运用智能检索三步法时如何进行分类号和关键词的干预

孟庆普，李 茜

（国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100160）

随着人工智能的高速发展，智能检索日益成为检索发展的趋势。笔者将运用智能检索系统进行检索的步骤概括为三步，即智能检索三步法：第一步，用本申请的公开号或者申请号进行检索；第二步，用分类号或者关键词等手段进行干预；第三步，改写本申请进行语义检索[1]。其中第二步是进行智能检索的重要步骤，根据笔者的审查实践统计，多数对比文件均是通过该步骤获得。

下面笔者试图通过例举的方式分享分类号和关键词进行人工干预的技巧。本文中所采用的智能检索系统为Patentics，其为集专利信息检索、下载、分析与管理为一体的先进的动态智能专利数据平台系统。本文仅是以该系统为例，采用其他智能检索系统同样可以使用本文的干预方法。

一、分类号的干预

《专利审查指南（2010）》第一部分第四章用一章的篇幅专门就发明专利和实用新型专利的“专利分类”进行了规定，其第一节就指出“专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类”，分类的目的之一就是“建立有利于检索的专利申请文档”。既然专利分类的目的之一就是为了方便专利检索，那么在智能检索进行人工干预时，采用分类号进行干预的重要性不言而喻。

（一）案例一

申请号：CN201811267943.5

本申请要求保护一种钻孔刀具，其独立权利要求1 为：

一种钻孔刀具，包括刀体(100)和切削刀片（200），所述刀体（100）包括刀杆（110）和柄部（120），所述刀杆（110)的前端具有刀槽（111），所述切削刀片（200)安装于刀槽（111）内，所述刀杆（110) 上设有至少两个容屑槽（300），各容屑槽（300）沿刀杆（110）的轴向均匀布置，其特征在于：所述容屑槽（300）包括依次相连的直旋面（310）、弧面(320）和钝化面（330），所述弧面（320）包括第一弧面（321）和与第一弧面（321）相交的第二弧面（322），所述第一弧面（321）与直旋面（310）连接，所述第二弧面（322）与钝化面（330）连接，在正交于直旋面（310）的平面内，所述第一弧面（321）的半径为R，第二弧面（322）的半径为r，满足：R ≠r。

本申请的独立权利要求1 并不太长，其前序部分和特征部分长度差不多，前序部分描述了常规的钻头结构，特征部分对容屑槽的具体结构进行了描述。结合说明书可知，其发明点在于：通过使容屑槽的曲率发生变化（即使第一弧面的半径R ≠第二弧面的半径r）来达到保证刀体强度的前提下增强切屑排出能力的目的（如图1 所示）。

图1 案例一本申请图片

（二）检索过程

检索人员在Patentics 检索系统中首先用“R/申请号”进行了初步检索。审查员快速浏览了第一页，没有发现类似的文献，并且很大一部分文献是关于铣刀或者刀片的，与本申请的钻头相差甚远。为了提高检索效率，审查员果断中止了初步检索。

本申请是对钻头进行的改进，更具体地说是对钻头的容屑槽进行了改进，而关于钻头有非常准确的分类号：B23B51/00（用于钻床的刀具），其并没有关于容屑槽的下位组，因此审查员决定采用该大组进行人工干预，构建的检索式为“rdi/2018112679435 and icl/b23b51/00”，第1 页第11 篇即为对比文件1（CN104755210A）。

如图2 所示，对比文件1 也公开了槽面6a 的曲率半径R2 不等于槽面6b 的曲率半径R1，并且明确提出了通过这种容屑槽的曲率发生变化的设置来达到保证刀体强度的前提下增强切屑排出能力的目的。

图2 案例一对比文件图片

（三）小结

运用智能检索系统进行检索的技巧千千万万，但是最基本的也是在日常检索工作中用得最多的，智能检索三步法中第二步的分类号和关键词的人工干预，尤其是对于领域特征非常明显并且有准确分类号的申请，在第一步的初步检索没有发现合适对比文件时，推荐优先采用该准确的分类号进行人工干预。

值得一提的是若检索人员不熟悉与本申请相关的分类号，不知道采用哪个分类号进行人工干预，此时可以运用分类号统计的功能。国家知识产权局的智能检索系统和Patentics 检索系统都支持分类号统计的功能。具体地，可以充分利用第一步初步检索的结果，即让系统筛选用本申请的公开号或者申请号进行初步检索的结果，统计分析这些专利都是什么分类号，由于这些专利都是检索系统筛选出来的与本申请非常相近的专利， 因此他们的分类号分布情况很大程度上可以反映本申请以及本申请的潜在对比文件的分类号。检索人员在得到这些分类号之后就可以反过来再利用这些分类号进行人工干预。

