研究图书馆面向学术机构的文献计量数据服务

摘 要：加拿大滑铁卢大学图书馆发布的《图书馆影响力实践简报：支持学术机构的文献计量数据需求》，概述了研究图书馆面向学术机构如何开展文献计量数据服务。通过分析滑铁卢大学图书馆的服务实践，结合我国图书馆的具体现状，探讨研究图书馆如何更好地为学术机构提供基于文献计量的科研评价服务，从而进一步体现图书馆的专业价值，并提升图书馆对学术机构的影响力。

关键词：文献计量；图书馆；科研评价；滑铁卢大学；学术机构

中图分类号：G255.2文献标识码：A 文章编号：1003-7136（2023）06-0080-06

The Bibliometric Data Service of Research Library for Academic Institutions：Case Study of the Service Practice of the University of Waterloo Library

ZHOU Shan

Abstract：Library Impact Practice Brief：Supporting Bibliometric Data Needs at Academic Institutions issued by the University of Waterloo Library in Canada summarizes how to carry out bibliometric data services for academic institutions.Combined with the specific current situation of libraries in China， this paper analyzes the service practice of the University of Waterloo Library， and discusses how to better provide research evaluation services based on bibliometric for academic institutions， so as to further reflect the professional value of the library and enhance the influence of library on academic institutions.

Keywords：bibliometric；library；research evaluation；University of Waterloo；academic institution

0 引言

隨着社会环境的不断发展和日益变化，各类型图书馆如何在组织机构中体现和提升自身的影响力，是图书馆界关注并长期探讨的话题。特别是研究图书馆，其主要功能是为科研机构和科研工作者提供深度的信息服务［1］，研究图书馆的价值和影响力正是在这种信息服务中得以展现。

放眼国际图书馆界，美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries，以下简称：ARL）围绕研究图书馆的影响力提升与评估制定了一系列计划，并展开具体工作。ARL于2019年提出“研究图书馆影响力框架倡议和试点”计划［2］，该计划旨在探索研究图书馆的服务、运营和影响，并与四个关键领域的图书馆使命和目标保持一致，即：研究和学术生命周期，教学、学习和学生的成功，馆藏资源，以及物理空间。来自ARL成员图书馆及其他图书馆的团队被邀请针对研究计划制定相应的试点项目。试点包括两种类型的研究活动：一种是由ARL及其成员推动的正式研究项目，另一种是基于改进图书馆影响力评估工作的实践简报。到目前为止，“研究图书馆影响力框架倡议和试点”计划已取得一系列的研究和实践成果［3］。

加拿大滑铁卢大学图书馆参与上述研究计划，并于2020年10月发布《图书馆影响力实践简报：支持学术机构的文献计量数据需求》［4］。这项研究以滑铁卢大学图书馆的实践为例，概述了研究图书馆面向学术机构如何开展文献计量数据服务，从而更好地体现图书馆的服务价值，并提升图书馆对学术机构的影响力。滑铁卢大学图书馆的服务实践为其他研究图书馆提供了示范和参考。

1 滑铁卢大学图书馆的实践案例分析

滑铁卢大学是加拿大的一所研究型公立大学，以学习与实习并重的合作教育而闻名［5］。为支持滑铁卢大学的密集研究，滑铁卢大学图书馆已成为该校提供文献计量学和研究影响力评估专业知识的校园中心。作为ARL“研究图书馆影响力框架倡议和试点”计划的参与者，滑铁卢大学图书馆建立了一种服务框架和模式，为其他研究图书馆在支持学术机构日益增长的文献计量学领域的需求方面提供了示范。文献计量学是分析科研产出影响力和开展科技评价的重要方法之一［6］，其测度体系提供了科研产出的各种定量和定性指标，并适用于不同的科研层次。具体来说，文献计量学可以应用于：科研出版物评价、科研工作评价、学科发展评价、机构评价等［7］。通过分析研究可知，在实践简报中，滑铁卢大学图书馆主要探讨了其面向学术机构开展文献计量数据服务的发展背景、服务模式、文献计量数据的应用方法、配备资源等内容［4］。

