省级创新创业大赛以赛代评政策效应

摘 要：首先对相关研究文献进行述评，然后以中国创新创业大赛（陕西赛区）的办赛探索和实践为基础，研究以赛代评政策的提出、应用及其集聚引导其他相关政策和金融资源服务参赛企业的情况，进而分析陕西赛区以赛代评政策发展中面临的问题，最后从提升省级财政科技资金配置效率、促进科技型中小微企业群体的可持续发展的角度，围绕优化赛制和完善以赛代评等政策，提出避免在市场机制可以配置资源的领域发挥作用、着力推动初创组企业持续积极参赛的建议。

关键词：创新创业；以赛代评；双创

中图分类号：G311，F810.7 文献标识码：A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2024.03.024

The Effect of the Contesting Instead of Reviewing Policy in Provincial

Innovation and Entrepreneurship Competition

——Take China Innovation and Entrepreneurship Competition

（Shaanxi Region） as an Example

LIU Chunjuan

（Shaanxi Science and Technology Resources Coordination Center，" Innovation，

Entrepreneurship and Technology Finance Department ， Xi’an 710077， China）

Abstract：First of all， this paper summarizes and comments the relevant research literature. Then， based on the exploration and practice of China Innovation and Entrepreneurship Competition （Shaanxi Region）， this paper studies the proposal and application of the contesting instead of reviewing policy and the situation of gathering and guiding other policies and financial resources to serve the participating enterprises. Furthermore， the problems faced in the development of competition instead of evaluation policies in Shaanxi region are analyzed. Finally， from the perspective of improving the allocation efficiency of provincial financial science and technology funds and promoting the sustainable development of technology-based micro， small and medium-sized enterprises， suggestions are proposed to optimize the competition system and improve policies such as competition instead of evaluation， avoiding playing a role in areas where resources can be allocated in the market mechanism， and focusing on promoting the continuous active participation of start-up enterprises.

Key words：innovation and entrepreneurship; contesting instead of reviewing; science and technology

与高校、科研院所和大型企业相比，科技型中小微企业科研实力有限，在传统科技计划申报中难以脱颖而出，但这一群体的创新潜力不容小觑，在大众创业、万众创新的时代背景下，省级财政科技资金依托中国创新创业大赛（陕西赛区）（以下简称“双创大赛（陕西赛区）”），在支持科技型中小微企业群体发展、优化企业发展软环境等方面探索出一条新路径——“以赛代评”，即以公开比赛的形式代替传统非公开的项目评审方式，在科技型中小微企业范围内，进行财政科技资金支持对象的遴选。

双创大赛（陕西赛区）由科技部火炬高技术产业开发中心和陕西省科学技术厅等单位联合主办，陕西省科技资源统筹中心具体承办，是目前省内规格最高、规模最大、质量最好、影响最广的创新创业赛事。大赛让全社会的目光聚焦广大科技型中小微企业，为创新创业者提供了集中展示的舞台、搭建了多元服务的平台、创造了交流共勉的机会，帮助众多省内参赛企业快速成长，而且为中国创新创业大赛推荐了众多优质企业和项目；通过互动交流、路演对接、参观考察、政策宣讲等多样化活动，诠释了“鼓励创新、支持创业”的氛围，已成为陕西实施创新驱动发展战略、实现政府职能转变的重要抓手，是推动创新创业并服务企业发展的重要引擎。

一、文献述评

刘杨等^[1]、刘健^[2]、陈邦平等^[3]、刘立华等^[4]和徐军等^[5]从行业分布、地区分布、人员素质等角度，对云南、湖南和广东等省级双创大赛特征进行了研究。研究各省企业资源不同、特色产业相异等，展现出不同的特点，丰富了省域双创大赛的相关文献。闫莹等^[6]、曾婧婧等^[7]和张晓南等^[8]分别从融资信息对称性、人才选拔和尽职调查等方面，研究了中国创新创业大赛的若干具体特征，为多角度理解全国大赛提供了文献支撑。特别是刘杨等^[9]和刘健^[10]对以赛代评的模式与机制进行分析，总结了以赛代评这种新型评审方式的基本特征：前者从最大化保证大赛的公平公正性角度，提出优化大赛打分评分的建议，即综合初赛、复赛、决赛成绩的取分方案，认为以赛代评模式是科技项目选拔方式上的创新之举，对于社会创新意识的培养和创业精神的提高有促进作用；后者认为大赛以赛代评机制，从项目评价标准、专家配置、流程设置、监督机制、扶持机制等方面，较传统的项目评审机构而言，均显现出一定的科学性和优势，提出增设分赛区、引导创投机构承办赛事等建议。