还有一点需要注意的是，这里的分类号干预不限于IPC，CPC 和FI/FT 等分类号均可以，并且上文中提到的分类号统计功能也不限于仅统计IPC分类号。

二、关键词的干预

（一）关键词干预的技巧

关键词是指专利文献中出现的非常关键的词语。该关键的词语可能会出现在专利文献中不同的位置，比如说标题、权利要求书、说明书摘要、说明书全文等。针对该不同的位置，可以运用相对应的字段进行人工干预。需要注意的是不同的检索系统中对于同一位置的字段表达方式会有所不同：Patentics 检索系统中需要检索标题中包含“钻头”的文献，其检索式为：ttl/钻头；而国家知识产权局检索系统中的检索式则应表达为：钻头/ti。检索人员实际检索时可根据所使用的检索系统选择与其相适应的检索式的表达方式。

不同的检索系统字段的数量会有所不同，Patentics 检索系统给检索人员提供了丰富的字段，比如说用途字段、权利要求字段等，另外该系统还设置了附图说明字段，对于特定案件的“检准”可以带来预料不到的技术效果。附图说明字段在Patentics 检索系统中的代码为“f ig/”，其含义为：专利附图说明部分包含的关键词，适用中国实用新型、发明申请、发明授权专利检索。

（二）案例二

申请号：CN201811435667.9

本申请要求保护一种多用途深孔镗头及其使用方法，其第一组独立权利要求1 为：

一种多用途深孔镗头，其特征在于：包括镗头体，所述的镗头体前部布置有若干个镗刀安装孔（1）和一个浮刀安装孔（2），镗头体中部均匀布有4 个导向块安装槽（3），镗头体尾部为镗杆接口（4），镗头体内部为空心腔，所述的镗刀安装孔（1）旁和浮刀安装孔（2）旁设置有与镗头体内部空心腔连通的切削液孔（5），所述的导向块安装槽内（3）内安装有木头导向块（6），所述木头导向块（6）所形成的外圆直径大于浮刀长度。

从图3 可知权利要求1 的技术方案比较简单，结合其说明书第3 段的记载可知，本申请的发明点体现在以下两个方面：（1）采用了木头导向块；（2）镗刀与浮刀设置在同一镗头上。

图3 案例二本申请图片

（三）检索过程

检索人员在Patentics 检索系统中首先用“r/申请号”进行了初步检索，但是检索人员浏览了两页都没有发现类似的文献，虽然有的文献中提到了木头导向块这一特征，但是镗头的整体结构与本申请相差较远，且均没有“浮刀”这一特征。

此时检索人员进行了分析，目前的检索重点是关于“浮刀”这一特征，假如存在发明点在于“浮刀”的文献的话，那么在该文献中，很有可能有专门的附图来描述该“浮刀”，因此附图说明中应该会出现关键词“浮刀”，于是检索人员采用了Patentics 检索系统中的附图说明字段“f ig/”进行精准干预，具体检索式为“r/2018114356679 and f ig/浮刀”，第1 页第2 篇即为对比文件1（CN20 6230040U）。

参见图4，该对比文件1 不仅公开了“浮刀”这一特征，而且其在说明书中也记载了采用“木头导向块”这一特征，经过特征对比，本申请权利要求1 与对比文件1 的区别仅在于导向块安装槽的个数没有公开。值得注意的是这篇接近新颖性的对比文件在检索式“r/申请号”得到的400 篇文献中出现在第20 页的第393 位（时间节点为检索人员作本申请的检索的当时）。因此在第一步的初步检索阶段根据浏览情况，有时候不需要浏览太多文献，要及时调整检索思路，进行人工干预，并且在用关键词进行人工干预时也要注意字段的选择，对于同一个关键词，选择一个合适的字段进行干预会起到事半功倍的作用。

图4 案例二对比文件图片

三、结语

人工干预本质是语义检索与布尔逻辑运算强强联合，在布尔逻辑运算圈定的范围内进行高效的语义搜索或排序。人工干预可分为分类号的干预和关键词的干预，其中关键词的干预不仅涉及关键词的选择还涉及检索字段的选择，选择合适的字段往往能够起到事半功倍的效果。

“检准”和“检全”是一对不可调和的矛盾，在第一步的初步检索阶段要根据浏览的情况确定浏览文献的数量，及时调整检索思路进行精确检索，即及时进行第二步的人工干预。在进行人工干预时，优先采用最准确、最相关的分类号和关键词进行干预，以期提高检索效率；若仍然没有检索到合适的对比文件，则需要对分类号和关键词进行扩展之后再进行干预，以期获得更全面的检索结果。