认证认可促进产业高质量发展机理分析

李海浪，王铁旦，曾洪鑫

（1.昆明理工大学管理与经济学院，云南 昆明 650500；2.东莞理工学院经济与管理学院，广东 东莞 523808）

一、引言

认证与认可体系为当今全球普遍公认有效的国际质量技术基础体系之一， 是目前全球国际通用、社会最普遍认可的能够证明全球各种质量市场主体严格遵循国际相应质量标准体系或认证规则运行的国际市场化质量评价技术工具（1）。 是生产性服务业、 高技术服务业和科技服务业的重要门类，贯穿于产业发展的上中下游，具有“传递信任、服务发展”的本质属性（2）。广泛地应用于中国经济社会发展的各个行业领域， 为进一步优化中国市场环境、推动传统行业转型和升级、推动社会主义市场经济高质量发展等做出了许多积极贡献。 自“十三五”规划时期中国认证与认可等业务被正式列为首批国家战略性和新兴战略性产业的分类范围以来，按照中国高质量经济发展战略的实际需要，不断提升中国认证与认可等相关业务产品的有效供给水平，为推动社会主义质量强国的建设进程做出了积极贡献，深度印证了认证认可与产业发展之间的良性促进关系（3）。

为避免认证认可资源过于集中于某些产业，需要对认证认可事业的发展与产业高质量发展之间的内在联系进行深度挖掘。 探寻认证认可服务的实际影响作用，助力产业在不同发展层面下高质量发展。 为此，应深度分析认证认可事业与产业高质量发展之间的互动机制，构建产业高质量发展理论模型， 找出认证认可促进产业高质量发展的机理，为提高中国整体产业发展实力打下理论基础。

二、相关理论

（一）认证认可

认证认可是国家质量基础设施（National Quality Infrastructure）的支柱之一。 认可是合格评定机构有能力开展某一合格评定工作的第三方认证，主要内容包括组织认可、人员认可以及对认可的机构和人员的监督。 认证是认证机构在获得权威认可的前提下开展的活动，是对产品、服务、管理标准体系是否满足国家有关的技术标准、规范中的各项强制性规定要求作出的书面确认结论并颁发证书，定期对所获得认证产品的商品、服务质量、管理制度等进行全面有效深入的市场跟踪调查（4）。 认证和认可之间相辅相成，互为补充。 认证认可活动是市场经济的产物，伴随商品贸易流通的产生而产生，并伴随制造、消费和贸易方式的发展而发展，本质上都是一种市场信任保障机制，基本功能主要是在满足市场经济正常运行需要的过程中形成和体现的。

基于对认证认可活动的定义以及在实践中体现的作用分析，可以将认证认可的基本功能归纳为四种：一是消除信息不对称。 以第三方身份，提供被认证企业及其产品持续满足标准、法律法规、技术规范要求的证明。 承担确保认证结果的公正性和有效性的责任，在供需双方之间传递信任信息，从而为社会公众提供具有公信力的证明。 二是连接标准与市场。 在从标准制定到转化为市场行为的过程中，认证起到了连接标准与市场桥梁的作用。 一方面，通过认证传播了标准，推动了标准的实施，发挥了标准的作用，促进了市场规范有序发展。 另一方面，市场通过认证验证了标准的效果或发现了标准的不完善、不适应之处，对原有标准提出了新的要求，促进了新标准的修订与改进。 三是提升质量管理。 生产企业要取得品质认可，必须要经历品质内审等环节的评估，获得认证认可后公司还须定期组织实施认证后的监管。 这就意味着经过全套品质认证管理的“体检”后，才能持续不断地确保管理体系运作的正常高效和有序运转，进而推动生产企业进一步切实加强各项质量认证管理，提高企业管理水平和市场竞争能力，为市场信任的传递提供有效的基础支撑（5）。 四是规范市场的制度安排。

（二）产业高质量发展理论

产业发展则是由小到大、由粗放到集约、由低级到高级的运动演变过程， 认证认可就是保障、推动产业健康发展的必要条件。2017 年党的十九大报告首次提出“高质量发展”，要求提高生产力和优化要素配置，推动经济发展向结构更加合理、附加值更高的阶段演进。 实现经济高质量发展，关键在于经济活力、创新和竞争力。 就产业而言，产业高质量发展的核心就是要以科技创新、结构优化、质量进步为核心驱动力，实现产业内部各类要素成分不断齐备和完善壮大、 要素组织结构日益合理和优化，进而在高度全球化的经济环境中形成产业核心竞争能力，使产业能够提供更高质量的产出和获得更高效率的收益。 在这个过程中，必须化解产业发展中出现的矛盾，创新发展是产业高质量发展的新动能主要来源（图1）。