如上关于中国创新创业大赛的研究文献的数量相对有限，特别是聚焦以赛代评研究的文献较少，仅有的部分文献也大多是偏向于项目评审过程中其形式优化的研究，缺乏从政策层面对以赛代评进行深入研究，也未见对陕西赛区的相关研究。鉴于此，笔者从财政科技政策角度出发，遵循财政政策应弥补市场失灵、促进公平、提升全社会资源配置效率等基本理论观点，结合陕西赛区的实践，研究省级以赛代评政策及其辐射带动作用，并提出相关对策建议。

二、双创大赛（陕西赛区）主要发展特征及其以赛代评政策的提出

（一）双创大赛（陕西赛区）主要发展特征

1. 政策的及时调整护航参赛企业数量增长。双创大赛（陕西赛区）自2014年开赛以来，参赛企业数量在总体上表现为稳中有升的态势，9年间参赛企业数量平均每年以8.63%的速度增长。2019年参赛企业数量出现大幅度增长是双创大赛（陕西赛区）出台以赛代评政策效应的体现。2021年受新冠疫情持续影响参赛企业数量有所下降，2022年中国创新创业大赛取消参赛企业成立时间10年以内的限制后，参赛企业数量有所回升，如图1。

2.行业分布与奖项设置既秉承国赛规定又结合本地实际。双创大赛（陕西赛区）是中国创新创业大赛在陕西地区的地方赛，秉承国赛的分行业原则，2014-2019年（除2015年增设文化创意行业以外），按照电子信息、互联网与移动互联网、生物医药、先进制造、新能源及节能环保、新材料六个行业进行比赛；其中，2014-2016年分团队组和企业组比赛，2017年起企业分初创组和成长组比赛，不再设立团队组。2020年以后，按照新一代信息技术、生物（医药）、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车、节能环保七个行业，分初创组和成长组进行比赛。

双创大赛（陕西赛区）评奖的基本原则是，分行业分组分别评选出一、二、三等奖各1、2、3个，优秀奖若干，2021年以前仅给予一、二、三等奖获奖企业资金支持。2022年开始给予部分优秀奖企业资金支持。以2022年为例，给予一、二、三等奖企业奖金支持分别为成长组30、20、15万元，初创组20、15、10万元，给予优秀奖企业奖金支持1～5万元^[11]；对于2020-2022年新一代信息技术行业参赛企业数量较多和新能源与新能源汽车行业参赛企业数量较少的实际，双创大赛（陕西赛区）将新一代信息技术行业成长组的等次奖数量扩倍，将新能源与新能源汽车行业合并比赛和评奖，以适当平衡行业与奖项的分布结构。

3.关中地区参赛企业占绝对多数，陕北陕南地区参赛企业占比近年稳步攀升。2014-2022年双创大赛（陕西赛区）各地市的参赛企业数量分布，总体上表现为关中地区连年占绝对多数（约占参赛企业总数的82～90%），陕北和陕南地区约占10～18%的态势。其中关中地区除西安（约占参赛企业总数的63～79%）以外，渭南的参赛企业数量占比在近四年有明显上升的趋势（从2019年的4%提高到2022年的8%）；陕北地区的榆林的参赛企业数量占比近三年也有持续增加的表现（从2020年的3%提升到2022年的7%）；陕南地区的汉中、安康、商洛的参赛企业数量占比近三年均有不断提升的趋势。这既是近年出台以赛代评等政策的促进作用，也是相关地市对该项工作逐步重视的结果。

4.集聚高质量创新企业资源能力逐年提升。20162015年以前此项指标未统计。-2022年双创大赛（陕西赛区）吸引高新技术企业参赛的数量逐年稳步增长，从2016年的42家增长到2022年的247家，其中2019年突现明显增长，较前一年增长了1.23倍，说明以赛代评政策对高新技术企业群体更具吸引力，双创大赛（陕西赛区）集聚高质量创新企业资源的能力逐年提升。

