科技自立自强视角下高校科技成果转化能力强化路径

高 畅 张 林

成都知识产权交易中心有限公司，四川 成都 610000

党的二十大报告对加快实施创新驱动发展战略做出重要部署，要求加快实现高水平科技自立自强。高校作为国家战略科技力量的关键一环，是基础研究的主力军，也是重大科技突破的策源地。长期以来，高校大量的科技成果“沉睡”在实验室，导致高校研发优势无法有效推动经济社会高质量发展，远不能适应新时代中国式现代化建设需要。科技成果转化率低与高校智力资源集中、科技成果丰硕形成了不小的反差，提升高校科技成果转化能力迫在眉睫。

1 高校科技成果转化现状

科技自立自强是事关国家前途命运的根本。近年来，习近平总书记多次强调，加快实现高水平科技自立自强是推动高质量发展的必由之路，实现高水平科技自立自强是中国式现代化建设的关键。作为国家科技创新体系的重要组成部分，我国高校自“十三五”以来建设了60%以上的国家重点实验室，高水平创新成果集中涌现，成为我国知识生产、自主创新的重要策源地。但在取得显著科技创新成就的同时，高校科技成果转化效率低一直备受关注。

党的十八大以来，国家相关部门和各地政府就激发转化活力、优化转化机制、畅通转化路径等问题，采取了一系列强有力的举措，促进了高校科技成果转化工作的开展。《中国科技成果转化年度报告2022》显示，2022 年我国高校专利转让及许可合同数量突破6.5 万项，专利转化金额从2012 年的8.2亿元增长到88.9 亿元，增幅近10 倍，高校院所转化合同总金额约为1 582 亿元，同比增长约25%，高校科技成果转移转化水平得到了有效提升。但根据国家知识产权局发布的《2022 年中国专利调查报告》，2022 年我国有效发明专利产业化率为36.7%，高校发明专利产业化率仅为3.9%。高校依然存在大量的“沉睡”科技成果，无法真正走向市场。为实现高水平科技自立自强，高校应以促进成果转化为导向，构建有利于科技创新和成果转化的生态环境，提升成果转化效能。

2 高校科技成果转化困境

2.1 缺乏相应保障及激励机制，相关政策有待完善

目前，高校科技成果为职务发明，属于国有资产，尽管部分高校已制定无形资产管理、转化激励、考核评价等制度，但实施细则还不够健全。一方面，科技成果仍采用固定资产的管理方式，存在资产划转、成果定价等方面的制约因素，同时伴有国有资产流失等法律风险，导致了科研人员“不敢转”。另一方面，部分高校暂没有制定规范的政策确保科技成果转化收益分配的公平公正性，部分科研成果转化收益面临分配不公的现象，如科技成果收益并未依据实际贡献度分配，而是按照科研人员职务大小分配等。同时，部分高校缺乏对科研人员在成果转化中的支持政策与激励机制，导致了科研人员积极性不足而“不愿转”。

2.2 科研评价体制机制不完善，存在“重研发、轻转化”的问题

当前，高校整体科研评价制度以论文、著作、项目、获奖等为重，很少有高校以科技成果转化为主要指标，科技成果转化的价值并没有得到足够的重视。同时，在高校对于教师的年终考核、绩效奖励、项目结题、职称晋升考评中，对科技成果的相关指标存在“重研发、轻转化”的问题。以专利为例，通常将专利申请量、专利授权量作为各类考核评聘的指标，并未从科技成果转化的角度出发，这导致部分专利不具有市场转化价值。

2.3 转化资金不足，科技成果转化难

目前，我国高校科研经费的主要来源是高校自筹、国家财政拨款与金融机构贷款。在已经完成转化的高校科技成果中，约有56%的科研资金为高校自筹，26%的资金依靠国家财政拨款，只有23%的资金来源于风险投资。高校科技成果转化资金不足，导致大多数高校无法开展中间试验工作[1]。中间试验指研究和发展工作的成果在完成实验室的工作以后，还未直接进入生产以前，需要通过一定的试验装置、试验车间或试验场地，对其技术可行性、生产合理性以及经济效果进行研究和验证，以取得某些更接近生产实际的数据。对高校而言，中间试验有着尤为重要的地位。但在实践中，部分高校教师更重视理论研究和方法创新，忽视科技成果应用推广，在科技成果应用方面的资金分配不足。此类科技成果若缺少中间试验环节，可能导致实验室研究与市场产品需求间出现创新链条断裂，从而严重影响高校科技成果转化成功率。

2.4 缺乏统一评价规则，专业评价机构和人员不足

科技成果价值评价是科技成果转化的核心环节，但是如何选择更加公正、科学的评价方法是世界性难题。科技成果评价涉及法律、技术、经济等众多学科，专业性极强。但是我国科技成果评价相关政策不完善，专业评价人员数量不足、能力不够，所以尚未形成科学、统一和可操作的评价指标体系。目前，我国高校主要依靠第三方评价机构开展相关工作，但评价结果受评价机构人员的评价水平等不确定因素影响大，评价的质量难以保证。

2.5 转化服务体系有待完善，急需专业转化服务平台

当前，我国高校面临缺乏专业化的科技成果转化管理团队与高水平的科技成果转化服务机构和平台的问题。一方面，我国高校科技成果转化管理团队与国外先进高校相比有较大差异。例如，我国高校专利数量约为美国高校的30 倍，但我国高校负责成果转化的人员数量约为美国高校的1/10，美国高校的科技成果转化团队多为具备知识产权相关法律、管理、商务等专业知识的复合型人才，而我国高校极度缺乏此类复合型专业人才[2]。另一方面，我国缺乏专业的科技成果转化服务机构和平台。在英美等发达国家，高校通过专门的科技成果转化平台完成成果转化工作。但目前中国设置了专门科技成果转化平台的高校数量远远低于英美等发达国家，而且已经设立的相关机构不同程度地存在功能定位不明确、服务水平低、功能不强、人才储备不足等问题，很难担负起高校科技成果转移转化的重任。