1.1 文献计量数据服务的发展背景

从图书馆的外部需求来看，学术机构越来越多地需要对研究影响力展开一系列有目的性的量化分析和评估，例如：更好地了解研究绩效、开展对标评价、为战略决策提供信息、评估机构声誉、获得支助资金、支持竞争情报等。针对这些需求，研究图书馆可以利用文献计量方面的专业优势，提供相关的量化数据和分析研究。

对于研究图书馆本身而言，拥有为学术机构提供文献计量数据服务所需要的特定数据库资源和文献计量专业知识，并能在相关的评估或评价过程中，针对文献计量数据提供中立、客观的观点。此外，图书馆员在研究生命周期的许多阶段与学者开展合作，在科研单位和院系之间有联系的经验。这些都将成为研究图书馆开展服务的优势。文献计量数据服务契合学术机构和图书馆双方的发展愿景，既满足了学术机构的需求，同时也有利于展示研究图书馆的形象，提升信息服务的影响力，并促进与相关机构建立积极的合作关系，支持图书馆的长远发展。滑铁卢大学及其图书馆从2011年起，就开始关注文献计量数据的应用，成立全校范围的文献计量工作组及研究影响力评估服务小组，并开展相关的服务。

1.2 文献计量数据服务的服务模式

虽然滑铁卢大学图书馆是文献计量数据服务的日常管理中心，开展主要的服务工作，并提供技术支持，但其服务框架植根于协同合作，这也是获取成功的重要保障。在这种协作机制的推动下，图书馆、機构分析与规划办公室以及研究管理办公室，三个校内机构共同合作，发挥各自特有的研究影响力评估方面的专业优势。它们在工作中建立协调与沟通机制，以确保满足全校各级机构的文献计量数据需求。

1.2.1 服务内容

滑铁卢大学图书馆的文献计量学和研究影响力评估服务的具体内容主要包括：监测知名大学排名和政府级文件中涉及的文献计量数据；分析机构的研究成果和影响力，确定研究领域和发展方向，并支持机构的研究战略规划的制定；确定研究绩效评价标准和人员考核指标；为教职员工提供文献计量学评估工具的定制培训和技术支持；等等。

1.2.2 服务方式

滑铁卢大学图书馆以用户需求驱动为主要的服务方式，即图书馆根据申请机构、实际需求、时间表等具体情况，采取相应的工作方法，包括直接提供所需的文献计量数据，或是对申请机构的人员进行培训，确保需求者具备获取和使用文献计量数据所需的实践技能和知识。图书馆开展服务的交流方式，通常是面对面的直接沟通，以及利用电子邮件、电话或视频会议等联络手段。图书馆还需要定期与文献计量工具的技术/服务供应商沟通，以提升服务质量。

1.3 文献计量数据的应用方法

1.3.1 计量数据来源

图书馆开展文献计量数据服务的基础是获取科学的、可靠的、客观的数据，数据来源尤为重要。滑铁卢大学图书馆订购了用于文献计量的工具型数据库，包括：科睿唯安的InCites、Web of Science，爱思唯尔的SciVal、Scopus，等等。可供使用的文献计量工具较多，图书馆可根据实际情况进行订购和使用。在服务应用中，主要涉及四个类别的数据指标。（1）基于机构出版物的指标：出版物总量、国际合作数量、行业合作数量等；（2）基于文献引文的指标：总被引次数、被引作品的百分比、平均被引次数、学科规范化的引文影响、最高引文百分比、高被引指数等；（3）基于期刊级的指标：期刊规范化的引文影响、期刊影响因子等；（4）基于Altmetric替代计量的数据指标：传播研究成果的新闻媒体数量，社交媒体的点赞数量、发帖数量、推文数量等。

