次将服务贸易规则纳入多边贸易协定，率先引领了成员方的跨境服务贸易开放制度体系建设。依据GATS，服务贸易被划分为跨境交付（模式1）、境外消费（模式2）、商业存在（模式3）和自然人流动（模式4）四种模式，服务行业涵盖12大部门和约160个分部门。在GATS框架下，我国明确承诺开放其中9个主要部门约100个分部门的服务贸易市场，对娱乐文化服务、健康与社会服务，以及兜底性的其他服务类别没有作出开放承诺（马静和逯宇铎，2013）。依据入世需求，我国开展了大规模的服务业立法与修法工作，《外商投资电信企业管理规定》《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》《外资银行管理条例》等相继出台，初步建立起以符合WTO要求为导向的跨境服务贸易开放制度体系。

虽然GATS对促进跨境服务贸易自由化具有里程碑式意义，但其规则设置存在诸多不足，无力推动更广泛的服务贸易市场开放。首先，GATS较为宽松的最惠国待遇豁免条款，一定程度上抵消了服务贸易市场开放承诺的益处。根据GATS第2.2条，“一成员可以维持不一致的措施，只要该措施已列入第二条豁免附件并符合该附件的条件”。其次，成员方对市场准入和国民待遇采取正面清单承诺形式，任何进一步的市场开放均需进行新的谈判，开放程度较为有限。再次，当前数字贸易极大提升了服务贸易的交易效率，但GATS文本制定于20世纪80年代，无论是文本内容还是成员方所作的开放承诺，都对电子商务和数字贸易的迅猛增长认识不足，难以适应互联网等技术变革带来的商业模式变化和数字经济时代全球一体化的发展（彭德雷，2014）。复次，因成员方利益矛盾加深，WTO多哈回合谈判陷入僵局，GATS希望实现的服务贸易自由化几乎停滞。

为推动多边服务贸易规则革新，一方面，美国、澳大利亚和欧盟等发达成员方于2013年牵头启动了《国际服务贸易协定》（TiSA）谈判，试图在GATS文本和跨境服务贸易实践的基础上，建立适应时代发展的新的跨境服务贸易规则，进一步削减服务贸易壁垒。中国曾于2013年申请加入TiSA谈判。最新一轮TiSA谈判于2016年12月举行，此后由于各方分歧较大，谈判被搁置至今，但其中诸多开创性规则被后续双多边经贸协定所吸收。

另一方面，部分成员方以GATS框架为基础，为成员已承诺开放的服务业的进一步标准化和便利化发展，作出了有益努力。2021年12月，中国、欧盟、澳大利亚等WTO成员方宣布结束《服务贸易国内规制参考文件》的谈判，并陆续启动国内批约程序。目前，《服务贸易国内规制参考文件》已经开启WTO生效程序，参与方扩展到70个成员。WTO电子商务开放式诸边谈判（90个成员方参加）仍在进行中，谈判各方在2023年底已就电子签名、无纸贸易和电子交易框架等基础议题达成共识。这两份协定有助于成员方增强电子商务与服务贸易国内规制的透明度，提高对服务业市场经营许可、从业资格和技术标准等的行政审批效率与规范性，有效改善了服务业营商环境。此外，WTO《投资便利化协定》（112个成员方参加）已于2022年12月16日实质性结束文本谈判，有助于促进成员方通过商业存在模式扩大服务贸易往来。

总之，WTO框架下不断丰富的服务贸易谈判倡议与成果将协同发挥作用，为成员方深化服务贸易规制改革与国际监管合作提出要求，助推数字经济时代更加透明、稳定的服务贸易制度型开放。

2. 区域贸易协定下的跨境服务贸易制度型开放新要求

WTO改革艰难推进的同时，对GATS规则进行革新的双边与区域经贸协定迅速兴起，更大程度削减了跨境服务贸易市场准入限制与国内规制壁垒。

《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）是目前我国签订且生效实施的开放水平最高的区域贸易协定，为成员方在金融、法律、建筑、医疗、运输等重点服务贸易领域相互开放市场奠定了制度基础（孟夏和孙禄，2021）。与GATS正面清单的有限开放相比，RCEP在“服务业投资”（商业存在）和其他三种模式下的跨境服务贸易领域采用了正面清单（“具体承诺表”）与负面清单（“不符措施承诺表”）相混合的两张清单开放模式，缔约方可根据实际情况选择适用。日本、韩国、澳大利亚、新加坡、文莱、马来西亚和印度尼西亚采用了负面清单进行服务贸易市场开放，透明度和自由化水平整体更高；中国等其余8个成员方则立足本国发展现状，采用正面清单进行市场开放，并积极向高水平跨境服务贸易开放承诺形式靠拢，承诺在6年过渡期内转化为负面清单（老挝、柬埔寨、缅甸的过渡期为15年）。

