经营规模、生产成本与农户的履约行为——基于安徽省茶叶种植户数据分析

赵 倩, 胡新豪, 张藕香

(安徽农业大学,合肥 230031)

中国农业依赖于小农,但小规模农户面临着效益不高和技术推广困难等问题,制约了农业现代化发展。为解决这些问题,订单农业作为一种以市场需求为导向的新型农业模式,通过市场导向、技术支持和风险分担等方式鼓励小农从事现代化农业,促进农业可持续发展。订单农业的发展对于地区经济发展和农民增收具有积极作用[1]。近年来,中国政府出台了一系列支持政策,以促进订单农业的发展[2]。这些政策包括2018年《中共中央 国务院关于实施乡村振兴战略的意见》中将订单农业作为推动农产品期货期权市场建设的重要内容,以及2020年和2022年的“一号文件”均明确提出订单农业模式作为促进小农户和农业产业链有机结合的重要措施。该举措旨在通过订单农业模式促进小农户和农业产业链的有机结合,以确保农户的粮食安全。特别是在茶叶等特色农产品领域,订单农业的发展面临更多挑战和机遇,已有研究发现,农户的订单履约率并不高[3-5],因此,在安徽省这样的茶叶主产区,探讨订单农业对茶叶种植户的履约行为影响因素具有重要意义。从研究内容上看,农产品类型、市场距离、政府支持、农户个人特征和家庭特征等是影响农户参与订单农业的重要因素[6-7]。从研究视角上看,学者们从博弈论[8-10]、理论与实证结合[11-12]、订单农业模式的比较[13-14]等多个视角和方法对农户履约的影响因素进行了探讨。

订单农业及其履约问题已经得到国内外学者广泛研究。这些研究包括订单农业模式的意义、农户履约影响因素以及不同研究视角和方法的运用[10-11、13]。这些研究为订单农业的推广提供了理论基础和指导意义。目前已有文献对农户的个人特征、家庭特征、农产品特征、合同特征等方面进行了深入探讨[4-5],但从生产成本角度展开的研究相对较少。农户的履约行为受到生产成本的影响[15]。在劳动力、化肥、农药、农具等生产成本较高的情况下,根据成本收益理论,农户为了确保自身的利润和收益,会根据利益最大化原则来评估履约行为的可行性。然而,有关经营规模对生产成本的影响以及生产成本如何影响农户履约行为的作用机制,目前尚未发现相关文献。因此,该研究基于安徽省482户茶农调查数据,研究经营规模、生产成本对农户履约行为的影响。通过探讨经营规模如何通过生产成本影响农户的履约行为,揭示“经营规模-生产成本-农户履约行为”的作用机制,以期为解决农户履约困境提供新的思路。

1 理论基础与基本假设

1.1 经营规模对农户履约行为的影响

1.1.1 直接影响

较大规模的茶农往往有更多的资金和资源可以用于种植茶叶过程中的投入。

1) 在资金投入方面,较大规模的茶农通常拥有更多的资金,可以投入更多的资金购买高效的茶叶机械设备、先进的种子材料、农药和肥料等茶叶生产要素。这可以提高生产效率,并有助于降低合同履约风险。

2) 在劳动力投入方面,较大规模的农户往往也拥有更多的劳动力资源,农户可以雇佣更多的工人,在种植、收割和包装等环节进行更细致的管理和操作。更多的劳动力投入可以提高生产效率和茶叶的质量从而促进农户更好履约。

3) 在技术和知识投入方面,较大规模的农户可以更容易引入先进的茶叶技术和茶叶知识[16]。这可以帮助农户更好地控制病虫害、管理灌溉和肥料施用等。根据农户行为理论,先进的茶叶设备和技术可以帮助理性农户提高生产效率,并减少风险,这符合有限理性经济人的特征[17]。例如,利用GPS技术进行精准播种或精确施肥,通过投入更先进的茶叶设备和技术,农户可以更好地满足合同中对茶叶质量和数量的要求,并积极履约合同,这进一步推动了茶叶的发展,为茶农创造了更好的经济效益和可持续发展的机会[16]。

