智慧芽和incoPat检索平台的检索策略研究

高邓升，何婷婷

（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，郑州450000）

专利检索是知识产权从业者获知现有技术的重要技能，是专利申请查新、专利审查、专利无效、专利分析等多项业务的核心手段，提高专利检索效率和检索质量对知识产权从业者来说具有重要的意义，而熟练使用检索平台、制定有效的检索策略是提高检索能力的主要手段。近年来，随着Patentics、智慧芽和incoPat 等一些优质的互联网智能专利检索资源出现[1][2]，检索手段也越来越丰富，而如何根据各个检索平台的特点有效地利用这些检索资源来提高检索效率和检索质量是目前面临的主要问题。本文结合实际案例解析智慧芽和incoPat 在实践检索中的相关应用，以帮助读者了解这两个检索平台，制定有效的检索策略。

一、智慧芽

（一）数据库及特色功能简介

PatSnap 智慧芽是一款全球专利检索数据库，深度整合了从1790 年至今的全球158 个国家或地区的1.7 亿多专利数据，更新速度及时[3]，界面简单友好，且专利检索时的图文浏览体验较好。下面重点介绍智慧芽专利检索平台的几个主要特色：

1.语义检索

语义检索通过在检索框内输入待检索的文本（比如权利要求）或者公开（公告）号，系统结合输入内容，挖掘文本的语义信息，通过智慧芽自主开发的语义相似度AI 模型，与智慧芽专利数据库中的专利全文作全面的相似性匹配，从而得到与其最相关的检索结果，非常适合我们初步检索，能够快速得到相关文献和相应的技术信息。

2.编辑组合检索式

其能够对不同的检索式进行布尔运算，并且对检索记录自行存档；另外在设置栏里可以打开截词开关，自动对英文关键词的其他派生表达方式进行扩展，也可以用（*？）等截词符自行扩展；智慧芽的专业检索可以在文摘字段、权利要求字段以及说明书全文字段之间进行自由组合检索，无需转库操作；检索语法中包含临近符，能够更为准确地表达检索要素。

3.分类号查询搜索

智慧芽给出了详细的IPC 分类表和CPC 分类表、日本的FI/FT 分类体系，以及UPC、LOC 分类，便于进行分类号的扩展，同时还给出了各种分类体系官网的链接，便于查证最新的分类表；进一步还通过应用领域分类、技术主题分类和战略新兴产业分类来帮助用户检索。

4.文献浏览

智慧芽给出了5 种浏览模式，并且可以自己设置显示字段，根据先准后全的检索原则，可以对最准确的检索式采用全附图浏览模式，能够准确全面地了解检索结果中相关文献的技术内容，在后续扩展检索时可以根据实际情况选择图文浏览模式或摘要附图浏览模式。

5.文献阅读

关于外文文献，智慧芽给出了大部分外文文献的翻译，同时还提供了欧专局的翻译网站链接，对于非英文的文献可以直接跳转阅读，结合其智能附图和外文翻译，智慧芽的外文文献阅读效率较高。另外，扩展相关文献的引用和被引用进行追踪也是我们检索时的重要手段，智慧芽对每个专利文献的引证信息和被引证信息也作了很好的关联，并对引证文献的具体相关度给出了详细的标示。其中图文对照+智能附图模式，功能实用、操作简单，能够自动标识附图中相应的图号名称，配合图文对照和高亮词标记可以快速准确地了解技术方案。

（二）实际检索案例分析

1.案例1 —— 一种接果装置及具有该接果装置的果实收获机

背景技术：果实收获作业时，果实从树木上掉落到接果装置上，鱼鳞型接果部件因对果木的伤害较小、密封性较好而被大多数收获机采用，但传统的鱼鳞型接果装置只能向后方旋转（与机器前进方向相比），致使收获机械不能倒车，大大限制了收获机械的适用性。

技术方案：接果装置包括倾斜的安装板1（参考图1～3），安装板1 上设置圆孔11 和弧形槽12，鱼鳞板连接件3 包括鱼鳞板安装板301、第一旋转轴302 和第二旋转轴303，鱼鳞板2 连接在鱼鳞板安装板301 上，鱼鳞板安装板301 与安装板1连接，第一旋转轴302 和第二旋转轴303 分别安装在鱼鳞板安装板301 上相应的圆孔11 和弧形槽12内，第一旋转轴302 下方设有扭簧复位结构，使得与鱼鳞板2 连接的第二旋转轴303 能够在弧形槽12 内左右双向滑动，使得该接果装置的果实收获机可在果木中间自主切换前进和后退，大大增加了果实收获机的灵活性和适用性，提高了工作效率和使用的便利性。