图1 产业高质量发展理论

三、认证认可促进产业高质量发展的机理分析

（一）认证认可与产业发展的关系

认证认可具有“信息传递”和“信息甄别”的功能， 通过颁发各种权威的或市场认可的认证标志，可以将产品信任信息传递给市场需求者。 以便相对容易地获得产品或服务是否能满足需求的相关信息，从而减少交易双方的信息不对称，降低消费者的信息检索成本和交易风险（6）。 在认证认可的定义里， 检验检测的特定对象是产品或服务的质量，检测产品或服务满足固有特性要求的程度。 而认证认可所依据的技术标准和规范正好反映了制造业的先进性水平，通过认证认可以使企业以国际先进技术标准和规范为标杆不断提升技术水平和管理能力。 推动产业发展与国际市场融合，加快制造业转型升级，培育产业核心竞争力，实现高质量发展。 因此，认证认可事业的发展是建立在产业发展框架之上的。 在市场经济规划体系下找寻产业发展规律，打造具有促进产业发展的认证认可检验检测体系，能够稳固产业高质量发展的进程，实现认证认可与产业发展之间的良性循环互动。 在产业高质量发展的过程中，国家要明确认证认可事业的发展与产业发展的内在联系， 建立和完善认证认可发展机制，确保两者相互支持、相互促进，保障产业迈向高质量发展阶段。

（二）认证认可促进产业结构优化升级的影响作用

认证认可的属性就是传递信任，打破信息不对称，抑制产业资源“逆向”组合，引导产业微观资源配置的优化，促进产业要素水平合理化和产业结构升级。 产业行为主体的资源和知识是有限的，能力不可能覆盖所有领域，认证认可作为一种公正的第三方力量，可以对行为者网络中的各类资源信息进行有效的甄别和可信传递，避免行为者主体信息误判和资源逆向选择，促进产业资源高效配置。 产业内以行业为主体，运用认证认可向产业内外传递资源质量信息， 避免产业劣质资源被市场逆向选择，引导产业资源的优化组合配置，从而实现各产业配套结构不断优化、产业规模结构比例协调、产业间关联程度的提高，促进产业产值结构合理。

认证认可对于产业结构优化升级的影响主要体现在：首先，认证认可依据的技术标准和规范反映了制造业的基准水平。 认证认可本身也是一种有效优化提升产业资源要素水平的重要手段，对于提高产业要素的管理水平、质量水平、市场竞争力水平等，发挥着基础保障和引领提升的作用。 其次，认证是市场经济运行的基本制度安排。 一方面，通过评估认证，将产品质量、企业管理等真实信息传递给需求方，引导理性需求。 另一方面，可以向产业供应方传送相关质量要求和标准，避免出现产业资源供需的错配（7）。最后，认证认可是国际公认的市场治理机制，是促进国际贸易的“世界语言”和“技术语言”，发挥着国际贸易中的“规则”作用，认证认可多边互认机制实现“一处认证，全球通行”，大大促进了贸易的全球化（8）。

（三）认证认可对产业质量水平发展的影响作用

ISO9000:2000 标准术语中对质量的定义是:“质量是一组满足需求的内在特征能力”， 质量可以看作是固有质量、感知质量和损失质量三个方面的综合反映和体现（9）。近年来，欧美发达国家不断出台更加严格的质量认证标准，这些标准本身就是对产品固有质量、感知质量和损失质量的严格定义。 而认证认可的过程就是对商品相关特性进行检测检验，对生产过程进行监督检查， 根据合格评定的要求，确认商品或服务质量符合相关标准的要求。 颁发认证证书，允许使用认证标签，向市场传达符合要求的固有质量信任信息。 认证认可的这种功能属性恰好可以保障和促进产业 “固有质量”“感知质量”水平提升以及不断提高社会责任质量、降低产业的损失质量。