鉴于此,提出研究假设1：

H1：经营规模对农户履约行为产生正向作用。

1.1.2 间接影响

经营规模的间接影响主要表现为通过增加农户生产成本来影响其履约行为。经营规模的增加有利于农户增加生产成本[18-19]。较大规模的农户通常具有更多的资源和资金,可以用于投入更多的生产要素和农业技术。这样的投入会提高生产成本,例如购买更先进的茶叶机械设备、增加劳动力,或者采用更昂贵的种子和肥料。通过增加生产成本,农户可以提高生产效率、产品质量和市场竞争力,从而更好地履行他们的合同和承诺。农户茶叶生产成本在一定程度上反映了农户家庭生产规模的大小。农户家庭茶叶生产规模越大,农民合作的倾向就越强烈[20]。因此,经营规模的增大通过增加生产成本,间接地促进了农户的履约行为。

鉴于此,提出研究假设2：

H2：生产成本对经营规模影响农户履约行为具有中介效应。

1.2 生产成本对农户履约行为的影响

1) 生产成本的增加可以促使农户更加重视合同履约。由于成本的增加意味着更大的投入和风险,农户会更加努力保证合同的履行,以确保回报和利润最大化。

2) 较高的生产成本可以增加农户对履约风险的警觉性。农户在面临较高的生产成本时,会更加注重保护自身的利益,避免因合同履约不力而产生的损失。此外农户还会采取一系列措施,如提升生产管理水平、优化资源配置、控制茶叶品质等,以降低合同履约风险。

3) 生产成本的增加可能会促使农户与合作伙伴建立更紧密的合作关系。面对较高的生产成本压力,农户可能倾向于与可靠的合作伙伴进行长期合作,以减少不确定性和风险。这种合作关系有助于双方建立更牢固的信任基础,促进更加积极的合同履约行为。因此,农户的生产成本通过提高农户的履约意识、警觉性和合作意愿,对农户的履约行为产生积极影响。这种影响有助于保障合同的有效执行,促进农业产业链的稳定运行和农户的可持续发展[21]。

鉴于此,提出研究假设3：

H3：生产成本对农户履约行为产生正向作用。

2 实证研究设计

2.1 数据来源

数据来源于课题组2023年开展的“农户茶叶生产调查问卷”数据。调研区域选定皖南茶区、黄山茶区和皖西茶区,在黄山市黄山区、徽州区和祁门县、池州市石台县、六安市金寨县等地开展研究,由于涉及的领域更广,范围更大,所以样本也更具代表性。在调查问卷中,剔除无效问卷后,选取了482份调查问卷,作为数据来源。

2.2 变量设置

2.2.1 被解释变量

被解释的变量是农户是否履行了合同(Y)。鉴于被解释变量只有2种可能的结果,即履行和不履行。如果农民按照合同的规定履行了合同,就被认为是履行了合同,否则就被认为是违约,用Y=1表示为“履约”,用Y=0表示为“违约”。

2.2.2 核心解释变量

核心解释变量为经营规模和生产成本。经营规模变量主要是指茶农种植茶叶的土地面积,通常以公顷为单位进行计量。经营规模越大,茶农资金、劳动力和农资等成本投入就越多,农户对茶园的经济依赖就越强,从而影响茶农的履约行为。生产成本变量主要是指茶叶种植和生产经营过程中,涉及到生产茶叶所需的成本。这些成本主要包括农资成本、人工成本、机械成本和其他成本[17]。

2.2.3 控制变量

为了准确的分析经营规模、生产成本对农户履约的作用机制,通过阅读大量文献,参考相关研究[4-5,7,11],将户主年龄、文化程度、劳动力人数、非农兼业、合同形式等多个控制变量纳入到模型中。每个变量的定义和描述性统计见表1。

表1 变量定义与描述性统计

2.3 模型构建

2.3.1 基准回归模型

运用二元Logit回归模型分析影响农户履约的因素。二元Logit回归模型是以事件是否发生的可能性P作为因变量,以影响P的因子作为自变量,分析某事件发生的概率与自变量之间的关系。因变量是农户是否履约,即农户履行或者不履行,因此这是个取值为1或0的二分类定性变量,故该研究通过建立二元Logit模型对经营规模、生产成本与农户的履约行为进行回归分析。模型如下：

(1)

式中,α表示一个常数项;β1….βi表示各个解释变量的Logit回归系数;X1…Xi则代表影响农户履约行为的各种因素,包括经营规模、生产成本、年龄、性别、非农兼业、劳动力人数等变量。