图2 鱼鳞板零件图

图3 接果装置俯视图

根据要检索的技术方案分析，我们可以列出 相应的检索要素表（参见表1）：

表1 检索要素表

检索过程：分类号A01D46/00 以及A01D67/00，分别是涉及水果蔬菜采摘和收割机机架的分类大组，经过查阅扩展分类号，并没有发现更为准确的分类号能够直接体现本案的发明构思，即本案检索的重点在于关键词的表达。在智慧芽中直接通过采摘领域分类号A01D46 和接果板相关的关键词相与，再与本方案要达到的技术效果相与，构建检索式：S2 IPC:(A01D46/*) and DESC:(鱼鳞 or 接果 or 集果 or 导果 or 引导 or 导流) and DESC:(双向 or 后退 or 倒车)---CN207354906U，得到对比文件2（CN207354906U），其公开了每个接果盘1 分别通过能实现双向旋转的连接机构与连接板12（即安装板）连接（参考图4），体现了本方案中接果板双向旋转的基础构思。

图4 双向旋转接果板结构

继续检索接果盘的旋转轴在弧形槽内转动的相关结构，通过临近算符“$Wn”可以更精准地表达检索要素，并结合智慧芽检索系统能够在标题/摘要/权利要求字段（主要结构特征）和说明书字段（细节结构特征）方便地进行布尔运算，构建检索式：S10 IPC:(A01D46/*) AND TAC:(plate* $W5(collect OR catch OR guide)) AND DESC: ((arcuate OR curve) $W5 (slot or groove or notch or trough))

--US2008307764A1。再配合智慧芽的全文附图浏览模式，快速准确的找到了对比文件1（US20083 07764A1），其公开了接果板两个旋转轴68/76 的一个能够在弧形槽60 内滑动（参考图5～6）。

图5 接果板装配俯视图

图6 接果板局部装配图

2.案例2 —— 一种气吹式穴施肥装置

技术概要：该施肥装置主要包括一排肥盘3和一气吹装置，参考图7，排肥盘3 包括排肥盘定子301、排肥盘转子302、弹性填充物303、肥腔304、安装槽305，固定螺栓306，其中排肥盘定子301 固定安装在排肥盘轴上，转子302 安装在定子轴上，可在定子301 的安装槽305 内相对定子301转动，定子301 和转子302 在排肥盘外围组成若干均布的缺口即为肥腔，松动固定螺栓306 可调整定子301 和转子302 的相对角度，进而调节肥腔大小，实现排肥量的无级调节，关于气吹装置不涉及本案检索分析，不再赘述。

图7 无级调节施肥结构图

根据要检索的技术方案分析，我们可以列出相应的检索要素表（参见表2）：

表2 检索要素表

根据检索要素表构建检索式：

S1 IPC:(A01C15/06) AND TAC:( 角度) AND TAC:(调节 or 调整) 22

S2 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(角度) AND TAC:(调节 or 调整) AND TAC:(转动 or 可转 or 旋转) 216

S3 IPC:(A01C15/*) AND TAC:( 角 度) AND TAC:(调节 or 调整) 428

S4 S3 NOT S2 212

S5 IPC:(A01C15/06) AND TAC:(angle) AND TAC:(adjust or regulate) 36

S6 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(angle) AND TA C:(adjust or regulate) 750

S7 IPC:(A01C15/*) AND TAC:(angle) AND TA C:(adjust or regulate) AND TAC:(rotate or pivot) 404

S8 S6 NOT S7 346

经过上述检索式浏览相关文献，并没有找到目标文件。根据该检索思路在其他检索系统进一步检索浏览，通过检索式“VEN, 221 (A01C15/+/ec/ic/cpc and (adjust+ or regula+) and angle?) not cn/pn---RU2332000C2”得到了对比文件RU2332000C2（参考图8），其排肥盘包括排肥盘定子10、排肥盘转子12、固定螺母17，排肥盘定子10 与排肥盘转子12 配合构造肥腔13，排肥盘定子10 和排肥盘转子12 固定安装在排肥盘轴5 上，可绕排肥盘轴5 在护肥腔14 内转动排肥，排肥盘定子10 和排肥盘转子12 在排肥盘外围组成若干均布的缺口为肥腔13，转子12 和定子10 的相对位置通过固定螺母17 固定，松动固定螺母17 可调整定子10 和转子12 的相对角度进而调整排肥量。

