堕落与救赎：柏拉图《理想国》中的灵魂观探讨

林 辉

（昆明理工大学津桥学院,云南昆明 650000）

一、前言：关于灵魂内涵的探讨

“灵魂”一词最早见于古希腊神话荷马史诗中的《伊利亚特》和《奥德赛》，但史诗中对于“灵魂”的诠释，并非现代意义上的灵魂内涵。在史诗中，灵魂被描写为一种苍白的影像，“灵魂同人们的肉身形象很接近，但是它没有精力，不是真正的生命”[1]。正如泰勒所说：“灵魂（рsусhе）在荷马那里主要指气息，脱离身体的‘普赛克’是没有意识的，和人的影子或池中的倒影相差无几；脱离身体的‘普赛克’所能做的只能是出现在活人的梦中”[2]。而前苏格拉底时代的诸位哲学家对于“灵魂”内涵的探讨，也从未停止过：典型代表有阿那克西美尼“我们的灵魂是气”；赫拉克利特“灵魂是由火构成”等等。但这些基于“物质概念”为基础的灵魂观念，对于柏拉图而言是毫无没有生命力的存在。柏拉图在其老师苏格拉底的影响之下，对于灵魂“是有生命的、是精神世界的、是理性的”的颠覆式地诠释，在古希腊时期，可以说是极具时代突破性的。

范明生先生在《柏拉图哲学评述》就曾这样指出：“柏拉图的灵魂观念，是他和在他以前的唯物主义学派关于灵魂的理论是根本对立的”[3]，因为前苏格拉底哲学的灵魂概念基本上是一个物质概念，是和气、水等物质相关的，而柏拉图则把灵魂概念和精神、道德、智慧等问题联系起来。这就是柏拉图灵魂观念创新的一面，尽管他的理念中也谈及古代朴素唯物主义的灵魂观，但他更加关注的是人与人的秩序与逻辑关系之上。通俗讲，就是柏拉图所关注的焦点是鲜活的“人”的个体。

二、《理想国》中的“灵魂三分理论”

对于灵魂观念的探讨，柏拉图在其众多的著作中均有所涉及，但对于灵魂观念的结构化分析，则主要体现在《斐多篇》与《理想国》中。在《斐多篇》中，柏拉图把灵魂当作是一个整体来看待的。它的存在，是一种纯洁而不混乱的单一介质，并且与这个世界的出现而一同存在；但在《理想国》第四卷关于正与国家与不正义国家的探讨中，柏拉图则首次运用“三分理论”，将灵魂观念细分为“理性、激情和欲望”三个部分。

在《理想国》第四卷谈到护卫者教育时，柏拉图首先为我们分析了灵魂观念中的爱智和激情的两个部分。爱智部分与人的学习能力有关，属于出谋划策的能力；而激情部分则主要指勇气和血气的部分，是护卫者的主要特征。可以这样来理解：在古希腊时期的政治生活中，“智勇双全”是成为城邦护卫者最根本的品质要求。

在关于护卫者的教育探讨完成之后，柏拉图便开始为我们描述其心目中理想国家的形态。在他看来，一个理想城邦的建立，其本质应该是“善”的，而一个国家的“善”，其内涵则需要涵盖智慧、节制与勇敢三个方面。结合“灵魂三分”的原则，其灵魂的三个部分便分别对应于理想国家形态中的三种德行：即智慧、勇敢和节制。

表1 灵魂的组成部分及其功能

而对于灵魂三部分之间的关系，柏拉图则这样主张：理性首先起到了决定性的作用，基于首要的领导地位；勇敢则服从于他，并且是理性的最佳助手，它的终极追求是名誉和胜利；欲望则是灵魂中占比最大的部分，但它往往受制于理性与勇敢的控制。一个善于节制的人，是理性、勇敢与欲望能够和谐相处的人；而只有这三部分和谐共处、各司其职，这个人的“灵魂”才能称得上真正的“正义”。

此外，《理想国》中还呈现了灵魂的三种等级状态：在柏拉图看来，灵魂的三个部分，其相对应的是城邦中三个阶级，它们分别是统治者、士兵与公民。首先是受欲望控制的人，比如：劳工，他们往往来自社会的最底层；其次是受激情（或勇敢）支配的人，比如士兵，他们构成了社会中间层；最后则是能够运用理性与智慧的阶层，他们往往是城邦的统治者。而在统治阶级内部，如果谁能够让自己灵魂的三个部分各司其职，和谐运作，那么他就将成为城邦的至高统治者——哲人王。

