我国建筑工程项目风险管理标准化现状及对策研究

乔俊 张燕琴

关键词：建筑工程项目，风险管理，标准化

0 引言

建筑产业在中国经济中扮演着重要角色，是国家支柱产业之一。建筑行业的繁荣发展不仅对中国社会经济建设具有重要推动作用，还对提升人民生活质量和水平起到至关重要的作用。近年来，中国建筑行业取得了极大的发展和进步，现代工程项目风险也随之不断加大，风险管理已经成为项目管理的一个热点，越来越引起人们的重视。因此，在新经济时期，加强对建筑工程项目风险管理标准化现状和对策的研究，促进建筑项目施工管理体系的规范化发展，是当前我国建筑行业发展过程中的重点内容。

1 风险管理理论

1.1 工程项目风险

工程项目从项目构思、项目建议书、可行性研究至批准立项开始，经过勘察、设计、招标投标、工程施工、工程竣工验收、交付使用至项目结束，在整个全生命周期的决策、实施及使用过程中，由于工程项目投资多、规模大、工期长、参与方众多等特点，决定了项目实施过程中技术、经济、环境、合同等方面都可能产生变化，存在着不确定性因素，可能使得原定的计划、方案、实施等受到干扰，从而降低经济效益或导致项目失败。这些不确定的内、外部干扰因素，即工程项目风险[1]。

1.2 项目风险管理

项目风险管理是指在项目执行过程中，对可能对项目目标和进度产生不利影响的各种风险进行识别、评估、应对和监控的过程。

项目风险管理通常包括以下几个步骤：

风险识别：通过与相关方沟通、分析历史数据、专家判断等方法，确定可能影响项目目标实现的各种风险。

风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定其概率和影响程度，并根据评估结果进行排序，以确定应对优先级。

風险应对：制定相应的风险应对策略和计划，包括避免、减轻、转移或接受风险。这些策略可能包括制定备用方案、增加资源投入、调整进度计划等。

风险监控：跟踪已识别的风险，监测其发展情况，并根据需要及时采取相应措施。同时，还需要不断更新风险登记册，记录风险的实际发生情况和应对措施的有效性。

通过有效的项目风险管理，项目团队能够更好地预见和应对潜在的风险，从而提高项目成功的可能性，并减少项目失败或延期的风险。

2 我国建筑工程项目风险管理标准化现状

建筑工程项目风险管理标准化工作能够提高全社会工程的风险管理水平和能力，降低风险带来的损失和成本，并增强各建设单位的竞争力和信任度[2]。进入二十一世纪以来，党和国家高度重视建筑工程项目风险管理工作，发布实施了一系列如《建设工程项目风险管理指南》《中华人民共和国建设工程质量管理条例》《中华人民共和国安全生产法》等法律法规制度文件。这些政策文件旨在规范项目风险管理实践，保障项目质量、环境保护和安全生产等。但就工程项目全过程风险管理方面，标准化建设并不完善，在操作层面的具体技术规范较为欠缺。

在标准研制方面，随着项目风险管理标准化工作日益受到关注和重视，工程项目风险管理相关标准制修订工作稳步开展。

在国家层面上，2005年9月，GB/T 20032-2005《项目风险管理 应用指南》发布，规定了一般建设项目风险管理、风险管理过程与影响因素的相关内容，为一般建设工程项目进行风险识别、风险评定、风险处理等提供了依据。2022年10月，GB/T24353-2022《风险管理 指南》发布，为管理各种类型的风险提供了一种通用方法。2022年，行业标准JT/T 1375《公路水运工程施工安全风险评估指南》发布实施，明确了各类公路水路工程施工安全风险的评估要求，等等。

地方层面上，各省、市在推进工程项目建设过程中，也积极组织开展了标准化建设，据不完全统计，目前已发布相关地方标准26项，具体见表1。这些标准的制定与实施，成为各地规范工程项目风险管理、提高工程建设质量、加强行业管理的重要依据。