3 高校科技成果转化困局破解路径

3.1 全力推进科技成果赋权改革，完善相关政策措施

政府部门应加快推动科技成果赋权改革，探索将成果所有权的全部或大部分归属于科研人员的“权益让渡”新模式，并在高校内积极开展科技成果赋权改革试点工作。康治平等[3]提出一套基于以科技成果增值为导向的公平分配政策，探索建设符合科技成果转化规律的国有资产管理模式，将职务科技成果所有权由单纯的国有转变为单位、个人共同所有或按份共有，在原来的“先转化后奖励”基础上，采用“先赋权后转化”的产权激励方式，进一步深化科技成果使用权、处置权和收益权的改革，激发科研人员创新创业的内生动力。

3.2 坚持以促进成果转化为导向，完善科技人才分类评价体系

2020 年中共中央、国务院印发了《深化新时代教育评价改革总体方案》，要求在我国高校人才评价工作中，打破“唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子”等现象，构建以创新价值、转化价值、能力和贡献为导向的科技人才分类评价体系，增强科研人员的科技成果转化意愿[4]。应在制度设计中明确尽职免责条款，完善集体决策、公开公示、技术交易市场挂牌等制度，并确保其能够得到有效执行，解决科研人员在转化方案、出资定价等问题上存在的后顾之忧，尽量帮助其避免决策风险。与此同时，要以成果转化为导向，明确高校内部的决策程序、相关部门的工作职责、实施流程、各方权利和义务等，充分考虑高校、企业、科研人员、转化服务人员等多个主体在成果转化过程中的利益。

3.3 加大科技成果转化资金支持，建设多渠道资金支撑体系

应充分发挥政府科技成果转化专项基金的导向功能，鼓励民间资本，如天使基金、科技风险投资基金等，对高校进行直接或间接投资。对企业在新产品研制、批量生产、销售等阶段的资金投入方面给予优惠，如减免专业中试阶段的投入税收、增大贷款力度，减轻企业压力。要主动引导风险资本、金融信贷、企业资本等助力高校成果转化，充分利用金融机构和风险资本，有效缓解高校成果转化过程中存在的资金问题，并逐渐构建起由政府资助、金融信贷、风险投资、企业资本以及高校成果转化收益等多渠道组成的资金支撑体系。

3.4 建设科技成果评价体系，加快培育评价机构与人才

政府应加强对高校的指导与扶持，构建与经济社会发展相适应的科技成果评价体系。要以创新性、转化价值等为核心，按照科技成果的种类和目标，对成果进行科学、技术、经济、社会和文化五元价值评价，探索构建五元价值评价的工具与模型，克服指标单一、标准固定、结果功利化等问题[5]。同时，要做好高校成果评价工作的过程监督工作，促进以评促创，以评促改，充分调动科研人员的积极性和创造性。政府应加快培育一批专业化的成果评价机构，培养一批高素质的成果评价人才，对高校成果评价工作起到有力的支撑作用。

3.5 加强科技成果转化服务平台建设，组建专业技术经理人团队

高校科技成果转化需要技术、资本、市场资源的有效整合，而这离不开成熟的科技成果转化服务平台与高素质的人才队伍。科技成果转化服务平台功能应以科技成果转化所处的开发阶段或成熟度为依据，确定科技成果市场化价值；对成果的创新性展开评价，并制定与之对应的知识产权保护策略；确定成果转化意向受让方，并制定转让、许可、作价入股的方案等。同时，应加强高校与市场需求之间的深度、高效沟通。建立一支为高校提供专属服务的技术经理人团队，全方位、全流程参与概念验证、技术中试和高价值专利布局培养等环节，给予科研团队专业的技术支持。同时需引导政府、企业和金融机构等与高校开展多种形式合作，解决技术与融资需求，促进科技成果以多样化的形式转化落地。

3.6 引导科技成果公开挂牌交易，发挥交易场所的支撑作用

应积极发挥技术、知识产权交易场所的功能，引导高校科技成果进场挂牌交易。一方面，通过市场合理定价，帮助高校规避转移转化定价的风险。在《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔2016〕16 号）中明确提出，通过技术交易市场挂牌交易确定价格的，免除其在科技成果定价中因转化后续价值变化产生的决策责任。同时，交易场所具有规范的交易规则及流程，可进一步保护转受让方合法权益，避免法律纠纷。另一方面，交易场所无区域限制，可面向全国发布信息，广泛征集意向受让方，进一步提升转移转化成功率。

4 结语

高校是高质量科技成果产出的重要载体，加速高校科技成果转化、推动创新成果从“书架”走向“货架”是实现我国高水平科技自立自强的关键。提高高校科技成果转化能力，一是要从根源上解决科研人员“不敢转”和“不能转”的问题，应以政策制度体系为保障，结合人才评价改革工作，增强科研人员的科技成果转化意愿。二是要从根本上解决高校“不会转”的问题，需加强高校科研、法律、信息服务和产业等部门之间的协同合作，构建科技创新、成果转化、投资经营等科技成果转化全链条管理服务模式，积极打造高校科技成果转化平台与专业技术经理团队，引导帮助高校科技成果转化落地。