1.3.2 数据分析方法

对文献计量数据进行分析的方法多种多样，滑铁卢大学图书馆的服务模式侧重于基本分析，例如确定和监测随时间变化的趋势，确定高被引的论文，确定最高百分比的产出等。基于文献计量学理论，可以对研究数据展开一些更深入的分析，包括文献计量学网络分析、协作网络分析、深入的主题分析以及数据的复杂统计分析等。一个图书馆对数据分析的可靠程度与内部网络、专业知识和用户需求密切相关。无论方法如何，图书馆在对文献计量数据进行分析的过程中，应该充分了解各种数据指标的优势和局限性，才能在实践中更好地应用。

1.4 文献计量数据服务的配备资源

1.4.1 人力资源

参与文献计量数据服务的人员通常包括图书馆负责文献计量学和研究影响力评估工作的专业馆员，他们接受过交叉业务培训，是服务的主导者、图书馆的技术团队，提供必要的技术支持和咨询，负责评估分析、报告撰写；此外，对图书馆订阅产品提供服务的供应商人员以及与学校联合培养的图书情报专业的研究生，也会参与一些服务项目。服务人员需具备相应的专业知识和技能，包括文献计量学知识、计算机和网络技术知识、数据管理和统计学知识、教学能力和信息素养、沟通技巧和项目管理能力等。

1.4.2 技术资源

文献计量数据服务需要相应的软件和硬件资源。文献计量评估工具和数据库，如InCites、SciVal、Dimensions以及Scopus、Web of Science等；Altmetric数据工具，如Explorer for Institutions等；电子表格程序，如Excel等；文献计量数据可视化程序，如VOSviewer等；用于数据分析和应用程序编程接口的编程语言，如R语言和Python语言等；应用程序编程接口，如Scopus API等；计算机硬件资源和数据存储空间以及提供一对一的会议空间，用于机密和敏感信息、数据的讨论。

1.5 滑铁卢大学图书馆的经验总结

滑铁卢大学图书馆开展的文献计量数据服务为研究图书馆提供了较为典型的实践交流案例，其所取得的成功经验可总结为以下几个方面。（1）合作机制在其成功模式中发挥了核心作用，学校层面建立正式的文献计量工作组，并通过白皮书达成各方的共识，为服务的顺利开展提供了制度保障；（2）充分利用和融合整个机构的文献计量学知识和统计学知识，并优化人员的专业知识结构；（3）图书馆内部和外部的沟通与合作是非常有必要的，包括其他机构从事同类工作的同行、文献计量工具供应商以及校内其他机构等；（4）寻求适当的方法来获取文献计量数据，在数据处理工作量较大的时候，需要合理分配时间；（5）科学计划项目安排，保证数据质量，同时还要注意文献计量数据的适用范畴，不鼓励只以文献计量数据作为单一的评价指标，而应配合其他一系列措施，来指导各级决策。

来自各方的反馈表明，滑铁卢大学图书馆支持机构层面的文献计量数据需求的服务模式，在学校内部机构和外部同行中都产生了积极的影响，极大地提升了图书馆的服务价值及图书馆的知名度和声望。图书馆在适应用户不断变化的信息需求时，提供新的服务，有助于促进和推动学术机构的科研发展［8］。

2 对国内研究图书馆的启示

国内研究图书馆的文献计量数据服务较多地应用于学术机构的科研评价、决策支持和情报分析等［9］。在“双一流”发展背景下，越来越多的研究型高校图书馆，围绕学校的学科建设、学科评估、科研绩效评价等工作开展基于文献计量方法的科研评价服务［10］。从国内学者展开的理论探索和实践调研来看，近年来，许多高校图书馆已将文献计量数据服务纳入服务工作范畴，但服务模式不尽相同。有的图书馆按日常服务来开展工作，比较积极主动；有的图书馆则是任务驱动型的，根据学校管理或科研部门的需求阶段性地提供服务［11］。例如，清华大学［12］、北京大学［13-14］、武汉大学［15］、复旦大学［11］、浙江大学［16-17］、上海交通大学［18-19］、南方科技大学［20］等高校的图书馆都陆续开展相应的服务，取得了一定的成果，同时也在不断摸索和发展，并积累实践经验。

