乡村振兴视域下生活富裕对农村居民消费升级的影响：理论与文献综述

摘" 要：生活富裕有助于促进消费升级。从生活富裕和消费升级2个方面梳理相关理论，并且进行文献综述，发现生活富裕是精神生活富裕、物质生活富裕及共同富裕3个层面，消费升级则是发展享受型消费支出占总消费支出比重的上升，在相关研究中进一步探究生活富裕对消费升级的影响。

关键词：乡村振兴；生活富裕；农村居民；消费升级；综述

Abstract： Affluence helps to upgrade consumption. This paper combs the relevant theories from two aspects of life affluence and consumption upgrading， and makes a literature review， and finds that life affluence is spiritual affluence， material affluence and common prosperity. Consumption upgrading is the increase of the proportion of development-enjoyment consumer expenditure in total consumption expenditure， and further explore the impact of living affluence on consumption upgrading in related research.

Keywords： rural revitalization; affluence; rural residents; consumption upgrading; review

乡村振兴战略总要求的落脚点是生活富裕，关键是促进农民持续增收。事实上，除了农村居民收入，农村基础设施、农村科教文卫服务等也应该作为促进农民生活富裕的一部分。为此本文研究的农民生活富裕是包含农民生活诸多方面的富裕，这也是共同富裕中的应有之意。随着经济的发展，经济结构的不断调整，居民的消费观念有所变化，消费结构也不断升级。而现阶段，我国居民消费率长期处于较低水平，但是我国农村人口所占比重大，农村消费市场具有很大的潜力，促进农村居民消费以刺激经济增长，扩大内需。据此，本文以农村居民为研究对象，构建生活富裕指标体系探究其对消费升级的影响，从而提出相关对策建议促进农民消费升级。

1" 相关研究

1.1" 生活富裕

史宏波[1]认为人的现实生活既包括以对象化为特质的物质生活，又包括以超越性为特质的精神生活，物质生活和精神生活相互作用、相互影响。唐任伍等[2]认为生活富裕不仅是物质生活的富裕，农民精神、文化生活的富裕也是重要的组成部分，更能显示出生活富裕的成色。李小静[3]认为生活富裕的标准不仅包括收入的增长，还包括精神生活的极大丰富。项久雨等[4]认为人民物质生活共同富裕是精神生活共同富裕的基础。王金等[5]认为精神生活共同富裕的内涵主要包括4个方面：对象全民性的主体结构、全面联动性的内容统筹、参与能动性的实现方式、渐进分阶段的推进样态。金炜玲[6]通过对5省10个村的农户进行问卷调查和深入访谈，研究发现农民家庭收入较低且不稳定，基本公共服务供给仍然存在较多短板；且农民所理解的生活富裕，不仅是家庭生活的可持续性和物质生活的富足，还需要基本公共服务的提升，从而满足他们的安全感和幸福感。张俊等[7]通过GWR模型研究分析表明，农村居民生活富裕水平是自然资源、社会经济及体制制度等多种因素作用的结果；要提高乡村居民生活富裕程度，就要提升乡村居民的消费水平。刘建、吴理财认为精神生活富裕要在美好生活理念的指导下，在推动农村居民物质生活富裕的过程中，使得农村居民的精神文化需求得到满足，促进乡村文明复兴，实现物质生活和精神生活的均衡充分发展[7]。王瑛，杨航，李博通过构建调节效应模型和门槛效应模型得出，推进共同富裕能够削弱人口老龄化对居民消费升级的抑制作用。当共同富裕指数低于63.41%这一门槛值时，人口老龄化对居民消费升级起到显著的负面作用。

孙继国，侯非凡研究发现金融科技可以促进巩固脱贫攻坚成果和农民生活富裕，可以通过推进数字基础设施建设、加强金融知识的普及和推进差异化金融扶持等手段，使金融科技能够更好地促进农民的生活富裕。李兰兰，王宇雄通过完善乡村公共文化设施、打造乡土品牌、挖掘和开发乡村优秀传统文化等手段，加强乡村文化建设，促进农村居民精神生活共同富裕。