在标准化技术组织方面，从全国范围内来看，与建筑工程项目风险管理工作密切关联的全国标委会主要是全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310），主要负责全国风险管理领域标准化建设工作，组织开展风险管理的术语、方法、指南，风险识别、风险分析、风险评估等基础标准制定。据统计，目前该技术委员会归口的已立项国家、行业标准共13项，包括GB/T 42508-2023《投资项目风险评估指南》、GB/T 23694-2013《风险管理 术语》、GB/T 24420-2009《供应链风险管理指南》等，但在建筑工程项目风险管理领域尚未制定相应标准。

经过研究分析，也尚未发现有针对建筑工程项目风险管理的标准体系，国内建筑工程项目风险管理标准化工作顶层设计暂不完善，在风险识别、风险评估、风险改进等实务操作层面，缺乏系统性的标准支撑，标准的有效供给比较短缺。此外，由于项目施工的复杂性、多变性，某些标准在具体实施中，很难和施工项目进行完整的对接，导致标准落地存在偏差。

3 标准化推进我国建筑工程风险管理水平提升的对策建议

3.1 构建建筑工程风险管理标准体系，加强顶层设计

根据我国现阶段建筑项目风险管理标准化需求，厘清标准化对象，在梳理现有国家、行业、地方标准的基础上，构建先进适用的建筑工程风险管理标准总体系。

首先，需要明确标准化对象，即确定建筑工程项目风险管理的范围和内容。包括对建筑工程项目全生命周期内的风险进行识别、评估、控制和应对的要求，涵盖技术、经济、法律、安全等多个方面[3]。

其次，需要对现有的国家标准、行业标准和地方标准进行梳理和整合。包括对各个领域相关的标准进行收集、比较和分析，并提取出适用于建筑工程项目风险管理的核心要素。

最后根据统分结合的管理原则，在总体系的基础上，通过梳理基本建设项目、更新改造项目、商品房屋建设项目等不同类型建设项目的管理环节和事项，完善管理制度，构建不同类型建筑项目的分体系。对各分体系实施动态管理，确保其能够指导建筑工程项目各参与方进行风险管理工作，提高项目的成功率和质量。

3.2 紧扣现实需求，加强重要标准研制

一是加强建筑工程领域风险评价相关标准的制定。随着建筑工程规模的不断扩大和复杂性的增加，建筑工程领域的风险评价变得越来越重要。只有通过科学、全面、可操作的风险评价方法，才能有效识别和控制潜在的风险，保障建筑工程的可持续发展。应制定一套全面、科学、可操作的风险评价标准，内容涵盖不同建筑工程的各个阶段，包括设计、施工、运营和维护等，明确风险评估的方法和步骤，提高风险评价工作质量与效率。

二是加强对特殊工程风险管理标准的研制。比如超高层建筑项目，此类工程项目由于技术较新，管理要求较高，因此对风险管理的要求也较严格。通过制定特定的风险管理标准，对相关项目进行风险识别、风险评价、风险监督和风险控制，才能从根本上减小客观高风险因素带来的危害，提高相关工程的安全和质量[4]。

3.3 加强保障，提升标准化工作成效

首先，应该加强对建筑工程领域风险管理人员的培训和考核。只有经过专业培训和考核的人员才能进行相关项目风险管理工作。相关部门、机构可以设立专门的培训课程，培养具备专业知识和技能的人才，并颁发相应的证书。

然后，还应该建立一个完善的监管机制，确保建筑工程领域风险管理相关标准得到有效执行。监管机构可以定期进行检查和评估，对不符合标准要求的工程进行整改或处罚。同时，还可以建立一个建筑工程项目信息共享平台，促进各方之间的信息交流和合作，提高风险管理的准确性和可靠性。

最后，应该加强对建筑工程领域风险管理相关标准的宣传和推广。可以通过组织培训班、研讨会等活动，向建筑工程从业人员介绍最新的标准要求和方法。同时，还可以利用媒体等渠道宣传风险管理的重要性，并提供实用的案例分析和指导。