核电工程项目竣工文件全过程控制举措探析——以海阳核电一期工程为例

■张雪莲

引言

海阳核电是山东省首个开工并建成投运的核电站，是山东省单体投资最大的清洁能源项目。海阳核电一期工程是国家三代核电自主化依托项目之一，在全球首批采用AP1000 先进压水堆技术建造，核岛工程采用EPC 总承包模式，常规岛及BOP 工程采用委托管理+专业化分包模式。

AP1000 模块化的施工逻辑和复杂的项目管理模式给项目管理和施工组织带来一系列巨大的变化，工程竣工文件作为项目建造的衍生物，其管理工作也遇到较大的挑战。自2009 年一期工程开工建设至2022年完成项目后评价，在这十余年的时间里，海阳核电探索构建了一套应对复杂项目管理模式和模块化建造施工的工程竣工文件管理机制，摸索制定了覆盖体系建设、前端策划、过程控制、移交催交等全过程的管理举措。

一、建立、健全竣工文件管理网络与管理体系，做好竣工文件前端规划

（一） 以业主单位为主导，总包/委托管理单位为主体，建立竣工文件管理网络

海阳核电一期工程参建单位众多，既有直接与业主签订合同的，又有与总承包单位签订合同的；既有国内承包商，又有国外承包商[1]，能力水平良莠不齐；同时还存在同一合同主体，有多个管理接口或多个合同方的情况。众多的参建单位及复杂的合同关系，导致项目文档接口复杂、协调困难，极大地增加了项目文档管控的难度。

为有效解决项目文档管控难题，海阳核电项目通过研究大业主、总承包模式项目接口管理与项目文档管理，逐步构建以业主为主导，总包/委托管理单位为主体，监理单位监督，施工单位参与的工程竣工文件管理网络。依据合同管理模式，工程竣工文件实施分级管理：业主单位文档部门归口管理项目文档管理工作，负责组织建立项目文档管理体系；各参建单位配备文档人员，并在业务部门设立文档接口人，建立以文档人员为中心，业务部门兼职档案人员参与的档案工作管理网络。同时为避免因参建单位和人员接口繁多、接口人员不固定、责任不明确带来的工作推进效率低的问题，总包/委托管理单位分别牵头成立了核岛、常规岛及BOP 竣工文件小组，定期召开文档协调月例会，协调解决工程竣工文件形成、整理、移交过程中的各类问题。

（二）以合同为依据，法规标准为准绳，建立工程竣工文件管理制度体系

“无规矩不成方圆，要做好核电文档管理工作，最重要的是建立完善的管理制度，形成标准化、规范化管理体系[2]”。在AP1000 施工建造过程中，核岛工程在满足我国法律、法规标准的基础上，还需执行ASME、ANSI/AISC 等国际行业标准规范。海阳核电项目全面梳理法律法规、标准规范及合同约定，结合AP1000 施工特点，在工程实践中不断推进文档标准化、规范化管理，逐步建立了一套符合项目实际的以法规标准为支持、管理程序为核心、工作流程和工作细则为保障的文档管理体系，形成以2 份GB 级大纲程序为核心，46 份GC 级管理程序为重点，15 份GD级工作细则为支撑的文档程序网络，程序内容覆盖文档业务全范围、全生命周期。

在合同签订之初，将文档管理要求纳入合同条款,对竣工文件质量要求、归档范围、归档时间、移交标准等内容做出明确的规定，以合同条款约定控制工程竣工文件质量与移交进度。在项目管理过程中，每年对合同单位的履约情况实施年度评价，将文档工作的主要指标列入履约评价体系[3]，对承包商的文件控制与竣工文件管理情况进行有效评价。在核岛合同变更时，业主、总包和两家施工承包方签订四方协议，将竣工文件移交比例作为支付里程碑控制点，按竣工文件的移交比例支付合同费用。竣工文件移交率达到协议中约定里程碑支付点后，业主单位文档部门签署工作验证单，施工单位可以工作验证单作为依据，发起合同支付申请。在合同结算阶段，竣工文件移交作为合同结算的必要条件，未完成竣工文件移交的工程不予跟踪审计、办理竣工结算。