目前，我国正申请加入《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）和《数字经济伙伴关系协定》（DEPA），以寻求更大的开放红利和国际制度话语权。同RCEP、GATS文本相比，CPTPP在服务贸易自由化规则上实现了众多突破，规定了最严格和最细致的服务业开放纪律要求（全毅，2021）。CPTPP反映了高标准服务贸易协定的走势，在以下几方面指引着我国跨境服务贸易开放制度体系的建设：

第一，CPTPP明确将跨境交付、境外消费和自然人流动这三种模式的服务贸易归入第10章跨境服务贸易章节，商业存在模式下的服务贸易则单独纳入第9章投资章节予以规范，采用了《美墨加协定》（USMCA）创造的独特的服务贸易国际规制体例。CPTPP不再以附件形式对金融服务和电信服务等开放风险较大的服务部门进行补充规定，而是单独成章予以详细和全面的规范，并对电子支付卡、投资组合管理等金融业务及其他专业服务提出了较GATS和RCEP更高的开放要求，表明对关键服务贸易市场开放和相关规则谈判的重视。

第二，CPTPP要求成员方采用投资和跨境服务贸易一体化负面清单（跨境交付模式下的金融服务除外），并严格实施保障成员方开放水平只进不退的“棘轮机制”，开放水平极大提升。根据CPTPP附件10—C对棘轮机制的具体规定，只有越南可以在一定条件下豁免适用棘轮规则。负面清单外的服务业必须向其他成员方完全开放，不得以任何形式限制服务提供者数量、业务总量、董事会成员和高管国籍等企业经营方式和人员安排，不得将设立代表处等形式或成为居民作为跨境提供服务的条件，不得限制资本自由流动等。

第三，CPTPP更加重视对“边境内”措施的规制，提高了对贸易便利化和监管一致性的要求，涉及政策透明度、资格承认、自然人流动和支付转移等诸多内容。CPTPP还专门设置了监管一致性章节（第25章），以促进成员方开展监管合作和监管能力建设。同时，CPTPP首次将环境、卫生和企业社会责任等议题（第20章）全面纳入区域服务贸易规则，要求投资者和服务贸易提供者遵守东道国相关政策措施，对欠发达国家拓展海外服务贸易市场提出了挑战。

第四，CPTPP認识到数字经济与服务贸易的融合发展趋势，其规则涵盖数字产品和服务的非歧视待遇、跨境数据自由流动、电子传输免关税、禁止计算设施本地化和源代码保护等数字服务贸易市场开放的争议焦点，限缩了成员方对跨境数字服务贸易的规制权。DEPA作为全球首份数字经济区域协定，在CPTPP数字贸易规则的基础上，针对电子发票、电子支付、数字身份和金融科技等数字贸易议题提出了更多创新性规范，着眼于数字包容性发展。有效对接CPTPP和DEPA中的数字贸易规则，与他国进行数字系统互操作性建设和数据监管合作，是推动我国服务贸易高质量对外开放，深度融入数字经济发展进程的关键。

二、我国跨境服务贸易制度型

开放的实践特征

党的十八届三中全会以来，我国持续推动服务型经济建设和服务贸易提质升级。2022年全年我国服务进出口总额近6万亿元，其中可数字化交付的服务贸易进出口增速明显，高技术产业吸收外商投资的占比也在10年间翻番①。以差异化改革探索和梯度开放为主要特征的跨境服务贸易自主开放实践，为我国服务业市场繁荣发展和进一步对外开放提供了可预期的制度供给。