国内学者普遍认为，生活富裕包含2方面的内容，即物质生活富裕和精神生活富裕，实现两者的富裕从而达到共同富裕的终极目标。对于物质生活富裕的研究较少，且一般认为物质生活富裕就是居民收入的增加，物质生活富足，满足居民基本生活需求。物质生活的富裕是多方面共同作用的结果。从学者们的研究来看，主要关注现状、问题、提升路径等定性分析，而生活富裕的城乡差距、水平及变动、生活富裕与其他因素的关系等定量分析相对较少。

1.2" 消费升级

国外学者的研究主要集中在消费结构的升级及影响因素的研究。最著名的就是马斯洛的需求层次理论，即人的需求由低到高分为5个层次，这是研究消费结构升级最主要的理论基础。关于消费结构影响因素的研究，Shim[8]分析发现，社会保障体系的完善能够带动非洲各国就业，从而导致居民收入、医疗、能源和其他服务支出比重不断增长，激发消费结构改善、优化。Andersen[9]在分析老年人的消费偏好时同样发现，老年人更加重视耐用消费品的消费，其中住房消费较为突出。Wilson[10]对美国家庭进行实证分析得出，收入波动对于不同类型的消费品的作用程度不同。Addessi[11]研究表明人口年龄结构和消费结构有着明显的联系。

国内学者的研究主要集中在消费结构优化和消费升级。一是关于消费结构优化的研究。现阶段，中国消费正处于消费升级期，城镇居民消费水平稳步提升，消费结构不断优化，消费满意度显著提高，国内学者 Wang[12]在对1993—2016年中国城镇居民八类消费数据进行实证分析后，得出以上结论。通过陈俭，侯长林，龙安华等对贵州省农村居民消费结构研究得出，贵州省农村居民消费结构由生存型向发展型和享受型过渡，除了食品消费，交通和通讯及文教娱乐这2类消费品均富有收入弹性的特征最为明显。王逸初，孙皓研究证明，城乡居民消费结构逐渐升级的同时，两者差距逐渐缩小，呈现趋同升级特征，可以通过提高城乡居民收入水平、提高城乡居民消费倾向等方式促进城乡居民消费结构趋同和生活水平趋同。Wu Dexun和Zhang Xuemei认为，近年来我国城镇化水平提升，农村居民的消费结构有所改善，农民消费结构中食品类消费支出占比呈现下降趋势，而居住、交通及其他占比呈现上升趋势。颜迪，罗楚亮结合AIDS模型得出，在2013—2018年，我国整体上消费处于升级的状态，主要表现为中等收入及以下人群消费结构的升级，在食品支出这类低弹性商品的占比上显著下降，而在高弹性商品文化娱乐支出这类商品上消费占比显著提升。二是关于消费升级的研究。关于居民消费升级，国内学者研究角度主要集中在：城乡收入差距、互联网金融、数字经济、“双循环”背景下和产业结构等方面。关于消费升级定义的研究。黄卫挺认为，消费升级主要包括消费内容和消费品质的升级，是一个多维度的过程。郭瑶认为消费升级是指家庭消费支出中，生存类消费所占比重逐步下降，休闲娱乐与发展类消费支出比重有所升高的过程。李延荣等[13]认为农村居民消费升级包含3个方面的内容，第一是消费总量的扩张；第二是消费结构的升级；第三是消费意愿的提升。关于消费升级的测度，一类认为消费升级就是消费结构的升级，他们基于马斯洛需求层次理论，将消费结构划分为生存型消费、发展型消费及享受型消费，进而进行测算；另一类则是认为消费升级不仅是消费结构的升级，还包含消费规模的扩大。综上，目前我国消费正处于升级阶段，消费结构不断改善。国内多数学者聚焦于用消费结构的变动来衡量消费升级，即消费升级就是消费支出在不同消费类型之间的变动。因此，本文将消费升级定义为发展型、享受型消费之和在总消费支出中所占的比重。