（三） 以项目客观实际为依据，参照同行经验，做好竣工文件整理移交规划

对标管理和经验反馈是改进短板促进工作提升的有效手段。在海阳核电一期工程竣工文件管理工作中经常性与同行单位开展调研交流、工作对标。在项目核准后，业主单位邀请核电同行专家开展项目前期档案评估；施工管理过程中，参加山东省档案科学化管理工作测评；进入调试阶段后，邀请主管部门以及行业内外专家开展建安阶段项目档案评估；机组装料后，开展所有项目档案自评估活动。每年，参建各方多次赴核电同行单位进行调研交流与工作对标，以便找出自身的优势和不足，扬长补短，不断提升竣工文件管理水平。与此同时，在竣工文件管理工作中引进经验反馈体系，对文件过程审查验收过程中发现的偶发的、异常的问题进行收集、分析、总结，形成错误案例集，并定期由总包/委托管理单位组织向施工单位人员进行宣贯、反馈，做到举一反三，避免类似的问题再次发生。

业主单位邀请国家档案局、省档案局和核电同行档案专家到现场对参建单位业务及文档人员进行授课培训；重视程序培训，程序升版时，组织参建各方对新版程序进行宣贯；举办海阳核电项目文档技能竞赛，通过“以赛带学”的方式，提高参建单位文档人员的业务素质和专业技能；开展“国际档案日”等主题宣传活动，通过海报、微信公众号等多种渠道进行文档知识宣传。以多样化宣传的方式，带动项目全员参与，强化全员档案责任意识，从而使参建人员关注并严格把关经手文件，提升竣工文件形成质量。

继文秋芳之后,有学者提出“以输出驱动输入”建设英语专业课程群的构想,帮助学生认识到输出的强大驱动力并提高口语输出的准确性[14]。张文娟尝试将POA应用于大学英语课堂,利用产出任务驱动学习、利用输入性学习促成产出[15]。孙曙光把TSCA(师生合作评价)拓展到实践教学中去,指出评价焦点不宜过多,选择焦点遵循典型性、可教性和渐进性原则(17)。

二、加强施工过程控制，保证施工文件形成质量

比较两组患者护理干预前后即出院时与出院1年后患者自我护理能力,结果显示两组患者出院时各项指标均无明显差异无统计学意义(p>0.05);出院1年后,观察组患者各项指标明显高于对照组,差异显著有统计学意义(p<0.05)见 表1。

（一）开展文档专项检查，发挥业主和总包/委托的监管职能

该替换，讲ω=0映射到ω=±∞，反之亦然；截止发生在低通截止频率。即转换了电容与电感，串联电感用电容表示，并联电容由电感替代。新的元件值为：

（二）通过培训、竞赛等多样化宣传方式，强化参建人员的档案意识

分阶段移交的原则确立后，在主厂房和主系统未完工、单位工程未验收的情况下，逐步启动原材料、供应商资质等主体工程公用性质竣工文件的归档移交工作，将部分文件的归档移交工作前置到项目建造期，缓解了工程末期数量庞大的竣工文件集中整理的压力，也能使文档人员提前发现问题，避免因人员变动而造成的问题无法整改，一定程度上提高了项目档案的质量。

（三）对标管理与经验反馈相结合，提升整体管理水平

在工程建设初期，业主单位联合总包/委托管理单位、监理、施工单位确立了竣工文件组卷原则及讨论通过了归档范围清单，并结合工程进展和实际，不断修订、完善归档范围清单。在施工过程中，文档人员发现核岛安装工程中实施检查与试验计划（ITP）和国标质量两种质量控制模式验收划分单元不一致，在这种情况下采用以往工程项目质量验收划分的单位工程作为竣工文件移交单位，就会存在竣工文件组卷单元与工程实体移交单元不一致、竣工文件与工程实体无法同步移交的问题。常规岛工程虽按照电力建设施工质量验收模式项目划分和质量控制，但单位工程竣工及验收时间较晚且集中。基于以上管理实际，按照“形成一批归档一批，成熟一批移交一批”的工作思路，海阳核电广泛调研总结同行经验，根据工程建设和项目管理特点，遵循文件形成规律，确立了年度移交与完工移交相结合的工程竣工文件分阶段移交原则：原材料、供应商资质等施工公用文件按年度先行移交；单位工程（厂房、系统）的交工文件随工程完工移交；有尾工的在尾工结束后逐步补充移交；竣工图与特种介质文件具备移交条件后单独移交。

文档人员坚持把文件质量要求提在前面，把文件质量管控落实在前端。在施工管理工程中，按照文件控制要求，逐项检查每份图纸、程序和来往函件，详细记录发现的问题和整改情况，统计分析文件规范性质量趋势，就倾向性问题及时进行干预[1]；档案人员工作前探，提前介入归档审查工作，梳理各业务部门的记录特点并收集突出问题，开展记录填写规范培训，确保记录规范形成。

