科技创新领域标准化初探

2023-12-03王超群

中国标准化 2023年3期

摘要：为了进一步发挥标准化在科技领域、社会发展中的作用，本文对科技创新领域内的标准化工作进行研究探讨。通过归纳分析美国、德国、英国、日本以及国内城市在科技创新领域的标准化战略和实践经验，旨在对标国际先进标准，构建与我国国情协同配套的科技创新领域标准体系，促进技术标准与科技、产业紧密结合，以期为我国科技创新领域标准化的发展提供参考。

关键词：科技创新，标准化，探讨

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.03.005

Discussion on Standardization in the Field of Scientifi c and Technological Innovation

WANG Chao-Qun

（Shenzhen Institute of Standards and Technology）

Abstract： In order to further play the role of standardization in the field of science and technology and social development， this paper discusses the standardization work in the field of scientific and technological innovation. By summarizing and analyzing the standardization strategies and practical experience of the United States， Germany， the United Kingdom， Japan and domestic cities in the fi eld of scientifi c and technological innovation， the paper aims to refer to internationally advanced standards， build a standards system in the field of scientific and technological innovation that is compatible with Chinas national conditions， and promote the integration of technical standards with science and technology and industry， which provides reference for the development of standardization in the fi eld of scientifi c and technological innovation in China.

Keywords： scientifi c and technological innovation， standardization， discussion

1 背景

黨的十八大以来，科技创新处于国家发展全局之中核心位置，围绕实施创新驱动发展战略、加快推进以科技创新为核心的全面创新，一系列新思想、新论断、新要求被提上日程。科技创新的源头是基础研究，我国面临的很多“卡脖子”的技术难题，根子上都是基础研究跟不上。面对科技创新的不足和弊端，我国亟须补齐基础研究短板，探索科技创新发展的新模式，走出一条具有中国特色的自主创新发展之路。

随着经济全球化影响的不断深入，世界上多个国家和区域在技术创新、外贸发展过程中，越来越重视标准化的应用和相关战略布局，其中科技创新成为标准化发展的重中之重。随着改革开放和经济社会发展进程，我国多个行业的技术领域，有一部分正处于由以往的“拿来”式的可能随时会被“卡脖子”的阶段，向全面自主创新过渡的关键时期。科技创新特别是关键领域基础层面的技术积淀，是实现可持续创新发展的重点，“打铁还需自身硬”，关键技术一定要掌握在自己手上。系统性的应用标准化思维加速科技创新，直接关系着我国重点行业企业在经济全球化、国际化过程中的主动权和竞争力，以及我国由制造业大国向科技强国完美蜕变的进程。在深圳推进粤港澳大湾区和深圳先行示范区“双区”建设，引领高质量发展的大背景下，将标准化与科技创新共融，对于推动科技成果产业化、科技创新生态圈化，促进科技创新发展具有重要意义[1]。

2021年10月10日，中共中央、国务院印发《国家标准化发展纲要》指出[2]：“加快构建推动高质量发展的标准体系，助力高技术创新，促进高水平开放，引领高质量发展，为全面建成社会主义现代化强国、实现中华民族伟大复兴的中国梦提供有力支撑”，并明确要求从三个主要方面推动实施：（1）加强关键技术领域标准研究：即应开展标准化研究，部署技术研发、标准研制与产业推广，加快新技术产业化步伐，并研究制定关键技术标准；（2）以科技创新提升标准水平：强化标准核心技术指标研究，及时将先进适用科技创新成果融入标准，提升标准水平；（3）健全科技成果转化为标准的机制：完善科技成果转化为标准的评价机制和服务体系，促进创新成果产业化应用。同时要加快成果转化应用步伐，该《纲要》还提出，到2025年，共性关键技术和应用类科技计划项目形成标准研究成果的比率达到50%以上[3]。

2 国外科技创新领域标准化现状

纵观世界发展，目前发达国家和地区的政府及各行业头部企业，通过“技术专利化、专利标准化、标准全球化”的发展方式，构筑技术垄断性竞争优势，以最大化获取实体价值及利益。科技创新领域的标准化，更是其中不可或缺的战略手段之一。特别是在近现代影响全球经济、社会发展的多个关键科技领域，战后德国、英国、日本迅速复苏崛起，一跃成为举世瞩目的老牌发达国家，通过核心技术相关的软硬件配套以及专利、标准等优势长期处于主导甚至垄断地位。在对国家的经济社会持续向好发展的历程中，科技创新领域标准化起到了核心作用，其科技创新技术标准化及管理模式相关经验值得研究。