通过多年的实践积累，滑铁卢大学图书馆开展文献计量数据服务形成了较为成熟的模式，在机构层面的学术评价体系中已具有一定的影响力。其服务实践作为较为典型的案例，为我们国内的研究图书馆开展基于文献计量的科研评价服务提供了启示和借鉴。

2.1 建立长期合作机制，确立服务主导地位

从早期关注文献计量数据的应用开始，滑铁卢大学就从学校层面建立了跨机构的文献计量工作组，进行相关的研讨和实践，再到后来成立的研究影响力评估服务小组，并通过白皮书达成各方的共识，建立了联合开展工作的共同基础。图书馆作为日常服务中心，与校内的多个机构相互协作。这种合作机制为图书馆顺利开展文献计量数据服务提供了有力的支持和保障。目前，从国内研究图书馆的服务实践来看，大部分图书馆都是以工作业务的形式独立地开展服务，包括接受委托咨询、定期或不定期发布研究报告等服务方式［11］。总体而言，缺乏机构整体和多部门的联动机制，图书馆对于机构科研评价的整体推动力有限。机构的科研评价工作，需要图书馆与利益相关群体合作才能实现服务的有效开展和可持续发展［21］，机构管理层的重视和支持尤为重要，这一点从国外许多图书馆的成功实践中都得到体现［16］。将图书馆的文献计量数据服务纳入整个机构的科研学术评价体系，将有助于加强图书馆的参与度，更好地发挥和体现图书馆的专业价值，扩大图书馆的影响力。同时需要在机构中建立长期的制度保障和合作机制，既确保图书馆文献计量数据服务的主导地位，又能争取机构相关部门的支持和参与，共同推动科研评价服务工作的顺利开展。

2.2 优化专业人员配置，加强综合服务能力

图书馆作为开展文献计量数据服务的主体机构，配备具有相关专业知识和服务能力的馆员是提升服务质量的关键所在。从事该项服务的专职馆员是必不可少的，正如滑铁卢大学图书馆设置相应的职位，专门负责并主导服务工作的开展。图书馆应充分发挥自身的人力资源优势，加强专业队伍建设，优化专业人员配置。特别是对于文献计量数据服务来说，更需要具有专业知识和技能的馆员参与，包括具有文献计量学知识、计算机/网络技术、数据管理和统计学知识、教学能力和沟通技巧，以及了解研究领域的发展状况并进行态势分析等多方面技能的馆员相互协作，发挥特长，从而不断增强图书馆的专业服务能力。例如，浙江大学图书馆［16］、武汉大学图书馆［15］都组建了专职和兼职相结合的服务团队，在图书馆内采用跨部门的协作方式开展服务。还有上海交通大学图书馆根据不同层次的需求，进行相应团队的组织协调，充分发揮各机构、各团队的职能特色和优势［18］。近年来，随着研究机构对于文献计量数据服务需求的日益增长，图书馆需要强化职能角色，提供常态化的服务。因此，加强图书馆的人才培养，集中优势力量，组建专业化的服务团队是必不可缺的。

2.3 充分利用文献计量工具，挖掘数据源潜力

文献计量数据服务的核心是提供可靠的、科学的分析数据，图书馆需充分利用各种文献计量工具。目前用于文献计量的工具型数据库较多，包括文摘索引数据库、分析评价数据库等，比如科睿唯安的InCites、ESI、JCR、Web of Science，爱思唯尔的SciVal、Scopus、EI，还有专利分析方面的数据库，等等。滑铁卢大学图书馆以及国内很多高校图书馆都订购了一些常用的文献计量工具类的数据库。图书馆根据机构的具体需求，确定所要提供的服务内容，比如学科文献信息统计与分析、学科发展态势预测、科研绩效评价、科研领域规划、决策目标设定等［9］。再通过不同的文献计量工具选取特定的数据指标，对相关计量数据进行科学、客观的分析和研究。图书馆应全面了解各种文献计量工具的使用特点、适用范围及其数据指标的表征和优缺点，更好地挖掘不同数据源的潜力，为文献计量数据服务的开展奠定稳定的基础。随着数据的数量和复杂程度的不断增加，为更加直观地呈现并提供有价值的数据信息，可视化的文献计量工具得到越来越多的应用，如Citespace、Vosviewer等软件工具较为常用。这种可视化的数据分析方法，在文献计量数据服务中将会有更加广泛的应用。