“固有质量”是指商品的符合性特征，商品生产企业要通过认证，就必须在生产过程中严格贯彻认证依据的质量标准，接受认证机构的实施指导和监督检查， 进而通过认证和提升产品质量。 “感知质量”是指商品使用者综合各类市场信息对商品的使用目的和使用效果所做出的一种主观评价，通过认证能够帮助企业形成完善的市场服务机制。 促使企业重视消费者的需求调查， 重视质量回馈工作，提高售后服务水平，形成行之有效的客户沟通互动机制。 提升产品的感知质量水平，树立良好的产业质量市场声誉。 “损失质量”是从经济社会的宏观视角出发，揭示商品质量的社会经济损益性质。 主要体现在对社会和环境的伤害方面，如中美之间不断加剧的“绿色”壁垒、“蓝色”壁垒等，当前与损失质量相关的国际认证主要包括ISO14000 环境管理体系认证、ISO18001 职业健康安全管理体系认证、SA8000 企业社会责任标准认证。这些认证能够有效促使商品生产企业重视产品的损失质量，大力发展绿色生产、节能减排，重视企业本身的社会责任，建立良好的企业声誉，树立良好的产业质量形象。

（四）认证认可对产业技术创新水平发展的促进作用

认证认可制度作为市场经济运行的基础性制度安排， 能够对产业技术创新起到很好的保障、规范、导向和激励作用，同时降低技术创新风险。 首先，认证认可对产业技术创新的基础性保障作用体现在： 通过认证认可构建先进的质量管理体系，使技术创新质量保障有规范可循。 通过环境管理体系认证、绿色认证等，保障技术创新过程符合节能降耗、生态保护等方面的要求。 通过职业健康安全管理体系认证以及企业社会责任认证等，促进企业在技术创新过程中更好地履行劳动保护等方面的社会责任。 通过产品认证将技术创新结果与国际先进认证标准进行对标，使技术创新效果有科学的评定依据，保证产业技术创新的质量与安全。 第二，认证认可依据的标准和技术法规，给产业行为主体的生产和管理提供了具体要求和参考指标，对于产业技术创新能够起到很好的规范、导向和指导作用。 第三，认证认可在某种程度上可以导致企业解雇成本的增加，从而降低企业的裁员欲望，特别是通过认证的企业工会更积极地参与企业的研发工作而无“后患”，使创新研究和开发项目也可能获得更多的产出。 此外，产业技术创新行为主体为了获得竞争优势，会通过认证认可的公信力向市场传递可信的质量、技术等优势信息，使得产业技术竞争格局透明化。 这样使得企业在进行技术创新的过程中，能够有效获取技术创新的参照指标或标杆对象，在对标的基础上不断进行改进和提高。 避免在大量创新投入之后发现技术还落后于竞争者，这在一定程度上降低了企业技术创新风险。

综上所述，在市场经济的大环境下，认证认可根植于产业发展之上， 可为产业结构的优化升级、提高产业质量水平、 促进产业技术创新提供支撑点，助力产业迈向高质量发展阶段。 对此，未来的产业高质量发展政策支持措施，应继续发挥认证认可对产业发展的促进作用， 完善认证认可制度体系，为产业高质量发展保驾护航，形成认证认可事业与产业发展之间良性循环的促进关系。

注释：

(1)刘卫军.强化认证认可作用创新市场监管机制[J].中国市场监管研究,2018(08):59-64.

(2)刘宗德,吴海文.新发展阶段质量认证行业现状探析[J].质量与认证,2022(03):64-66.

(3)丁莹.《“十四五”认证认可检验检测发展规划》发布[N].中国质量报,2022-08-08(001).

(4)杨中.对认证机构篡改审核记录案的调查与思考[J].质量与认证,2018(01):39-41.

(5)刘卫军.强化认证认可作用创新市场监管机制[J].中国市场监管研究,2018(08):59-64.

(6)刘宗德,王宇.基于消费者需求的质量认证发展研究[J].中国市场监管研究,2021(06):33-38.

(7)谢钧.关于认证认可与广西食糖产业发展的思考[J].中国食品,2019(01):156-157.

(8)霍忻.“一带一路”沿线国家认证认可国际竞争力评价[J].中国流通经济,2020(01):52-64.

(9)曾洪鑫.认证认可的质量保障和质量促进功能的运行机理探析[J].当代经济,2017(26):100-101.