（二）从实践中应运而生的以赛代评政策及其强大的辐射带动效应

双创大赛（陕西赛区）2014-2016年以“长安银行杯”“西咸沣东杯”等冠名，直接由冠名方向获奖企业兑现奖金，三年内兑现奖金共784万元；2017年省科技厅出台以赛代评政策，尝试使用科技培育计划等科技计划项目支持获奖企业，2018年开始落实以赛代评政策，明确以科技计划项目资金支持获奖企业，而且支持单个企业的金额较之前约有2～3倍的大幅提升。以2020-2022年为例，三年内给予等次奖企业资金支持3970万元，而且2022年给予优秀奖资金支持108万元。

1.围绕以赛代评政策鼓励企业参赛的优惠政策不断推出。以赛代评政策出台以后，双创大赛（陕西赛区）陆续出台直报副高职称、以投代评、以贷代评、直接认定科技创新创业人才等激励企业参赛的优惠政策。

2019年省人力资源和社会保障厅印发《陕西省突出贡献人才和引进高层次人才高级职称考核认定办法》，将获得中国创新创业大赛全国行业总决赛冠军的前两名完成人、获得陕西省科技创新创业大赛行业决赛一等奖的第一完成人，直接认定为突出贡献人才，并规定突出贡献人才的高级职称评审以考核认定方式进行，要求各级人社部门和省级有关部门随时受理、及时办理，从而极大地激发了广大科技企业及其科技人员的参赛热情。2020-2022年共有20余位双创大赛（陕西赛区）一等奖项目第一完成人通过该“绿色通道”，被认定为副高级职称资格。

2021年省科技厅出台以投代评政策，即参赛企业以实际获得风险投资或创业投资代替大赛初赛直接晋级大赛复赛的参赛方式，其中参加初创企业组比赛的企业，自成立之日起累计获得风险投资或创业投资机构投资金额大于50万元（含）；参加成长企业组比赛的企业，自上年1月1日（含）至参赛前累计获得投资金额须大于300万元（含）。2021-2022年共计31家企业享受该优惠政策，直接晋级大赛复赛。

以投代评政策实施一年后，2022年省科技厅出台以贷代评政策，即参赛企业以实际获得银行贷款代替大赛初赛直接晋级大赛复赛的参赛方式，其中参加初创企业组比赛的企业，自成立之日起须累计获得贷款金额须大于30万元（含）；参加成长企业组比赛的企业，自上年1月1日（含）至参赛前须累计获得贷款金额大于100万元（含）。当年就有32家企业享受该优惠政策，直接晋级大赛复赛。

2022年省科技厅印发《陕西省创新人才攀登计划实施方案》，指出获得陕西省科技创新创业大赛一等奖的第一完成人，可直接被认定为科技创新创业人才。

2.大赛平台及其优惠政策集聚大量社会金融资源。双创大赛（陕西赛区）开赛之初，创投机构和银行业金融机构对大赛了解不足，给予参赛企业的融资服务仅仅是自发零星式的。近年来，在省科技厅的引导下，省内多家投资机构和主要银行业金融机构都紧紧围绕大赛，通过决赛赛场观摩、场外定点服务和尽职调查等形式和环节深入了解大赛、参与大赛，从而着力向参赛企业提供系统性的金融服务。截至2022年，省内创投机构近三年给予大赛参赛企业投资额度累计约20亿元；与大赛合作的省内银行业金融机构已达15家，近三年给予大赛获奖企业的贷款支持额度累计约28亿元，且贷款额度连续三年较上一年翻一番；特别是浦发银行西安分行、中国银行陕西省分行等6家银行，2020年以来陆续与大赛共同研发推出以纯信用贷款和知识产权质押贷款为主的大赛专属信贷产品“接力贷”、“双创贷”等，定向服务大赛参赛企业。尤其是，为面对面服务全省各地市参赛企业的融资需求，双创大赛（陕西赛区）重点通过尽职调查和现场服务，引导合作银行各地市分支机构和相关创投机构及其各地市分支机构，上门为获奖企业提供贷款和创投服务。

