新时代档案治理体系的必由之路——《数智时代档案治理体系建设研究》读后

赵彦昌 李知霏

摘  要：《数智时代档案治理体系建设研究》立足时代发展前沿，坚持问题导向。逻辑清晰、论证严密地解答了当前档案治理面临的新问题、指明了档案治理未来发展的新走向、提供了档案治理实践的新策略，具有极高的学术价值和实践价值，是一部具有科学指引意义的档案治理必读之作。

关键词：数智时代；档案治理；治理体系；协同治理；数字治理；精准治理；行政监管

Abstract： The book “Research on the Construction of Archival Governance System in the Era of Digital Intelligence” stands on the forefront of the development of the times， adhering to a problem-oriented approach. It provides clear logical and rigorous arguments for the new issues faced by current archival governance， points out new directions for the future development of archival governance， and offers new strategies for archival governance practice， with extremely high academic and practical value. It is an essential read for the archival governance with scientific guidance.

Keywords：  Digital intelligence era; Archival governance; Archival governance system; Collaborative governance; Digital governance; Accurate governance; Administrative supervisio

数智时代来临，各行各业都或主动或被动地跻身于数智时代的背景之下谋划发展。“档案工作是维护党和国家历史真实面貌、保障人民群众根本利益的重要事业”。为此，要及时顺应社会发展趋势，积极主动地思考如何使用互联网和人工智能等新一代信息技术推动档案事业高质量发展。档案治理体系作为国家治理体系中的一部分，是基于“三个体系”上的创新。“档案治理体系在‘四个体系’中具有首位作用，是推动档案事业高质量发展的基本动力和重要保障”。据此，探究档案治理体系在数智时代下的建设发展便成了应有之义。

徐拥军教授和他的团队在过去几年里一直深耕于档案治理研究，围绕此领域撰写了20余篇论文，《数智时代档案治理体系建设研究》（武汉大学出版社2023年6月出版）便是对过往研究的总结和升华，是一部研究新时代档案治理体系发展的高水平学术著作。

1 《数智时代档案治理体系建设研究》的主要内容

该书共九章27万字，正文前后附有前言和后记。

第一章导论部分对学术史进行了回顾，阐述了该书的研究背景、研究目的、研究内容、主要观点、研究思路、研究方法以及主要创新点和不足之处等，为后续研究作了总体上的铺垫。

第二章是“数智时代档案治理体系建设面临的挑战”。在该章中作者对数智时代的含义和特点进行了分析，又立足现实发展，分别阐述了技术革命、数字转型和依法治档对数智时代的档案治理体系建设提出的新要求、新课题、新任务及新挑战；并针对当前档案治理体系进行调查，揭示出当前档案治理体系建设存在的问题。

第三章和第四章分别是“档案治理体系建设的理论基础”和“数智时代档案治理体系的构成要素和基本框架”。科学的理论才能指导科学的实践，在第三章中作者详细并全面地分析了数智时代档案治理体系中的理论支撑，在梳理治理含义的基础上对新公共服务理论、中国特色社会主义法治理论、协同治理理论、多中心治理理论、精准治理理论和数字治理理论进行介绍，并分别揭示了其与档案治理体系中各要素的关系以及如何在档案治理体系建设中运用的思路。在第四章中，作者构建了数智时代档案治理体系的基本框架和构成要素。档案治理体系的构建必须有原则指导，档案治理体系的逻辑结构也可证明其科学性。作者将档案治理体系的逻辑结构分為价值层、行为层和技术层，采用图示将档案治理体系五要素（目标、原则、主体、对象、手段）分属于不同逻辑层中，其后深入剖析其内容与相互关系。

第五章到第九章则是该书的主体，为解决问题部分，是数智时代档案治理体系的实践最终展示。从结构占比来看，此部分内容占据该书一半篇幅。主要是对数智时代档案治理的目标、原则、主体、对象和手段等进行具体深入的论述。具体内容为：第五章数智时代档案治理的目标——善治、第六章数智时代档案治理的原则——法治、第七章数智时代档案治理的主体——共治、第八章数智时代档案治理的对象——分治、第九章数智时代档案治理的手段——智治。