1. 以“先行先试”为基础的渐进式梯度开放

依托陆续成立的22个自贸试验区（港）和11个服务业扩大开放综合试点，我国在风险可控的范围内不断加大服务贸易领域的开放压力测试。北京和上海等第一梯度试点地区依托本地技术、人才、资金和产业优势，先行对标CPTPP等协定的跨境服务贸易开放新要求，逐步放宽金融、电信、互联网、生物医药、专业服务等部门的市场准入与当地存在限制，并积极探索配套的商务人员流动、专业资格认证、资金支付转移、数据安全流动、“互联网+政务服务”等制度安排，实现了较高的服务业开放试验水平。率先在上海实施的外商投资准入负面清单管理模式已推广至全国，并有全面修订的《中华人民共和国外商投资法》作为基础立法支撑，使商业存在模式的服务贸易开放取得了显著成效。北京已在全市范围内允许外商独资开办职业技能培训学校，引入了全国首家外商独资保险资管公司，还将取消互联网应用商店等增值电信业务的外资股比限制，推广电子签名互认证书在服务贸易领域的应用等。2021年，海南自贸港出台《海南自由贸易港跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）（2021年版）》，将上海自贸试验区跨境服务贸易负面清单的159项措施压缩至70项，在运输、金融和专业服务等领域作出了更高水平的主动开放安排，为我国全面深化跨境交付、境外消费和自然人流动模式下的跨境服务贸易对外开放探路。广东依托地缘优势，着重于推进粤港澳服务贸易一体化制度型开放，在法律、会计、工程、金融、保险、运输等重要服务领域逐步削减了横亘在三地的诸多贸易壁垒。随着2023年底《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》《全面对接国际高标准经贸规则推进中国（上海）自由贸易试验区高水平制度型开放总体方案》《前海深港现代服务业合作区总体发展规划》等国家战略性文件的接连出台，我国现代服务业较为发达的东部特大城市在跨境服务贸易制度型开放方面的先导地位更加明显，引领着后发地区的特色服务贸易对外开放步伐。

2. 以自主开放推动更高水平的协定签署

我国的服务贸易市场开放探索是在国际高标准经贸规则驱动下主动作出的单边开放举措，为我国参与更高水平的自贸协定谈判积累了丰富的经验和策略主动权，体现了以自主开放引领协定开放的鲜明实践特征。目前，我国已签署建立了20个自贸协定，另有10个自贸协定处于谈判之中。2023年4月1日，我国与新加坡宣布实质性完成两国自贸协定再升级谈判，并于同年12月签署了升级议定书，开始推进各自的国内条约批准程序。在该升级议定书中，我国首次采用国际法意义上的负面清单进行投资与跨境服务贸易开放承诺，并确立“冻结条款”和“棘轮机制”，保障服务业开放只进不退（石静霞，2023）。双方还进一步拓展了数字经济等新兴领域的合作。中国—新西兰自贸区联委会同样将服务贸易负面清单开放的谈判提上日程。在尚未完成的中韩自贸协定第二阶段谈判中，我国也承诺采用负面清单方式对投资与服务市场开放作出承诺。此外，我国在2020年底完成谈判的《中欧投资协定》中，即承诺以负面清单形式对包括服务业和非服务业在内的投资市场开放作出全面安排，若该协定生效，将显著提升我国商业存在模式的跨境服务贸易开放水平。前述协定的谈判与签署是我国坚持扩大开放的重要行动与表态，也是我国在跨境服务贸易领域自主开放成果的条约化表现，反映了国内制度改革与国际法的良性互动。

三、我国跨境服务贸易制度型

开放面临的主要挑战

经过多维度改革创新，我国服务贸易市场开放程度不断向中等发达国家的水平靠近，但与国际高标准经贸规则要求的服务业开放与管理水平仍存在一定差距。由于金融、保险、知识产权等具有高附加值的资本和技术密集型服务贸易发展滞后，我国服务贸易长期处于逆差状态，占对外贸易的比重不足13%，远低于发达国家水平①。新形势下，服务贸易高水平对外开放的新需求以及日益严峻的外部环境，对我国跨境服务贸易制度型开放构成诸多挑战。

（一）国内规制短板

跨境服务贸易涵盖众多行业领域和细分部门，不仅涉及服务商品的自由流动，还要求劳动力市场和资本市场等同步开放，其无形性跨境特征将给国内监管部门和缺乏国际竞争力的中小企业带来较大的开放风险和压力（太平和钊阳，2022）。整体看来，我国《对外贸易法》对跨境服务贸易的关注不足，规定偏原则性和框架性。已出台的《保险法》《律师法》《外资金融机构管理条例》《互联网新闻信息服务管理规定》《外商投资电信企业管理规定》等服务行业监管法律法规，在透明度和国民待遇等方面与国际高标准经贸规则存在差距。国内一些服务行业的垄断经营现象较为严重，缺乏市场竞争压力，既不符合CPTPP的反垄断和非商业援助要求，也削弱了行业内经营者的开放意愿，可能对相关制度改革造成阻碍。各服务行业主管部门的分业监管亦导致政府部门职能不明确或交叉重叠，服务业数据统计工作不统一，不利于协同构建与国际高标准经贸规则接轨的服务业开放制度体系。