2.4 结合替代计量学的应用，全面揭示研究影响力

常见的文献计量学的研究对象以期刊论文和论文引文为主，侧重于探索科研成果在学术层面产生的价值［22］，即学术影响力。随着科研成果广泛的社会传播，结合其社会影响力的分析，才能更加全面地揭示科研影响力。科学传播的形式和途径越来越多样化，特别是，越来越多的学者通过社交媒体交流传播科研成果，扩大影响力。这种科技文献通过社交网络传播给社会公众的过程可以被追踪、记录、分析、聚合，以此形成替代计量学［23］。替代计量学已成为当今科学计量的研究热点之一［24］。目前，替代计量学的数据指标也被应用于文献计量数据服务。例如，滑铁卢大学图书馆将基于Altmetric替代计量的数据指标作为重要的参考数据。相较于传统的文献计量学，替代计量学在评价规范、指标体系和应用实践等方面都还处于不断的探索和发展中。结合替代计量学的应用，将有助于图书馆在文献计量数据服务中分析科研成果的社会影响力，更加全方位地展示机构的研究影响力。

2.5 以文献计量学为基础，完善科研评价服务体系

图书馆利用文献计量学为学术机构提供科研评价指标、评价工具和评价方法，以科学的、丰富的文献计量数据作为科研评价的重要参考，是图书馆科研评价服务体系的重要组成部分。除此以外，文献计量数据不是唯一的评价手段和标准，滑铁卢大学图书馆也鼓励不仅仅参考文献计量数据，而是采取一系列的措施，比如通过同行评议等多种手段的结合，来指导学校的各级决策。因此，图书馆可以在文献计量学的基础上，利用馆内外文献资源、各类检索工具和自身专业优势，进一步丰富科研评价服务内容，构建并完善面向研究成果影响力生命周期的科研评价服务体系［21］。目前，国外的一些高校图书馆的科研评价服务已经不仅仅局限在对科研成果的评估上，同时也将对能影响科研成果评估的行为作为科研评价的服务内容，从而更好地扩大研究影响力。这些更广泛的科研评价服务内容包括研究成果的出版和管理服务、为科研人员对于研究影响力的提升和展示提供策略、作者学术标识符管理等［25］。随着实践的积累，国内研究图书馆基于文献计量指标的科研评价策略应逐渐转变为以多维指标评价体系为基础的研究影响力的全面衡量［26］。

3 结语

研究图书馆开展文献计量数据服务，为学术机构的研究影响力评估与提升、科研领域方向规划、机构发展与决策等，提供了科学、客观的数据支持和重要参考。在这项服务中，图书馆充分利用人力资源、技术资源、数据资源和专业知识，既体现了图书馆的服务价值和专业价值，又能提升图书馆对学术机构的影响力。文献计量数据服务在国内外的研究图书馆中得到不断的发展，包括滑铁卢大学图书馆在内的国外研究图书馆，开展服务较早，积累了较为丰富的实践经验，可以为我国的图书馆提供一定的参考和借鉴。国内越来越多的研究图书馆也在陆续开展文献计量的相关服务，从理论研究到实践应用，已取得一定进展，其服务内容和服务方式还需要不断扩展，进一步发挥图书馆科研支持的重要职能，以优质的服务更好地提升图书馆的专业价值和影响力，促进图书馆的长远发展。

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作者简介：

周珊（1981— ），女，硕士，副研究馆员，任职于海南大学图书馆。研究方向：图书馆学科服务、科研评价、资源建设。

*本文系海南省哲学社会科学2021年规划课题“海南高校图书馆数字资源绩效评价研究”［HNSK（YB）21-61］研究成果之一；海南省自然科学基金项目“海南高校图书馆数字资源绩效评价模型的构建与实践研究”（721QN0877）研究成果之一。

收稿日期：2022-09-16