图8 可调式施肥结构图

由上述检索过程可知，在智慧芽检索平台构建的检索式S7 或S8 应当是检索到了目标文献，但是在检索式的结果浏览中却没有发现该文献。笔者根据对比文件的相关信息反向比对智慧芽中的检索式，发现检索式S8 中有此文献，但是其显示的是同族文献RU2006126120A，该文献没有相关的摘要附图和附图信息，需要通过该同族文献进一步关联到RU2332000C2 才能找到相应的附图信息，显然在检索中很容易遗漏该类文献；我们在对比较准确的检索式进行浏览时要注意无摘要附图文献的同族扩展，以减少漏检的几率。

3.小结

（1）基本检索思路：通过上述两个案例可以看出，智慧芽检索平台在检索实践应用时的基本检索思路是通过选择合适的数据库，调整准确的分类号和关键词来检索目标文献，且智慧芽的数据库不再细分摘要库、全文库，主要通过字段来进行限定，因而其能够方便地实现摘要、权利要求、说明书等检索字段之间的布尔运算，如案例1 在检索中将重点检索的主题接果板放在TAC 字段（标题/摘要/权利要求）中，将细节结构弧形槽放在全文字段中，由此构建的检索式能够更准确方便地限定检索词所在的位置，达到预期的检索效果。

（2）检索要素的精准化表达：智慧芽给出了临近算符，如“$Wn”表达两个无位置顺序的关键词之间间隔不超过n 个单词或n 个汉字，“$PREn”表达两个限定位置顺序的关键词之间间隔不超过n个单词或n 个汉字，“$WS”限定两个关键词之间间隔不超过99 个单词或汉字”。在检索中可以灵活使用临近算符，使得检索要素的表达更为精准。如案例1 在检索中所使用的“plate* $W5 (collect or catchor guide）”“（arcuate or curve) $W5 (slot or groove or notch or trough)”就对相应的检索要素进行了较为精准的限定。

（3）浏览模式的选择：先准后全是我们检索中的基础策略，而智慧芽的浏览模式多样化，尤其是全文附图模式，非常适合精准检索式的快速精准浏览。如案例1 检索到的对比文件1，仅从摘要附图无法获取其关于弧形槽的相关结构，而通过全文附图模式便能快速获取文献所涉及的主要技术信息，由此不仅能够帮助我们快速锁定对比文件，而且有效避免了检到看不到的漏检风险。

（4）关联扩展：智慧芽的数据库资源比较全面，并能够自由选择同族合并或关闭模式浏览，但是对于早期国外文献的浏览，部分文献并没有相应的摘要附图，也没有自动匹配同族的附图信息，而同族文献在数据库内收录的文本也并不完全一样。如案例2，检索式仅能覆盖目标文献同族中的一篇，检索时要注意此类文献的同族扩展浏览，降低漏检的风险。

二、incoPat

（一）数据库及特色功能简介

incoPat 科技创新情报平台关于专利检索方面的功能也非常全面和丰富，也具备超级附图浏览、高级检索式编辑实现各个检索字段的布尔运算[4]、中英文自动翻译等功能，大部分与智慧芽上述功能相似，在此重点介绍AI 检索和超级排序功能。

1.AI 检索

其主要服务于查新检索、无效检索和侵权风险检索，比较常用的就是无效检索通过输入无效对象专利号（公开号或申请号），并选择无效的范围（包括首项权利要求或者全部权利要求）、数据范围，然后根据权利要求的内容生成DNA 图谱，其实就是权利要求中相关结构特征的关系图表。该DNA 图谱系统可以自动生成，也可以自己根据检索要素绘制，进一步地可以增加比较相关的关键词进行干预，最终得到智能检索结果。这种智能检索模式与通常的语义检索和自动检索相比，主要特点在于其能够通过图谱表达出技术特征之间的位置、连接或逻辑关系。该类技术方案大多数的改进并不在于技术特征本身，而是各个现有的技术特征之间如何组合使用，因此如有此类案件检索，可以尝试incoPat 的AI 检索功能。

2.超级排序

该功能还是依托于语义检索[5]，但是其一般与检索式合用，且该功能本身并不影响检索结果的数量，仅是在已有的检索结果中根据检索主题进行技术相关度的排序，能够使目标文献的位置提前，提高检索效率。另外，该超级排序不仅能够在检索框内输入相应的公开号按照文献内容进行排序，也可以自己输入关键词、语句、段落、篇章等进行检索，多个技术同时参与语义排序时，用“|”分隔即可，能够灵活地调整相应技术内容在技术排序中的比重。