具体而言，我国在线上跨境提供服务、数据跨境流动、自然人流动，以及环境、社会、治理（以下简称ESG）等CPTPP关键议题上的规制能力，均不同程度存在制约服务贸易自由化的现象。

首先，立法较为滞后。数字服务贸易已成为最活跃的服务贸易形态，远程教育、远程医疗、在线咨询、数字金融等依托互联网平台进行的跨境交付模式的服务贸易日益兴盛，对监管的需求急剧增长。世界主要经济体在开放数字服务贸易市场的基础上，纷纷加强审慎监管。欧盟已出台《数字服务法》《数字市场法》等多部数字立法，为社交媒体、在线消费平台等数字服务中介施加了一系列义务要求，涵盖与政府的数据共享义务、透明度义务、通知与报告义务、投诉与争议处理义务、风险防范和应对义务等。英国、法国和以色列等多国已开始征收数字服务税，强化对数字跨境服务贸易的单边调控。但我国对跨境远程提供服务和数字服务税等重要问题的国内立法规制明显滞后于实践发展，监管范围、监管对象和监管模式等尚无定论，规范性和透明度不足。为便于监管，我国对跨境服务贸易施加了众多当地存在限制。最新出台的《非银行支付机构监督管理条例》也要求拟为境内用户提供跨境支付服务的境外非银行机构在境内设立非银行支付机构。

其次，对数据跨境流动的监管研究处于起步阶段。尽管已颁布《数据安全法》《个人信息保护法》《数据出境安全评估办法》《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》等法律法规，监管部门对于重要数据的界定、数据分级分类监管和数据出境负面清单编制等新问题仍缺乏清晰的解决方案，数据流动难以与国际接轨。

再次，在从业资格认证和商务人员临时入境等方面的国内规制实践处于模糊和混乱状态。目前，我国仅在部分自贸协定中针对商务人员临时入境作出具体承诺，例如在《中国—澳大利亚自贸协定》中，我国承诺医疗、工程、计算机、旅游等10类服务部门下的合同服务提供者可根据有关合同条款获得居留许可，或首期居留不超过1年；公司内部调任人员首期入境可以停留3年等。但就国内法依据而言，我国对自然人服务提供者的概念范围、细分类别与界定、不同类别服务提供者的入境停留期限等缺乏普遍适用的规范和标准，有碍自然人流动模式下的服务贸易扩大开放。较复杂的签证手续等也不利于吸引境外专业人才。

复次，法规和制度尚未形成体系。ESG水平与经济可持续息息相关，是影响国际贸易发展潜力的重要因素，也是对标CPTPP第20.11条“提高环境绩效的自愿性机制”和第20.10条“企业社会责任”的关键内容。但我国目前尚未形成系统的ESG法规和制度体系，企业的ESG披露透明度低，可能制约跨境服务贸易的高质量发展。

（二）市场准入模式差异

首先，负面清单管理尚未到位。在CPTPP等新一代区域贸易协定下，成员方普遍采用负面清单进行服务贸易市场开放承诺。服务业开放负面清单通常包含附件I和附件II，附件I列明中央和地方层级的现行不符措施，依据“棘轮条款”，不符措施的限制程度只能保持不变或降低；附件II列明成员方可以在未来维持或采取新限制措施的领域。但我国尚未在区域贸易协定中普遍采用负面清单模式管理跨境服务贸易，以负面清单形式進行服务贸易开放谈判的经验不足。除了前述《中国—新加坡自贸协定》升级谈判外，我国在已签署生效的双多边贸易协定中均采取正面清单方式对跨境服务贸易开放作出承诺，开放安排相对有限。经济合作与发展组织统计的2022年服务贸易限制指数显示，中国在会计、法律、动画设计等专业服务和广播、电视、录像等文化娱乐服务贸易领域的服务贸易壁垒大大高于平均值，抑制了相关服务业的创新发展①。尽管海南自贸港已施行针对跨境交付、境外消费和自然人流动的跨境服务贸易负面清单，但数目相对较多，禁止类措施占比较大，且该负面清单管理模式尚未推广至全国。鉴于我国各地服务业发展水平和产业优势不同，部分省份的现代服务业发展较为落后，若推广至全国，负面清单条目缩减的分歧和难度势必增大。