2.3.2 中介效应模型

借鉴温忠麟和叶宝娟(2014)的做法,检验生产成本在经营规模影响农户履约过程中的中介效应[22]。具体检验步骤如下：首先检验经营规模的直接效应,对应公式(2)中的c,当c显著时进行第2步检验,否则检验停止。第2步检验生产成本的中介效应,对应公式(3)和(4)中的a和b,当a与b都显著时,进行第3步检验,如果a和b中至少1个不显著时,需要进行sobel检验。第3步检验c′,如果c′显著,c′

Yi=c0+c1Xi+c2Ni+ei;

(2)

Mi=a0+a1Xi+a2Ni+ei;

(3)

Yi=α0+α1Xi+α2Mi+α3Ni+ei;

(4)

式中,Yi为农户履约行为,Xi为经营规模,Ni为控制变量,Mi为生产成本,ei为误差项,c、a、α为待估参数。

3 实证结果与分析

3.1 二元Logit模型结果与分析

在运用二元Logit模型进行回归分析之前,考虑到各个解释变量可能存在共线性关系。为了提高模型的可靠性,对变量进行了多重共线性检验,结果显示VIF值方差膨胀因子(VIF)最大值为1.45,均小于10,容忍度(Tolerance)均值也高于0.1,完全通过多重共线性的检验。因此,可以进入下一阶段的分析。

运用Stata17.0统计分析软件对482个农户进行了二元Logit回归分析,并通过表2呈现了经营规模、生产成本等对于农户履约行为的回归结果。在经营规模方面,模型1和模型4中,该变量均通过1%显著水平正向影响农户的履约行为。从该结果可以看出,经营规模系数为正说明农户履行合同的可能性更大,即假设H1得到验证。

表2 经营规模、生产成本对农户履约行为影响的模型估计结果

在生产成本方面,将茶叶的生产成本分为农资成本、人工成本、机械成本和其他成本,根据模型3回归结果显示,农资成本在1%的显著水平上正向影响农户的履约行为,人工成本在5%的显著水平上正向影响农户的履约行为,机械成本在1%的显著水平上正向影响农户的履约行为,其他成本在1%的显著水平上正向影响农户的履约行为,即假设H3得到验证。这表明农户的农资成本、人工成本、机械成本和其他成本与农户的履约行为具有很强的正相关性。农资成本在农业生产中扮演着重要的角色,因为它直接影响着茶叶的生长和发育。此外,人工成本在显著水平上正向影响农户的履约行为,这表明随着人工成本的增加,农户的履约行为也会增加。农资成本和人工成本之间可能存在关联性。例如,农资成本的增加可能会导致人工成本的增加,因为需要更多的劳动力来进行茶叶的生产。对于机械成本,如果农户能够投入更多资金来提升机械设备的质量和效率,那么他们可以更好地管理茶叶生产并提高履约的准时性和稳定性。其他成本包括水电费用、土地租赁费用等与茶叶生产相关的各种杂费。这些成本的增加会进一步增加农户的压力和责任感,促使他们更加重视合约的履行[20]。

对于控制变量,个体特征方面,户主文化程度在1%的显著性水平上正向影响农户的履约行为,表明受教育程度愈高,则农户履行承诺的可能性愈大。家庭特征方面,非农兼业在1%显著性水平上正向影响农户订单履约行为,非农兼业提高了农户的收入水平和多样化就业机会,促进了其经济状况改善,从而增强了其遵守合同的信心和能力,提高了其订单履约行为。劳动力人数的回归系数为负值,并且经过1%显著性检验,表明劳动力人数越多,违约的可能性就越高。这可能是因为家庭劳动力人口数量较多,拥有更多的社会关系资源,具有更强的独立经营能力,因此存在更高的违约倾向。合同特征方面,签约次数在5%的显著性水平上正向影响农户订单履约行为,订单主体之间合作次数越多,农户相信多次合作后,订单主体会给出一个合理的收购价,农户更愿意将茶叶卖给订单企业。价格条款在5%的显著性水平上负向影响农户订单履约行为,即签订固定价格合同的农户越倾向于违约。

3.2 中介效应检验结果与分析

由表3可知,经营规模对农户履约行为影响方面通过了1%显著水平上检验,且正向影响农户的履约行为。在经营规模单独与生产成本进行回归时,经营规模对生产成本在1%的显著水平上通过检验,也正向影响农户的履约行为。当经营规模与生产成本放入到同一个模型进行回归时,经营规模对农户的履约行为在1%的水平上正向通过显著检验,生产成本对农户的履约行为在1%的水平上正向通过显著检验,并且经营规模系数从0.645下降到0.547,表明生产成本在经营规模对农户履约行为的影响中具有部分中介效应,由此,该结论与前文假设一致,生产成本在经营规模对农户的履约行为的影响上具有中介效应,假设H2得到验证。