国外学者关于消费升级相关模型的研究。Stone提出了线性支出需求系统模型，即LES模型，该模型将需求分为基本需求和非基本需求。在该模型之后，Liuch在LES模型的基础上，提出了扩展线性支出系统，即ELES模型。该模型对LES模型进行了修正，用收入代替了总支出，且用边际消费倾向替代了边际预算约束。Deaton[14]提出近似理想需求系统模型，即AIDS模型，是为了能让模型更加准确地表现各种变量对消费结构的影响。Banks[15]对AIDS模型进行了修正，加入了二次项，呈二次函数关系，即QUAIDS模型。

国内外学者的研究聚焦比较一致，主要集中在消费升级影响研究上。国外学者Krystyna Gutkowska 和Marlena Piekut以及Kerry Liu等在研究中发现，影响农村居民家庭消费模式和消费升级的主要因素是可支配收入，可支配收入的增加对消费增长有显著作用。Krystyna等[16]还发现在消费支出中消费食品的支出逐步减少，而对更高阶的商品的消费有所增加。他们的研究结果验证了恩斯特·恩格尔提出的恩格尔定律，他认为在家庭生活中，家庭收入的变少会导致家庭基本生活消费支出的比重增加，家庭收入会对家庭消费结构产生影响。杨芬[17]认为国内消费升级的主要潜力来源及居民收入水平的提升和农村消费市场潜力的释放等。王瑛等[18]通过研究数字普惠金融、居民消费升级有明显的促进作用，且就检验机制而言，居民消费增长和消费升级在其中发挥了显著的中介作用。罗千峰等[19]通过机制分析表明，数字技能通过提高农村居民收入促进农村居民消费升级。

在消费升级的测度方面，由于研究目的和研究对象的不同，选择的指标包括但不局限于恩格尔系数、发展系数等，且由于数据可得性等原因的限制，国内学者普遍运用ELES模型。在消费影响因素上，影响消费升级的因素多种多样，包括数字金融的发展、社会保障体系的完善、产业结构的升级等，但最主要的影响因素是居民可支配收入，这一结论国内外学者持相同意见。可支配收入的增加有助于改善居民消费观念，促进消费结构优化，不再单一地局限于生存型消费，多向发展型和享受型消费转移，最终达到消费升级。

2" 理论基础

2.1" 生活富裕

根据马克思主义中关于人的全面发展理论，物质生产是实现人的全面发展的基本条件。人作为自由的有意识的存在物，绝不会满足于物质需要本身，只有精神生活需要的满足，才能最后实现其自由的有意识的本质。在马克思主义看来，“全部人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在”。人们只有在满足衣食住行等基本的物质生活需要之后，才会考虑精神生活的需要。物质生活共同富裕和精神生活共同富裕是辩证统一的。辩证唯物主义是马克思主义的基本原理，它深刻揭示了物质和意识的辩证关系。一方面，物质决定意识，是意识产生的前提和基础，没有脱离开物质的意识；另一方面，意识反映物质，具有能动的反作用。二者对于人的自由和解放具有同等重要的意义，精神生活的共同富裕和物质生活的共同富裕组成了共同富裕本质的双重内涵。按照马克思主义的理论逻辑，物质生活的共同富裕和精神生活的共同富裕，共同构成了共同富裕的整体结构。在这个整体结构当中，物质富裕和精神富裕无法割裂开来，但由于矛盾发展的不平衡性，人们的认识和实践通常还是从物质生活开始，逐步实现精神生活的富裕。因此追求精神生活的共同富裕，也促进着物质生活的共同富裕，反映着经济社会的重要进步，只有实现了物质和精神都富裕，才能真正实现共同富裕。