三、 多措并举，推动竣工文件归档移交

（一）纳入合同管理，实施项目管理全过程控制

总包/委托管理、监理、承包商根据合同范围和业主程序，逐级制定各自程序制度，细化管理要求。上游单位定期审查下游单位的管理程序，以保证上下游规定匹配、内容衔接，确保国家档案法律法规和项目文档要求得到落实。在参建各方的努力下，海阳核电项目上到业主，下到承包商，形成了完整的、统一的、层层细化的项目文档管理程序体系，实现了“文档一体化、管理程序化、工作标准化”的管理，从制度上保障了项目文档工作高质量开展。

（二）纳入计划管理，实施工程实体与文件同步控制

总包/委托管理单位结合四级施工进度计划编制竣工文件移交计划，业主单位每年根据总包/委托管理单位报送的竣工文件移交计划和各业务部门的职能情况，发布整个项目的文件归档计划。计划发布后，业主单位设置专人跟踪，将年度归档计划分解到月，每月以备忘录形式发布归档通知，通报上月竣工文件移交情况；每周汇总竣工文件移交情况，对于存在完成风险的项目及时预警。业主单位的归档计划完成情况纳入绩效考核体系，归档完成结果与各业务部门组织绩效挂钩，影响业务部门全员的绩效奖金。项目控制处室跟踪项目文档移交计划与工程进度计划的匹配度，从而保证文档移交与工程移交同步性。

业主质保部门每年对总包/委托管理单位、监理单位开展质保监查，文档部门参与质保监查，通过质保渠道开启纠正行动报告（CAR）、观察意见（OBN）推动文档问题整改。同时，业主文档部门会对主要总包/委托管理单位、监理单位开展文档工作专项检查，对于发现的问题以信函形式反馈受检单位，督促受检单位采取整改措施并验收其整改落实情况，形成闭环管理。 此外，总包/委托管理单位定期组织对管理范围内的施工承包商进行质保监查、文档专项检查，业主选择重点单位和检查项目参与，对于发现的问题督促相关单位进行整改或改进落实。

（三）“四级验收”与“联合审查”相结合，严把竣工文件质量关和进度关

海阳核电一期工程始终坚持文档工作全员参与、全过程参与原则，通过“四级验收”和“联合审查”相结合的机制，在严格竣工验收确保工程竣工文件质量的基础上，有效整合工作流程加快移交进度。竣工文件“四级验收”指施工单位自验、总包/委托管理单位、监理单位、业主单位逐级验收。其流程是施工单位按照法规标准和项目管理要求收集整理责任范围内的工程竣工文件，自验合格后提交总包/委托管理单位验收；经总包/委托管理单位业务人员和文档人员验收通过后提交监理单位验收，经专业监理工程师验收通过后提交业主验收，经业主工程、设计等部门的业务人员和文档人员审查通过后，联合签署竣工文件验收单，并办理移交手续。除“四级验收”，海阳核电还建立了竣工文件联合审查机制，即在施工单位自查合格后，在竣工文件质量较高的情况下，总包/委托管理单位组织监理、业主业务人员与文档人员进行联合审查。联合审查能够减少竣工文件的搬运环节，有效地缩短竣工文件审查流程，节约审查时间。

第三，帮助宗教界在经济上实现自养。领导宗教界独立自主自办宗教，实现自治、自传，其中很重要的一点就是培养宗教界能够不依赖于西方帝国主义的津贴，在经济上实现自力更生，自我发展。

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各方审查中发现的问题，由施工单位进行整改，提出单位进行逐一验证，以确保所提问题得到整改。在工程竣工文件验收审查的过程中，业务部门和文档部门通力协作、各有侧重，共同保障工程竣工文件的完整、准确、系统、规范。业务部门主要负责技术审查，文档部门主要负责规范性审查。所有问题都整改验证完成后，方可办理档案移交手续，业主档案人员逐卷检查竣工文件，逐张检查竣工图，逐件检查电子文件，逐盒清点，以确保入库质量。

四、结语

工程竣工文件是核电机组投产准备和生产运行的重要参考，其质量的好坏直接关系到电站配置管理和核电机组安全稳定运行。工程竣工文件的产生涉及项目参建各方、项目管理活动的方方面面，是一项庞杂、系统的工作。做好工程竣工文件的全过程控制也是一项繁杂系统的工作，是一个不断学习、实践、再学习、再实践的过程，需要所有参建单位共同努力、所有参建人员全员参与。