该书采用了多种研究方法将档案治理体系的五要素由浅入深地建构起来。关于善治，作者主要提出了为民建档、由民管档、档为民用的实现路径；关于法治则主要围绕新《中华人民共和国档案法》（以下简称新《档案法》）展开一系列档案法规体系建设、协调新《档案法》与数据法律衔接以及强化执法检查策略；关于共治则围绕档案部门与共治的多元主体展开协同合作，例如档案局馆协同、档案部门与数据管理部门协同等；关于分治主要侧重于监管，如对不同性质组织档案工作的监管、对不同业务领域档案工作的监管以及不同专业类别档案工作的监管等；最后部分开展对智治的论述，运用数字化、智能化治理赋能档案行政监管。

该书内容层层递进、章节分明、要素齐全，由浅入深地将如何建设数智时代档案治理体系展现出来。

2 《数智时代档案治理体系建设研究》的鲜明特点

2.1 案例丰富多样，调查充实。数智时代档案治理体系建设研究作为一项具有实际指导意义的课题，其可行性和有效性都需要真凭实据作支撑。为此，书中进行了大量的实际调查，获得了许多真实数据，为研究提供了充足有效的论据支撑。例如在揭示我国档案治理体系建设的现存问题时，作者对省级档案机构改革后局馆分设的具体情况以及近年来新成立的数据管理部门设置情况等展开一系列调查，摸清改革后各省级档案机构的分属情况、人员配置、专业素质等情况，从而为探求现存问题提供事实依据。

此外，在对“互联网+档案行政监管”的平台构建和技术应用情况进行分析时也开展了大量实践调研，在此项工作中为尽量保证调查的真实性、全面性和准确性，采用了双重调研方法——网络调查法和电话访谈法。

使用网络调查法对中央和地方层面的“互联网+档案行政监管”平台进行了初步统计，在汇集和分析网络调研结果的基础上使用电话访谈法，对部分档案局的工作人员进行了电话提问和记录，尽可能获得全面的调研结果。除此之外，该书在论证的过程中也引用了大量的事例做依据，不仅采用跨学科探讨，还将视野扩展到国外，列举了国外许多先进的发展案例，使得论证真实可靠，彰显了可行性。

例如，在提出要简化查档手续、优化服务方式时，列举了广州某档案馆推行的“异地查档、跨馆服务”一例，将档案查阅与政府机构的业务流程相对接，最大效率为查档者提供一站式服务；在论述建立公民个人的参与机制时，列举了江苏常州市档案馆成立的档案志愿者分会，以及推动有关机构依法设立档案事业发展基金等；而有些问题国内并没有相关经验可以借鉴，所以作者便提议需要扩展视野，参考国外的成功案例，例如我们在建立涉密档案解密协调工作机制时可参考美国和俄罗斯的做法，设立专门的档案解密委员会和档案解密机构等；在数字赋能“由民管档”时可以参考欧洲时光机项目，使民众参与到档案活动中来等，其调查详实、案例丰富多样，为论述提供了强有力的支撑。

2.2 研究方法多元，论证可靠。丰富的研究方法能够增强研究的科学性和学术性。数智时代档案治理体系研究是一项重大的系统性研究，多样研究方法的应用能够使得论证科学严谨。

该书作为一本学术著作，采用了大量行之有效的研究方法开展研究。除采用文献调研法、系统研究法、跨学科研究法、实践调研法以及比较研究法外，还结合该书研究特点采用了系统研究法，将档案治理体系置于整个国家治理体系和社会治理体系之中，统筹兼顾地开展研究，并对实践情况进行调查，完成从实践到理论再到实践的升华。

例如，关于基础性研究，如研究现状、研究特点和研究不足等内容，作者采用文献调研法，将过往的研究通过搜集筛选，高效地为该书提供思路借鉴、理论支撑等；而在论述共治时，则采用对比研究法将数智时代档案治理体系的多元主体进行对比，通过分析其现状、职责及相互关系的基础上，深入论述不同参与主体在档案治理体系中的独特作用；在论述数智时代档案治理体系的过程中，作者采用了跨学科的研究方法，将其他学科的理论引入到档案治理体系中来，例如公共管理学中的新公共服务理论用于指导治理目标——善治、采用哲学和法学中的中国特色社会主义法治理论指导治理原则——法治、采用经济学与社会学领域融合而来的多中心治理理论和协同治理理论共同指导治理主体——共治等等，丰富了数智时代档案治理体系建设的理论基础。