所以，只有真正达到了个人灵魂三部分的和谐与完美，亦或者说只有让个人的灵魂是正义的，才有资格成为城邦的统治者，而这位领导者也必然是一个和谐的、善的、正义的榜样。

三、《理想国》中灵魂污染堕落的根源与形式

在柏拉图看来，灵魂先于肉体、理性先于情欲。可以这样说：“纯粹理性是灵魂的纯洁状态和本真状态，而情感和欲望则是灵魂的污染状态和非本真状态”[4]。但在柏拉图眼中，我们的灵魂一般情况下都是处于污染的状态之中的。

在《理想国》中，灵魂的污染与堕落主要体现在以下几个方面：

（一）灵魂污染与堕落的根源：无知与愚昧

柏拉图在《理想国》中，首先以“洞穴喻”为我们描述了灵魂污染与堕落的常态。他将那些没有受过教育的人，比喻为一些奇特的囚徒，他们一出生就生活在一个地下囚室之中，他们的手脚都被紧紧地捆绑住，不能动弹。他们的眼睛只能看到前面墙壁上的各种影子，由于他们从未认识过真实的事物，所以他们就把这些影子当做真实的事物来看待。

他们终其一生都被这些影子所欺骗，但他们却痴迷于这样的生活，而排斥外部世界世界的一切东西。只有将他们身上的枷锁全部去掉，让他们转过身来，才能激发他们对于外部世界的好奇心，才能激励他们有勇气去探索和发现洞外真实的世界。

这个隐秘的洞穴，在柏拉图看来，可以理解为可见世界，而洞穴外的世界，又可以理解为可知世界；当勇敢的先行者打破桎梏，走进可知世界，同时深刻地理解和把握住“善”或“正义”的理念。那么，当他再次返回到洞穴时，才有了有坚定的信心去引导其他人一同走向外部的可知世界，只有这样，才能让众人脱离无知和愚昧的灵魂污染的常态。

（二）灵魂污染与堕落的表现形式：欲望

柏拉图在《高尔吉亚篇》中这样说：“欲望就是一只漏桶，欲望的张力越大，对瞬间快感的沉迷就越深，主体的理性缺口就越大，‘欲壑难填’可以说是欲望状态的一种真实的描述”[5]。

在《理想国》中，柏拉图告诉我们那些贪婪的欲望就像寡头一样，能把一个人的灵魂中的理性部分扫除干净，并最终侵占灵魂正义的巢穴。他们“打开城门，带领过去流放在外的傲慢、放纵、无耻进城，为这些恶德带上花冠，让歌队簇拥着它们前进”[6]。而这种无节制的行为更加容易发生在年轻人身上，当欲望不能满足时，他们就会抱怨神不给他们机会，进而产生欺骗、偷盗等行为，更为严重的是不相信神的存在和神的惩罚。

当欲望完全占据了理性的灵魂城邦，大批的感官欲望，就会抵制一切来自灵魂深处的理性呼唤或他人试图实施的引导，而随着“欲望之桶”的流量不断在加快，这样的城邦最终离灭亡便不远了。

（三）灵魂污染与堕落的结局：混乱与不幸

刘须宽在《柏拉图伦理思想研究》一书中这样说：“主体的道德状况直接与主体的自觉紧密相关，这种自觉尤其是表现在主体作为理性道德的人，在应对各种欲望和情感活动时，自身能处于一个什么样的序列与位置之中。灵魂的有序是有节制的主体的存在方式，而它的紊乱则又表现为欲望、精神和理性在序列上的混乱”[7]。

结合上文对于灵魂三部分之间关系的探讨，我们可以明确地看出：柏拉图在强调“灵魂三分”与灵魂各部分之间的功能分工时明确指出，只有当灵魂的各部分都能够各安其所、各司其职，灵魂才能呈现出和谐的状态，也就是所谓的“善”或“正义”的状态。

但很多时候，我们感官的欲望却又是如此的强烈，以至于我们中的大多数人都无法抗拒。而一旦有节制的灵魂屈服于无尽的欲望时，就意味着我们理性的主体便不能够及时的、正确的配置灵魂中的各个组成部分来获得幸福，这便造成了灵魂秩序上的混乱和主体生活的不幸，而这也是灵魂污染与堕落的最终恶果。

四、《理想国》中灵魂净化救赎的方式

（一）城邦层面的净化与救赎

在柏拉图看来：“人是城邦的动物，我们不可能在城邦之外寻找人的本质。离开了政治国家讨论人性是幼稚的，脱离了政治就不能理解人类的生活方式”[8]。所以对于城邦层面的净化与救赎，柏拉图主张从以下三个方面来进行：