其次，现行自贸试验区（港）跨境服务贸易负面清单形式与国际法意义上负面清单的通行惯例存在差异。一是仅列出现行特别管理措施（清单说明和1个列表），没有明确未来可能保留或加强的限制措施。实践中除负面清单列出的特别管理措施外，还存在大量分散于不同层级、不同效力的法律法规和政策文件中的限制措施，政策可预期性偏弱，易打击服务提供者对中国市场的信心，增加谈判和缔约的阻力。二是仅作特征性描述，未包含违背正面义务的类型、政府层级和具体国内法律依据等国际通行的负面清单结构要件，规范性和透明度有待提高。这也反映出国内与跨境服务贸易相关的法律法规不健全等问题。三是仅依据我国《国民经济行业分类（2017）》列明建筑业、金融业、教育业等12个行业大类，未继续作部门细分，导致限制措施的适用范围和条件不够清晰，无法适应中国加入CPTPP谈判的需要。当前国际协定下的负面清单通常依据联合国统计司《产品总分类》，对服务贸易领域进行部门、分部门、产业分类等具体层次的详细界分。四是针对金融服务的限制措施一并列入跨境服务贸易负面清单，未作体系化的单独规范。在新一代区域贸易协定中，关涉国家安全和国计民生的金融服务基本单独成章进行规定，成员方对四种模式的金融服务开放承诺也在独立的金融服务开放清单中列出。

再次，制度“输出”能力有欠。跨境服务贸易制度型开放不仅要实现国际高标准要求的“引进来”，也要实现国内制度和监管标准的“走出去”（郭贝贝和董小君，2022）。当前我国在制度“输出”方面整体能力欠缺，在金融、保险等不具竞争优势的服务贸易领域和数字服务贸易等新兴领域的国际规则、标准制定上往往受制于西方，不仅长期处于被动接受状态，还面临着被集团化排挤的风险。无论是GATS还是CPTPP，都是美国等发达国家主导制定的产物，其中的服务贸易市场开放与治理规则更大程度上反映了发达国家在特定发展阶段的利益需要。GATS时期，发达国家着重推动服务业投资与资本流动自由化，以促进本国基于商业存在模式的服务商品输出；随着服务业数字化转型，为以更低成本参与国际服务贸易市场竞争，发达国家的关注重点转向脱离地理环境及商业实体束缚的跨境提供服务市场的扩大开放，数据跨境自由流动、禁止计算设施本地化、禁止当地存在等强制性规定被纳入USMCA和CPTPP等新一代区域贸易协定（屠新泉和王禹，2023）。而发展中国家和新兴经济体在此类新兴国际规则谈判与制定上的话语权非常有限。

（三）外部环境挑战

地缘政治博弈加剧的时代背景下，国际贸易与投资规则正发生一系列变革，全球经济治理赤字愈发突出。美欧等主要发达经济体在供应链安全、跨境数据流动、外资安全审查、政府补贴、核心技术遏制等议题上持续革新相关立法，不断以维护“国家安全”为名实施歧视性贸易政策，并加快构筑“小多边”规则体系和所谓的“民主同盟”关系，使全球供应链遭受严重冲击，国际贸易环境的不确定性恶化。据联合国贸易和发展会议《2022年世界投资报告》统计，全球共36个国家已建立起外国投资安全审查制度，合计占全球外国直接投资流入量的63%①。美国于2018年修改其《外国投资风险审查现代化法案》，扩展监管机构的审查权，强化对“关键技术”和“敏感信息”等关键领域外国投资的安全审查力度。中国企业赴美投资首当其冲受到伤害，直接影响商业存在模式的服务贸易发展。这一强化外资安全审查的趋势也反映在新近区域贸易协定下的服务业开放负面清单中。如日本依据其《外汇和对外贸易法》和《关于外国直接投资的内阁令》第3条，在CPTPP下对其国内电信和互联网服务领域的开放作出如下限制：电信和互联网服务的外国投资者需适用事先通知和投资审查程序；投资审查聚焦于该投资是否可能损害国家安全或干扰公共秩序、公共安全；根据审查结果，投资者可能会被要求改变或停止投资。此外，由于数字技术已成为新型战略资源，美国亦大幅提升核心数字技术、产品及相关研发、制造与维护等服务的贸易壁垒，积极推动半导体等关键产业链回流与重组，并凭借立法域外适用条款和自身技术与金融主导优势，联合盟友制裁中国高科技企业，强势干预市场导向的国际贸易环境，对我国企业拓展海外服务贸易市场和引进所需的高精尖产业服务构成极大挑战，容易对跨境服务市场造成不利影响。