三、双创大赛（陕西赛区）以赛代评政策发展中面临的问题

（一）赛制设置中对初创组参赛企业的鼓励有相对弱化迹象

2017年是中国创新创业大赛赛制统一取消团队组比赛的第一年，初创组参赛企业占比16.48%，如表1，该政策缓冲一年后，2018年其占比跃升到33.52%，达到近几年的峰值；此后整体上表现为下降态势，2019年全面推行以赛代评政策后，初创组参赛企业的占比较前一年有明显降低，而此年成长组参赛企业的绝对数量与占比较前一年有明显上升；初创组参赛企业占比2020年略有回升后又一路下降，特别是2022年取消成长组参赛企业成立10年的限制，其占比急速下降5%。说明初创组企业对以赛代评政策的敏感性远不及成长组企业。

（二）新一代信息技术行业获奖难度极大与新能源和新能源汽车行业难以单独成组角逐并存

2019年之前参赛行业按六大行业划分，2020年开始转变为七大行业，如表2。对标七大行业的新一代信息技术行业，几乎相当于六大行业的电子信息、互联网与移动互联网行业的合并；对标七大行业的新能源、新能源汽车、节能环保三个行业，近乎于六大行业中的新能源及节能环保一个行业。

新的行业设置，一方面导致新一代信息技术行业参赛企业的获奖难度急剧增大，而且奖项难以实现在下一级的5个细分行业（下一代信息网络产业，电子核心产业，新兴软件和新型信息技术服务，互联网与云计算、大数据服务，人工智能）中平衡；另一方面新能源和新能源汽车行业参赛企业的数量都特别少，均难以单独开设比赛，经常须合并开赛。

（三）个别地市参赛企业占比持续下滑或基本停滞不前

关中地区的咸阳、宝鸡两市参赛企业占比总体持续下滑，咸阳市从2014年的9‰降至2022年的5%，宝鸡市从8%降至3%，陕北地区的延安市的占比基本在1%位置上停滞不前，如表3。

（四）面向获奖企业科技人员的部分优惠政策的适应性有待加强

围绕以赛代评政策，2022年的人才优惠政策指出，参赛获奖企业符合秦创原创新创业人才条件、秦创原“科学家+工程师”队伍建设要求的，均可给予重点推荐，但这两项人才申报条件相对较高，优惠政策并未提及对获奖企业放宽条件或降低标准，所以以上优惠政策与获奖企业的资质本身是有错位的，导致政策吸引力不足。

省创新人才攀登计划规定，获得双创大赛（陕西赛区）一等奖的第一完成人，虽可直接被认定为科技创新创业人才，但财政经费不重复支持，从而使政策吸引力受限。

四、优化双创大赛（陕西赛区）赛制和完善以赛代评政策的建议

（一）避免在市场机制可以配置资源的领域发挥作用，适当扩大初创组企业奖项数量、提升奖金额度

双创大赛（陕西赛区）及其系列支持政策，本质上是省级科技部门所运用的区域财政政策，即省级财政科技政策，财政资金应该在市场机制相对失灵^[12]的领域发挥作用，以使社会资源的分配更加有效。对比鼓励“成立10年以上营业收入2亿元以内的成长型企业”与“成立1年以内的初创型企业”，显然将鼓励初创企业积极参赛作为赛制设计的出发点，坚持扶早、扶小，使参赛主体聚焦成立10年以内的企业，更符合财政科技资金的价值取向。建议出台鼓励初创型企业参赛的政策，并回归到限制成立10年以上企业参赛的规则下，同时适当扩大初创组企业奖项数量，并可考虑与成长组等次奖奖金支持额度看齐，亦可考虑将“当年初创组参赛企业占比不低于上一年”设为政策实施效果的检验指标。

（二）优化行业分组，突出产业特点并兼顾获奖公平

从提升财政资金配置效率的目标出发，为避免超大组的存在，建议将新一代信息技术行业按下一级细分行业分别比赛评奖，例如，将新一代信息技术行业按以下二级细分行业组合扩充为三个赛道：（1）新兴软件和新型信息技术服务；（2）互联网与云计算、大数据服务与人工智能；（3）下一代信息网络产业与电子核心产业。从产业特质来看，赛道（1）企业面向行业提供功能性软件，如企业管理软件、数据存储软件或系统等；赛道（2）企业面向某服务领域提供设备智能化服务，特点为需要网络、数据及人工智能分析相互协同形成数据生产与数据消费的业务闭环，部分场景要消费级智能设备参与，如社交、网约车、旅游服务平台，智能无人机、手环等；赛道（3）企业以半导体芯片制造、计算设备基础制造和基础网络服务为主，投资门槛较高。以2022年为例，赛道（1）参赛企业为成长组78家，初创组22家，赛道（2）为成长组73家和初创组28家，赛道（3）为成长组27家和初创组9家。可见，拆分后已不存在超大组，且各组产业特质突出。同时，为兼顾各行业组参赛企业数量相对均衡，建议将行业相似度较高且参赛企业数量占比明显较低的，新能源、新能源汽车和节能环保行业合并为一组开赛。这不仅有利于大赛组织，而且可兼顾企业的参赛获奖公平。