（二）实际检索案例分析

1.案例3——一种玉米穗采摘装置

技术概要：玉米穗采摘装置包括两个旋转的挤兑辊3 和两个旋转摘穗辊2（参考图9），摘穗辊2 向后传送秸秆，挤兑辊3 完成玉米棒的采摘，挤兑辊3 横截面为三棱圆弧形，不伤粒，不掉粒。

图9 摘穗结构示意图

检索过程：根据技术方案构建检索式(IPC=A0 1D45/02 AND TIABC=摘穗 AND TIABC=(三角 or三棱)) AND R=(CN107889616A)，检索结果共计104 篇，点击“相关库”排序后，检索到相关文件CN201450844U，其摘穗辊1/2 横截面为三棱圆弧形（参考图10），排序在第12 位。

图10 摘穗辊示意图

2.案例4——一种采摘苹果的末端执行装置

技术概要：采摘苹果的末端执行器在苹果进入左手抓1 和右手抓4 之间后（参考图11），通过步进电机14 驱动传动机构完成抓手合拢，然后减速电机16 通过钢丝及相关的传动部件驱动钢丝转盘5 转动，实现了刀片2 绕手指周向旋转切割果柄方式，从而可以切割掉手指周向上任意位置上的苹果柄，省掉了检测果柄位置、调整末端执行器位姿的复杂过程。

图11 采摘执行装置结构图

检索过程：根据技术方案构建检索式：((IPC=A01D46/* AND TIABC=执行器) AND (TIABC=圆周 or 周向 or 弧形 or 圆弧)) AND R=(CN1085668 30A)，检索结果共计109 篇，点击“相关度”排序后，检索到对比文件CN101395989B，其刀片19经钢丝盘带动绕手指周向旋转切割果柄，能够切割掉手指周向上任意位置上的苹果柄（参考图12），排序在第16 位。

图12 采摘器端部结构图

此外，在超级排序中可以加入自定义的检索语段，如本案驱动刀片的主要结构是钢丝，可在超级排序中加入上述字段提高钢丝在排序中的比重，检索式调整如下：(((IPC=A01D46/* AND TIABC=执行器) AND (TIABC=圆周 or 周向 or 弧形 or 圆弧))AND R=(CN108566830A|钢丝)) 109，目标文献提前到第11 位。

3.小结

(1).incoPat 的AI 检索功能能够通过图谱来表达出技术特征之间的位置、连接或逻辑关系，对于电学领域、通讯领域中技术方案的改进并不在于技术特征本身，而在于各个现有技术特征之间如何组合使用的技术方案（如：各个技术特征本身公知，但申请人声称的改进点在于特征之间的连接关系和组合形式），可尝试incoPat 的AI 检索功能。

(2).incoPat 的超级排序功能在不减少限定的文献量的基础上能够对检索结果进行技术相关度的排序，即不会因该功能发生漏检，且能提高检索效率（如案例3～4）。

(3).incoPat 的超级排序功能能够自定义排序内容，通过调整某一技术在整个语义排序中的权重，从而使得目标文件出现的位置提前，能够在一定程度上提高检索效率（如案例4）。

三、总结

智慧芽和incoPat 均给出了相关的分类体系查询系统，方便检索时进行分类号的查询和扩展；均可在不同字段之间进行自由组合检索，无需转库操作，且可对检索记录自行存档，并可编辑组合检索式，以对不同的检索式进行布尔运算；均设置有各种算符以辅助检索式的表达，检索时可根据实际需要选择不同的算符（如临近算符、同在算符等），以对检索范围进行相对精确的限定；都具有多种浏览模式，可根据文献类型选择合适的浏览模式进行浏览；均可在输出结果中根据需要设置相应显示字段，以对选定的关键词高亮显示，提高阅读效率；均给出了大部分外文文献的中文翻译，外文文献的阅读和检索效率较高；均对相关文献的引证、被引证等关联信息作了详细标注，方便追踪。

二者都具有智能语义检索功能，但是因后台算法、模型的差异，同样的语义基准，两者的检索结果可能不同，用户可以通过分类号、关键词的人工干预来得到更精确的检索结果。对于电学领域、通讯领域中技术方案的改进并不在于技术特征本身，而在于各个现有技术特征之间如何组合使用的技术方案，可尝试incoPat 的AI 检索功能；incoPat 还可对检索结果进行语义排序，却不减少检索结果文献量。

综上所述，智慧芽和incoPat 平台在专利检索方面都有着自己的优势和特色，我们在专利检索时可以根据案例的具体情况选择相应的检索平台，制定合适的检索策略，从而提高检索效率和检索质量。