表3 生产成本的中介效应检验

3.3 稳健性检验

为保证检验结果的稳健性,选用Probit模型作为测试工具。Logit模型和Probit模型都是二值模型,都可用于分析如何影响一个二元选择结果的因素。它们之间的区别在于分配函数的不同,Logit模型采用的是logistic函数,而Probit模型采用的是正态分布函数。由表4可知,Probit模型的计算结果与Logit模型的结果相吻合,表明该模型的预测结果稳定。

表4 稳健性检验结果

3.4 异质性检验

出于严谨性考虑,该研究分年龄、性别进行了异质性检验。根据受访者年龄的不同,将受访者分为青年组和中老年组,其中,青年组为年龄在45岁以下的人群,中老年组为年龄在45岁及以上的人群。根据受访者性别,将受访者分为男性和女性。从回归结果可以看出,经营规模、生产成本对不同年龄、不同性别的农户,在农户履约方面都有显著的促进作用(表5)。

表5 异质性检验结果

4 结论与对策建议

4.1 研究结论

订单农业是双方按照合同所共同签订的一种合同关系,只有在保持稳定且高效的前提下,才能最大限度地发挥其作用,帮助农民实现收入增长并进一步完善和扩展农业产业链。该文以安徽省茶叶种植户的482个农户为基础,通过建立二元Logit模型,对经营规模、生产成本与农户履约行为机制进行了实证分析。研究结论如下：

1) 经营规模对农民履约行为具有显著正向影响,即较大规模的农业经营通常具备更多的资金、土地和劳动力资源,能够更好地投入到生产活动中,提高茶叶产出的稳定性和品质,并按时履行合同中约定的产量、质量等要求。

2) 检验生产成本对经营规模影响农户履约行为的中介效应,结果表明,在经营规模影响农民履约行为的过程中,经营规模不仅能够直接影响农户履约行为,也可以通过增加生产成本对农户履约行为产生间接影响。

3) 从异质性分析结果来看,农户的经营规模和生产成本对不同年龄和性别的农户在履约方面都具有重要的积极作用。

4) 农户的文化程度、非农兼业等对履约行为具有显著影响。

4.2 对策建议

为进一步提高茶叶生产品质,巩固农户与企业的合作关系,促进茶叶生产的发展,提出以下对策。

1) 扩大经营规模,提高履约能力

农户的土地规模扩大有助于茶叶订单的发展。政府应采取灵活措施促进农村土地合理流转,扩大家庭土地经营规模。建立健全土地流转制度和法律法规,提供法律保障和政策支持。开展土地流转宣传教育,增强农民对其理解和支持。建立土地流转金融支持机制,帮助农民进行规模经营。鼓励农民组建专业合作社,实现规模经营,提高农业生产效益。鼓励企业、农民合作社等多元主体参与土地流转。

2) 增加茶叶投入,促进农户履约

生产成本对农户履约行为具有促进作用,因此,应该增加对茶叶生产的投入,包括生产资料、人工和机械设备等投入,促进农户更好履行合同要求。①提供资金支持,通过低息贷款或补贴政策减轻资金压力;②提供技术培训和咨询服务,提高生产效率和茶叶品质;③鼓励农户采用先进的生产技术和设备,提高茶叶的生产效率。企业可与农业科研机构合作,推动茶叶生产技术创新,促进茶叶产业的可持续发展。

3) 加强农民教育,提高履约意识

为帮助农民了解合同的内容和意义,明确责任和义务。提高农民文化素质与技术素质,加大农村教育投入,开展职业培训,强化运营管理水平,组织文化活动和社区团体,加强对留守儿童和妇女的关注;多渠道宣传法律法规和契约精神,开展契约法律知识培训,组织实地考察和交流活动,建立农民合作交流平台,广泛宣传农民履约的重要性。这些措施有助于提升农民的履约意识和诚信水平,推动农村经济发展,提高农民收入。

4) 拓宽非农就业渠道,提高农户履约率

拓宽非农就业渠道对提高农民履约率至关重要。发展乡村旅游和休闲产业,支持小微企业发展,加强公共就业服务,可以帮助农民增加收入,减少对农业收益的依赖,提高生活水平。这些举措有助于降低违约风险,提高农民的履约能力。