1.教育的净化与救赎

在柏拉图看来，人的本性是理性的，但在现实中，人的理性并不是平等的，总有的人聪明一些，有的人愚笨一些；不同的爱好和学习能力导致了人们在不同方面显示出不同的理性能力。

因此对于城邦的净化与救赎，首先便是应该根据每个人的不同的理性能力给予他们相应的引导，按照每个人的自然天赋给予相应的、适当的教育，这样就能够使每个人获得完全的实现，让每个人各得其所、各尽其能、各安其位。而作为国家的真正目标，就是让城邦内的每一个人格都完善和成长。

2.法律的净化与救赎

在古代社会中，宗教问题和政治问题是结合在一起的，宗教是政治生活的一部分，尤其在古希腊时期，宗教生活和政治生活是统一的，古希腊人生活的方方面面都和诸神相关。

从政治和宗教一体化的角度来看，在《理想国》中，宗教的核心是“法律”的问题。但这个法律不是单纯的条文，在柏拉图看来，法律需要和神圣性结合起来，“一种具有神圣性的法律，才能得到很好的执行和遵守，因为神圣性和敬畏心相关，而敬畏感才能带来真正的服从”[9]。

在《理想国》中，柏拉图明确指出：作为城邦的建立者，应该将法律的制定委托给阿波罗神，也就是以阿波罗神的名义立法。人们对神普遍有敬畏之心，而敬畏之心的表达，最佳方式就是对于“法律”的敬畏。所以，在拉图看来，国家法律的建立与实行，需要借助“诸神”的名义，才能将法律的强制作用发挥到最大化。

3.哲学的净化与救赎

柏拉图“哲人王”的思想，实现了自然哲人到政治哲人的跨越。在《理想国》中，真正理想的国家是哲人王统治的国家，哲人王的统治可以说实现最高意义上的正义。

《理想国》第五卷，在探讨何为最佳的国家管理模式时，柏拉图就非常明确地指出：除非我们现在的统治者能够开始追求智慧，实现理性与政治权力的相统一，或者只有让哲学家才成为统治我们国家的国王；否则，现在的国家统治对于全人类而言，都将意味着不幸。

（二）个人层面的净化与救赎

对于个人层面的净化和救赎，在《理想国》中，其净化与救赎涉需要从灵魂被细分的三个部分分别展开。

首先是灵魂的第一部分：欲望。欲望是人的灵魂中最强大的部分，位于人体的腹部，对人的行为和生活具有强大的影响作用。对于欲望的净化，其核心在于：节制。

在《理想国》中，柏拉图建议可以通过音乐的教育来对欲望进行净化。当柏拉图谈到对于护卫者的教育时，他明确指出：教育的最佳方式，便是通过体育的学习与训练来锻炼我们的身体，而心灵的净化与陶冶，我们则需要用音乐来完成。

其次是灵魂的第二部分：激情。激情在柏拉图看来是“理性的盟友”，位于我们的心脏部位。激情有助于自我反思、自我批判，同时有助于对抗敌人，激情的化身便是城邦的守卫者；对于这一部分的净化与救赎，柏拉图认为体育是必不可少的教育方式。

在《理想国》中，柏拉图对格劳孔这样说道：“体育方面，我们的护卫者必须从童年其就接受严格的训练以至一生”[10]。同时，在柏拉图看来，要想成为一个合格的城邦守卫者，还需要实现心灵与体质的和谐发展。

最后是灵魂的第三部分：理性，又可称为理智或智慧。理性的部分位于头部。灵魂的本质是理性，理性净化就是需要消除人们错误的观念和意见，从感性认识上升到理性知识。

理性部分的净化，柏拉图认为可以通过学习数学和逻辑思维来发展，而达到这一阶层的人们便具备了成为领导人的资格，即具备了成为哲人王的资格。

在《理想国》中，柏拉图在谈到哲人王的学习和培养时，就曾明确表态：算术与数理逻辑是科学的，能够引导人们的灵魂走向真理。因此，哲人王想要统治好这个世界，就必须学会它，运用它，以此才能掌握真理，带领人们脱离虚幻的影子世界。

五、结语

柏拉图的《理想国》，不仅将古代朴素唯物主义视野下的“灵魂观念”开始引入到了人与人、人与社会发展秩序的哲学思考范畴之内；同时其“灵魂三分理论”，首次将灵魂观念细分为理性、欲望和激情三部分，这不仅赋予了灵魂观念全新的内涵，同时其对于灵魂各部分净化与救赎的思想，对于后续的哲学、法学、政治学等学科的发展，具有非常重要又深远的指导意义。