（三）完善组织工作体系，构建省市联动工作机制

双创大赛（陕西赛区）的组织工作必须紧紧依靠各地市科技管理部门，应将其列入大赛组委会，与之建立更加紧密的合作关系，便于将相关组织工作扎实地推向地市，特别是近几年参赛企业占比持续下降的地市；并加强与各设区市高新区、经开区的对接、交流与合作，从而与之共同积极挖掘参赛企业资源，推动企业参赛的积极性。尤其是在直报副高职称、以投代评、以贷代评、直接认定科技创新创业人才等优惠政策的宣传和解读方面，要下大力气共同推进，让企业学政策、懂政策、享政策，从而实现企业的广泛参赛。

（四）给予初创企业更多的政策支持倾斜，提升政策适应性与吸引力

通过双创大赛（陕西赛区）聚集科技企业、发现科技企业仅仅是一个开始；而通过大赛发现科技企业的真实需求，进而满足企业需求、促进企业可持续发展，才是省级财政科技政策的终极目标。与成长组参赛企业在销售市场上已经过一段较长时间的历练和成长相比，初创企业多处于科研的小试、中试阶段，是市场机制相对难以触及的时期。因此初创企业特别需要全社会的关注与扶持，应成为省级财政科技政策关注的重点，而且需要省人社厅、省发展改革委、省地方金融监督管理局等管理部门和金融机构的广泛支持。应借助大赛的影响力以及国家双创政策层面的优势，突破“科技圈”范围，联合其他厅局及相关部门，从“科技圈”覆盖到“多口”“多圈”，给予参赛企业重点是初创组参赛企业，更多政策倾斜；同时，多出台一些使企业有认同感及归属感的政策，让企业通过参赛真正受益。例如，出台更适合初创组参赛企业及其科技人才的优惠政策；在普惠金融支持方面，突出对初创组参赛企业的全面金融需求的满足；在财政资金给予投资和贷款的风险补偿中，要加强对着力服务于初创企业的金融机构的支持等。

结语

本研究以提升财政科技政策运用及其资金配置效率为导向，坚持以赛代评政策应避免在市场机制可以配置资源的领域发挥作用的基本观点，分析双创大赛（陕西赛区）以赛代评政策的出台背景、发展中存在的问题，建议将着力推动初创组企业持续积极参赛，作为以赛代评政策的出发点和落脚点，以期为打造更好的省域科技、经济发展软环境献计献策。

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[5]徐军，刘立华.基于双创背景的创新创业大赛功能机制研究——以第五届中国创新创业大赛广东赛区为例[J].企业改革与管理，2018（2）：49-51.

[6]闫莹，鲍栎月，王仰东，等.中国创新创业大赛下的科技型中小企业融资问题[J].技术经济，2018，37（9）：73-79.

[7]曾婧婧，龚启慧.双创大赛人才选拔标准研究：创新还是创业？[J].科学学研究，2017，35（10）：1536-1545.

[8]张晓南，王召锋.中国创新创业大赛项目尽职调查问题研究[J].云南科技管理，2023，36（2）：14-16.

[9]刘杨，常进，易宏，等.创新创业比赛制度分析与评价方法研究——以中国创新创业大赛为例[J].云南科技管理，2018，31（2）：10-14.

[10]刘健.以中国创新创业大赛平台创建“以赛代评”的科技项目遴选机制的思考[J].时代经贸，2016（19）：80-82.

[11]陕西省科学技术厅.关于印发第十二届中国创新创业大赛（陕西赛区）暨第三届陕西秦创原科技创新创业大赛实施方案的通知[EB/OL].陕西人民政府网，（2023-05-23）[2023-06-19].https：//kjt.shaanxi.gov.cn/kjzx/tzgg/307780.html.

[12]厉以宁.西方经济学[M]. 北京：高等教育出版社，2000.

［责任编辑：党 婷］