四、推进我国跨境服务贸易制度型

开放的路径选择

在国际关系格局深刻变革的背景下，我国需立足实际需求，统筹发展与安全，充分发挥自贸试验区等试点的制度创新引领优势，构建与国际高标准经贸规则相衔接的跨境服务贸易开放制度体系，通过提升国内规制能力和国际规则制定与运用水平，主动适应服务贸易发展的时代需求，防范日益复杂的开放风险与应对外部挑战。

（一）聚焦新一代国际服务贸易规则关键议题，关注服务贸易数字化趋势

近年来，服务业数字化转型加快，服务贸易市场开放重点由商业存在模式向壁垒仍然较高的跨境交付、境外消费和自然人流动模式转变，与之相关的数据跨境流动、专业资格认证和商务人员临时入境等议题成为CPTPP和DEPA等新一代区域贸易协定有所突破的关键内容。我国服务贸易管理体系一方面应持续扩大服务业外商投资准入，简化外商经营许可审批流程，缩短行政审查时限；另一方面也应顺应国际服务贸易走势，聚焦新形势下的跨境服务贸易重点问题，建立健全对跨境交付和自然人流动等模式服务贸易的政策激励与法律保障机制，推动实现市场与规则导向的国内监管环境。

以自然人流动管理为例，国务院《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》的第18条，积极对接CPTPP第12章（商务人员临时入境）的具体要求，将试点地区外商投资企业“相关高级管理人员”的临时入境停留有效期放宽至2年，并允许随行配偶和家属享有相同的入境和臨时停留期限。未来，应以规则形式明确“相关高级管理人员”的范围以及其他类型商务人员的入境停留条件和标准，为跨境提供各类服务的自然人和外资企业内部调动人员提供稳定的政策预期。对于专业资格认证，北京和上海等地已建立起“境外职业资格证书认可清单”和配套的查询验证平台。应尽快制定清单管理细则，明确相关政策保障，如海外员工薪酬结汇便利化、合法收入自由汇出、享受口岸签证办理和停居留便利、保障子女教育供给等。对确有风险、不宜大范围推广的职业资格证书，可限定在特定区域实施。同时，应积极与外国政府谈判，推动专业标准和资质要求的衔接互认，在加大力度引进人才的同时，也助推我国专业人才跨境提供服务，扩大优势服务出口。

同时，关注服务贸易的数字化发展趋势。在数字服务贸易发展与跨境数据流动规制方面，一是研究梳理服务行业数字化转型的实际需求，分行业或分部门出台针对性的数字化战略指引，推动服务贸易与数字经济深度融合。二是积极培养和引进契合数字贸易发展的人才，如人工智能、区块链等数字基础设施建设，以及数据咨询、审计与管理等数字时代新兴服务领域人才。三是对我国先进制造业急需的研发、设计等高端服务和关键技术的进口，优化审批流程，探索线上备案制度。四是大力培育数字文化、数字教育、数字金融、虚拟旅游、远程医疗及相关专业服务等知识与技术密集型产业的数字化发展，逐步减少特定跨境远程服务的外资股比和当地存在限制，在扩大准入的基础上加强审慎监管，研究出台系统的数字服务贸易监管立法。此外，服务业的扩大开放将催生大量数据跨境流通，应借鉴国内既有的三类负面清单，结合数据类型和数据量级等核心因素，将既有负面清单中列明的禁止投资、禁止提供跨境服务和禁止准入的业务领域中包含的重要和敏感数据纳入数据出境负面清单，完善数据分类分级管理制度。

主管部门在进行相关立法修法时，应考虑引入CPTPP要求的预先立法协商机制，允许利害关系方参与、评议立法草案，对重要和实质性意见予以回复，增强立法和决策程序的透明度。为防范扩大开放给国内中小企业和劳动力市场带来的负面冲击，建议设立服务贸易综合监管机构，避免分业监管模式造成的管理交叉与资源浪费，并完善服务贸易统计分析与风险评价机制，将贸易调整援助制度的覆盖范围由货物贸易拓展至服务贸易。