2.3 双重逻辑线索，论述清晰。（1）从该书整体研究内容来看，作者遵循了两条逻辑线索。一、解决问题的流程：提出问题，分析问题和最后的解决问题。二、理论联系实践的方法论应用：从实践到理论再升华为实践。

思路一：首先是进行问题的提出，根据时代变化和行业发展探索数智时代档案治理体系建设面临的新要求和现下存在的问题，以真实问题做总体导向，总领后续研究。其次是分析问题，为实践找寻理论支撑。科学的实践需要有科学的理论做引导，在此部分作者分析了数智时代档案治理体系建设所涉及的理论基础，并对数智时代档案治理体系的构成要素以及基本框架等内容进行阐释。最后是解决问题，通过前文的提出问题和分析问题后，最终目的是为了如何解决问题，即如何建设数智时代下的档案治理体系。此部分作者运用了近一半的篇幅对数智时代档案治理体系的五要素进行深入分析和解读，完成了该书的最终升级。

思路二：理论联系实践的方法论应用，这则是依靠哲学的基本问题：实践与理论的辩证关系。要想使得研究具有可行性和實效性，就要从实践出发，实事求是，寻找真实问题。第二章中探求数智时代档案治理体系建设面临的挑战便是立足初步“实践”的表现。第三章、第四章档案治理体系建设的理论基础和数智时代档案治理体系的构成要素、基本框架则表现为“理论”：第三章大量引用了其他学科已成熟的理论与成果为本研究提供理论支撑，丰富了本学科的研究视野；第四章构建了数智时代档案治理体系的基本框架和构成要素，为后续实践研究提供基本理论框架、指导原则等理论内容。第五章到第九章数智时代档案治理体系的五大构成要素表现为最终升华后的“实践”。实践是理论的最终目的，理论的研究最终是为了更好地指导实践。前文中对理论的探索最终将融入数智时代档案治理体系建设的这一实践中来，到这部分，全书便完成了从实践到理论再升华为更高层级实践的循环。

（2）从该书具体研究内容来看，章节内也像整体研究一样，遵循着从浅入深、从理论到实际的逻辑开展，每个模块都有着清晰的论证过程。例如在第七章中论述档案部门与数据管理部门协同治理时就遵循了提出问题、分析问题和解决问题的逻辑，先从分析二者关系现状出发，接着剖析现存问题，最终提出优化二者关系的建议，每个部分都由充足的理论依据和契合的例证构成，展现了作者严密的论述思维。

3 《数智时代档案治理体系建设研究》的学术贡献

3.1 革故鼎新：完善档案治理体系建设的过往研究。2021年印发的《“十四五”全国档案事业发展规划》在推进档案资源体系、档案利用体系和档案安全体系建设的基础上新增了档案治理体系，这不仅仅是推动档案事业高质量发展的要求，也是响应国家治理体系和治理能力现代化总目标的应有之措。在档案治理的相关研究中，关于档案治理体系的研究则比较薄弱，具有研究较为粗浅、零散不成系统的特点。

《数智时代档案治理体系建设研究》一书立足当前时代变化，直面数智时代下档案治理受到的冲击，深化档案治理研究内容，对已形成的研究内容进行进一步归纳、补充和升级，探求新形势下档案治理新发展，可称之为档案治理体系研究的集大成者，这对于建设科学可行的档案治理体系具有重要意义。

作者立足高远，将档案治理体系置于国家治理体系这个大格局中进行考量，探究的是数智时代来临，整个档案事业如何构建档案治理体系，避免了以往研究视角窄小带来的认知偏差。

此外，还将以往研究中涉及的尚未科学验证的理论重新验证、补充，赋予数智时代的新内涵。例如，在建设档案治理体系的过程中，大多数研究只涉及协同治理理论、新公共服务理论等老生常谈的内容，理论支撑并不充足，而在该书中理论基础不仅有档案治理理论，还有随着数字时代治理兴起的数字治理理论以及我国国情下新出现的精准治理理论等。