马克思主义认为，矛盾是事物发展的根本动因，社会基本矛盾是社会发展的基本动因。生产力和生产关系、经济基础和上层建筑是人类社会的基本矛盾，人类社会的发展就是社会基本矛盾发展的过程，最终起决定性的因素是生产力。现如今，我国的基本矛盾为人民日益增长的物质文化需求和不平衡不充分发展之间的矛盾。解决当前我国社会基本矛盾的重心就是要满足人民美好生活需要。美好生活需要就是马克思主义关于人的发展的理论，结合当今中国时代背景下的具体实践。在当今社会建设的新征程上，美好生活建设要以协调发展为主，在发展生产力的基础上，统筹发展政治、文化、社会和生态等方面。

2.2" 消费相关理论

凯恩斯（J M. Keynes，1936）最早提出绝对收入理论，用来描述收入与消费的关系。该假说认为消费是由收入唯一决定的，消费与收入之间存在着稳定的函数关系。在短期内，消费者的消费主要取决于收入的多少，收入增加，消费也随之增加。但消费环比增长速度慢于收入水平，具体产生的消费增量就小于收入的增加量，即边际消费倾向递减，边际消费倾向的取值范围在0～1。该理论是为了应对经济危机出现后总需求不足，从而提出对策，为经济学发展做出开创性的贡献。但是绝对收入理论存在一定的局限性，它忽略了其他人的消费行为对个人的影响，从而与现实生活存在一定的差距。

持久收入理论是由弗里德曼在1956年提出，该理论认为，影响人消费行为的主要因素不是现期收入和以往的收入，而是取决于居民的持久收入。由于居民的持久收入是稳定的，则居民的消费也应当是稳定的。持久性收入是指在较长的一段时间内能够获得的固定收入，一般通过加权平均进行计算，其中权数设置的原则是与现在相距时间越近权数就越大。理论核心是居民能否获得持续性的收入。在短期内，居民收入的增加或减少不会迅速使居民的消费增加或减少，因为居民不确定收入是否稳定与持久；若是居民能够预测到收入的稳定性，收入的增加会直接反映到消费的支出上。

2.3" 城乡二元结构

在我国，城乡二元结构主要形成于20世纪50年代中期，是以二元户籍制度为核心。中国城乡二元结构的基本特征为城乡间收入和社会保障差距是并存的。城乡二元结构主要是指以社会化生产为主要特点的城市经济和以小农生产为主要特点的农村经济并存的经济结构。在我国，存在着显著的城乡二元经济结构，城镇的工业部门和农村的传统农业部门在劳动生产率、收入以及由其导致的城乡居民间消费存在着巨大的差异，从而导致了城乡经济二元体制。王冬等[20]在农村居民消费行为理论基础上，通过实证分析得出，城乡收入差距不仅直接抑制了农村居民食品、衣着等基本生活需求为主的消费增长，也间接抑制了农村居民消费结构升级；并且，城乡社会保障差距抑制了农村居民发展型与享受型为主的消费增长，给农村居民消费结构升级带来不利影响。受城乡二元结构的影响，乡村经济发展动力不足，基础设施建设不够完善，导致城乡差距不断扩大。对此，中国共产党十八届三中全会指出：“城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。必须健全体制机制，形成以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体的新型工农城乡关系，让广大农民平等参与现代化进程、共同分享现代化成果”。城乡一体化成为了解决“三农”问题的重要举措。

3" 结论

马克思主义为“生活富裕”这一理念奠定了夯实的理论基础，物质和精神都富裕才能达到最终的共同富裕，实现人民美好生活愿景。城乡二元结构则是阻碍农村发展的主要原因，要想乡村振兴，实现全面小康，就要尽量消除城乡壁垒，促进资源共享。主流消费理论以消费和收入为主线进行了研究，具有代表性的消费理论主要有：Keynes绝对收入假说；Duesenberry相对收入假说；Friedman持久收入假说；Modigliani生命周期假说等。这些理论的不断发展，都为我们研究农村居民的生活富裕和消费升级奠定了夯实的理论基础。因此，本文基于乡村振兴总方针，主要探究生活富裕对于农村居民消费升级的影响具有现实意义。

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第一作者简介：裴玲玉（1998-），女，硕士研究生。研究方向为农村经济发展。

通信作者：邹永红（1966-），女，硕士，教授。研究方向为农村经济发展。