（二）不断优化服务贸易开放谈判模式，有序推进服务贸易更高水平开放

首先，以国际通行惯例为标准，优化我国现有的跨境服务贸易负面清单模式。在特征性描述外，纳入国内法律依据和未来可能保留或加强的限制措施等关键内容，并列明特别管理措施具体适用的行业部门范围和对应的义务（如国民待遇、最惠国待遇、市场准入、当地存在等），提高负面清单管理的规范性和透明度，更好适应RCEP将正面清单转换为负面清单的要求和中国加入CPTPP谈判的需要。在形式优化的基础上，适时将跨境服务贸易负面清单管理模式由海南自贸港拓展至全国所有服务业开放试点地区，进而推广至全国，为我国在自贸协定中采取负面清单开放服务贸易市场奠定更广泛的实践基础。各试点地区应结合本地产业优势与弱点，在“量身定制”负面清单特别管理措施的基础上实现循序渐进地“松绑”。

其次，以适当形式对部分服务业予以特殊保护。考察发达经济体在区域贸易协定下的负面清单开放经验可以发现，美国对限制措施和相关法律概念的描述非常详细，在负面清单制定中还考虑其各州政府的服务业发展情况与利益诉求，明确列出属于地方政府的不符措施（集中于法律、会计、建筑等专业服务领域），针对性和可操作性更强，体现了较高的缔约水平和立法技术。美国在TPP（CPTPP前身）下的负面清单中，特别以附件形式对其州政府的额外限制措施予以列明，例如，在哥伦比亚特区、印第安纳州、密歇根州和明尼苏达州等九个州从事美国国内法相关的法律服务，需在该州设立办公室。鉴于我国各地服务业发展水平和地方政府监管经验存在较大差距，未来我国以负面清单形式进行服务贸易开放谈判时，应考虑以除外条款或附件形式对部分省份的服务业予以特殊保护。

再次，加强负面清单管理。从CPTPP成员的普遍做法看，涉及国家安全、重大民生和核心技术的服务领域受到最多开放限制，如社会公共服务（就业、供电等）、专业服务（专利代理、公证、法律服务等）、教育服务（义务教育和宗教教育等）、运输服务（邮政、陆运、水运、空运服务等）、通信服务和关键设施制造与维修服务等。金融、电信等关键领域的市场开放限制也较多。部分成员明确在其跨境服务贸易与投资负面清单中将“经济需求测试”列为经营许可证签发的条件。因此，我国在加大服务业开放的同时，应将国际经贸规则中的“一般例外条款”“安全例外条款”“保障条款”“国际收支条款”“金融审慎条款”等例外规定载入负面清单，避免出现在WTO框架下因未在入世承诺中载明可以援引例外条款，而无法对国内市场和企业进行合理保护的被动局面。

复次，积极参与国际服务贸易规则治理，为中外监管部门与企业提供沟通交流平台，将改革开放和“一带一路”建设等实践过程中形成的制度经验与各国分享（梁丹和陈晨，2023），不断积累和强化主动引领国际规则、标准制定所需的人才、經验和技术，联合发展中国家争取更大的国际制度建构话语权。在跨境电商、电子支付、邮政快递和国际陆运等我国具有发展优势的领域，尤其应发挥规则与标准制定的引领作用。

（三）善用国际舆论与法律工具，营造跨境服务贸易发展的良性制度环境

面对部分国家的贸易政策意识形态化走向，我国应始终反对“脱钩断链”和地缘政治博弈，坚持推进互利合作与共同繁荣的跨境服务贸易制度型开放进程。一方面，应依托服务业扩大开放试点战略和众多中外合作论坛，吸引服务贸易企业集聚，与伙伴国签署合作协定，共建“服务业扩大开放合作示范区”或“服务贸易国际合作园区”，在资源、人才、资本、技术等要素优势互补和联动作用的基础上，深化双边和区域服务贸易创新发展，缩小与发达国家的差距（李俊，2023）。同时，提升我国仲裁与司法机构的国际纠纷解决能力，与国际主要仲裁机构和司法机构保持协调与合作，就对外投资和服务贸易领域的民商事纠纷提供高效、公正的处理渠道，保障中外当事人进行财产保全、证据保全等临时措施的申请和执行。另一方面，应利用亚太经合组织和WTO等区域和多边经贸平台，就技术遏制、外资安全审查、数字服务贸易发展等议题开展对话，完善跨境服务贸易治理的法律框架，推动大国关系重回健康稳定的发展轨道。必要时，我国政府应协调和支持企业等私有制主体利用他国国内司法或国际争端解决程序进行的维权行动，最大程度减轻企业面临的服务贸易政策合规风险与不确定性。

[参考文献]

[1] 郭贝贝，董小君.新发展格局下制度型开放的逻辑、内涵和路径选择[J].行政管理改革，2022（4）：76-84.