3.2 引领前行：指明档案治理体系发展的未来之路。从国家层面来看，档案治理体系作为国家治理体系的一部分，要遵循推进国家治理体系和治理能力现代化的要求和方向。此外，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》也明确提出“要加快数字化发展，建设数字中国”。从社会发展角度来看，信息技术的发展为人类社会带来了云计算、大数据、5G、人工智能等数字技术浪潮，对各行各业都产生了巨大的影响。

在新技术的加持之下，各行各业的工作效率都大幅度提高，可见，未来包括档案事业等一系列行业都将顺应数智时代的发展进行持续性变革。从档案事业发展来看，信息技术对档案事业的影响是史无前例的，信息技术为档案工作的每一个环节带来了革命性变革，档案治理体系涉及环节众多，自然也顺应此发展趋势。

该书立足现实发展，密切观察档案事业在面对时代变迁时的定位与方向。作者认为无论档案治理体系的哪个要素都离不开信息技術的支撑，也可以说在当今社会，档案治理的任何一个环节有了信息技术的支持都能事半功倍，将信息技术引入档案工作不仅仅是档案事业融入数字政府的要求，也是推进档案事业高质量发展的必由之路。

例如，在达成善治目标的过程中，作者提出建立民生信息数据库“为民建档”、善用数字技术赋能“由民管档”、利用信息化手段提高档案解密与开放鉴定的效率实现“档为民用”；在推行智治手段时，建议采用“互联网+档案行政监管”，并从健全完善法律法规，提高档案行政监管力度、强化部门协同，创新档案行政监管合作模式、拓展档案行政监管内涵，革新“互联网+”监管职能、推进档案信息体系建设，完善系统监管功能、运用数字赋能监管，提升档案行政监管效率等五个层面提出具体实施策略。

作者不仅论述了数智时代下档案治理体系建设的依据和措施，同时也指出了今后档案治理体系发展的方向，这具有重要的指向意义，将会是未来档案治理体系研究的标杆和里程碑。

3.3 指导实践：为档案治理体系建设提供具体指导。当前档案治理体系建设涉及内容众多，数智时代为档案治理体系建设注入了新的活力，同时也为其增添了许多工作量，这意味着在从事档案治理体系建设的各项工作时不仅面临着种种变革，还要应对许多从未出现的问题。

该书作为一本“追赶时代潮流”之作，在敏锐地观察到这些变化之后，作者针对当前存在的问题提供了相应的解决建议，有的是对已有内容的更新，有的则是借鉴其他领域已有的成熟经验为其提供全新指南。

例如在为“互联网+档案行政监管”提出五条具体的措施时，由于并没有成熟的实践可供参考，作者便借鉴其他领域已有的操作方式，填补空白的同时也增添了可行性。

在处罚档案违法行为时，提出参考食品药品安全监督管理的经验，将刑事处罚纳入档案行政执法主体违法行为中；在强化部门协同时，提出参考金融部门建立的联席会议制度，在档案局馆之间共享监管信息的基础上建立档案局、档案馆监管合作机制等。

全书中像这样极具实践指导性和科学性的理论和实操方法还有许多，这能够为档案治理体系的建设工作和档案实践工作提供方向明确和极具价值的参考指南。

4 结语

推进档案治理体系建设既是顺应国家治理体系和治理能力现代化的应有之举，又是推进档案事业高质量发展的必经之路。《数智时代档案治理体系建设研究》汇集了徐拥军教授等多位学者多年的研究成果，是一部具有里程碑式意义的著作。这一路走来，学者们面对社会变化和科技发展，一步步探求档案治理体系建设的深层内涵，对已有研究进行补充完善，阐明了当前档案治理体系的现状，指明了未来档案治理体系建设的方向，为现实工作提供科学有效的帮助。

参考文献：

[1]本刊讯.中办国办印发《“十四五”全国档案事业发展规划》[J].中国档案，2021（06）：18-23.

[2]徐拥军，龙家庆.加快档案治理体系建设 推动档案事业高质量发展[J].中国档案，2022（01）：30-31.

[3]中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年规划和2035年远景目标纲要[N].人民日报，2021-03-13（001）.

（作者单位：辽宁大学信息资源管理学院 赵彦昌，教授，博士生导师，院长；李知霏，硕士研究生 来稿日期：2023-08-20）