[2] 马静，逯宇铎.开放服务业市场 促进服务贸易发展[J].山西财经大学学报，2013（1）：52-53.

[3] 孟夏，孙禄.RCEP服务贸易自由化规则与承诺分析[J].南开学报（哲学社会科学版），2021（4）：135-145.

[4] 李俊.探索服务业高水平制度型开放的现实路径[J].人民论坛，2023（19）：58-63.

[5] 梁丹，陈晨.我国推进制度型开放的现实逻辑与路径选择[J].学习论坛，2023（1）：111-118.

[6] 彭德雷.互联网环境下服务贸易市场准入的规制研究[J].青海社會科学， 2014（5）：115-122.

[7] 全毅.CPTPP与RCEP服务贸易规则比较及中国服务业开放策略[J].世界经济研究，2021（12）：30-41.

[8] 石静霞.中国加入CPTPP谈判中的服务贸易重点问题[J].中外法学，2023（4）：845-864.

[9] 太平，钊阳.中国扩大服务业对外开放的行业顺序选择[J].亚太经济，2022（2）：111-119.

[10] 屠新泉，王禹.数字化背景下的服务贸易模式转变——以美国金融服务出口为例[J].国际贸易，2023（8）：43-53+82.

[11] 尹晨，檀榕基，周思力.中国规制制度型开放的路径探析[J].复旦学报（社会科学版），2023（6）：152-161.

[12] 张娟，李俊，李计广.从RCEP、自贸试验区到CPTPP：我国服务贸易开放升级路径与建议[J].国际贸易，2021（8）：62-69.

① 参见《习近平向2023年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会发表视频致辞》，中华人民共和国中央人民政府，https：//www.gov.cn/yaowen/liebiao/202309/content_6901654.htm。

① 参见《中华人民共和国2022年国民经济和社会发展统计公报》，国家统计局，https：//www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230228_1919011.html。

① 参见中华人民共和国商务部：《中国服务贸易发展报告（2022）》，第8页，http：//images.mofcom.gov.cn/fms/202309/20230919162325485.pdf。

① 参见OECD， “Services Trade Restrictiveness Index”， https：//stats.oecd.org/Index.aspx？DataSetCode=STRI#。

① 参见UNCTAD《2022年世界投资报告》，https：//unctad.org/system/files/official-document/wir2022_overview_ch.pdf.。

Institutional Opening in Cross-border Service Trade： Trends， Characteristics and Strategies

Peng Delei， Sun Anyi

（East China University of Science and Technology; Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200030）

Abstract： The core of institutional opening in cross-border service trade is grounded in the realities of China， focusing on establishing and improving a service industry opening system that is in line with international high-standard economic and trade rules. This involves an ongoing deepening of the opening up of rules， regulations， management， and standards， aiming to enhance the level of liberalization and facilitation of service trade. At present， China’s independent opening practice of cross-border service trade， characterized by a graded approach， provides a predictable institutional supply for high-quality development in the service industry. However， the regulatory demands for high-level service trade opening， the international differences in market access modes， and the increasingly severe external environment pose many challenges to China’s institutional opening in cross-border service trade. It is necessary to strengthen risk awareness， aligning reform experience with local needs， and adapting to the digital transformation trend in service trade. Emphasis should be placed on the key issues of the new generation of international service trade rules and the trend towards digitalization in service trade. There is a need to continuously intensify stress tests for the modern service industry’s opening， enhancing domestic regulatory transparency and predictability. We must also continue to improve the negotiation mode for service trade opening and promote high-level opening up of cross-border service trade in an orderly manner. Effectively utilizing international public opinion and legal tools to create a conducive institutional environment for the development of cross-border service trade is equally essential.

Key words： Institutional Opening; Cross-border Service Trade; Negative List; Free Trade Pilot Zones; Domestic Regulation

（收稿日期：2024-01-05   责任编辑：赖芳颖）