2.1 美国

美国被公认为是世界上综合科技实力头号强国，其科技管理在体制上体现为由行政、立法、司法三大系统共同参与的分权式的治理结构，在其国家科学技术政策制定和管理工作中起着重要作用，对科技发展的重要影响突出在技术创新的多元化。美国在科技创新标准化发展方面，利用标准确定技术蓝图，进而推动关键技术实现和发展，最后反哺关键技术，并完善技术标准体系，形成了标准与技术创新互相促进的整体闭环[4]。

2016年2月，美国国家标准与技术研究院（NIST）发布了《智能制造系统现行标准体系》报告，描述了智能制造技术与标准的系统蓝图，提出了“智能制造生态系统SMS”模型架构标准，从产品、制造系统、商业三个维度强调制造业信息化集成的重要性，提出了利用高级传感控制和制造平台、虚拟化、信息化和数字化制造技术、先进材料制造等三种优先变革制造技术，实现精益制造、柔性制造、绿色制造、数字化制造、云制造、分布式制造、敏捷制造等智能制造范式。美国作为一个高度多元化的市场经济体，其智能制造标准体系涵盖较为全面，这些标准基础具备技术层面优势，并通过可控的良性竞争，最终形成相对平衡且统一的标准和技术规范，不仅有利于持续的优化迭代，同时也带动了相关先进技术的发展，巩固了其技术优势的领先地位。标准与技术创新的深度融合与互促在美国智能制造业得到了很好的诠释[5]。

2.2 德国

德国工业革命以来，经过早期发展积累了较为高效完备的科技创新体系，加上战后政府对复苏和发展的高度重视，形成了社会单位、公共科研机构以及政策行政机构三方作用体系，制定并实施了一系列系统性、战略性、高效联动举措和有力的支持和投入，建立完善了科技研发及管理体系。德国科技创新在机械、电子、电气化应用领域尤为突出，诞生众多重量级一线品牌，对外有力彰显出了“德国制造”的品质这一核心竞争力，并获得稳健的市场份额，对内提升了科技创新品质优先的良性竞争。这种环境孵化出了完备的产业链，也孕育出了数以千计小而专的细分企业，例如很多生产类似螺丝、螺母基础零部件的小企业，却能在全球占据重要份额。

2.3 英国

英国对科技管理实施分散管理，主要分为议会级科技管理机构和政府各部门级科技管理机构。议会级科技管理机构主要负责科技发展重大方针政策的制定，政府各部门级管理机构主要负责对各自相关领域的研发机构实施专门化的科技管理。

在标准化方面，英国是现代标准化的起源地，于1901年成立了近代世界首个国家级标准化组织——British Standards Institution，即BSI，英国标准协会。BSI负责全英具体标准的管理，其政府主管部门仅负责政策层面的管理。BSI负责二十余万个现行英国标准、两千多个专业标准委员会及协会，其标委会成员超二十万名。尽管英国在标准化方面长期占据优势，在科技创新领域，英国政府仍特别重视标准化。为此，英国在解决新的发展问题时，标准化成为其全面贯穿系统性发展的重要支撑。例如：给予有关促进标准化工作的财政与宣传支持、鼓励参加和举办国内外标准化活动、深化标准化参与度以及将标准化知识概念引入正式教育大纲[6]。

2.4 日本

日本在战后快速复苏并崛起成为全球知名的贸易和技术大国，离不开其两个重大国家战略：“国家产业技术战略”“日本标准化战略”。日本政府重视技术基础研究机构，着重推行技术标准、技术研发系统性发展，以标准化促进科技研发工作。例如，日本政府极力重视“产业技术综合研究所”“产品评价技术基础机构”等机构，将科研院所的标准化理论研究产业化。

日本的标准联盟具有研制周期短、发布应用快速的创新模式，根据标准在一致性和成熟性的不同，研制了不同的参考模板和标准模板。例如，日本摄影产业常居全球首位，这与其技术研发、产业链規划息息相关，日本标准联盟迅速将这种技术优势形成标准，并推行到全世界。这种发展经验是值得学习的[7]。

3 国内科技创新领域标准化现状

2016年7月28日，国务院印发了关于“十三五”国家科技创新的规划，主要明确“十三五”时期科技创新的总体思路、发展目标、主要任务和重大举措。文中共提到“标准”79次，在将创新型标准培育放入发展目标、将“深入实施知识产权和技术标准战略”放入总体部署的基础上，陆续在实施关系国家全局和长远的重大科技项目、构建具有国际竞争力的现代产业技术体系、打造“一带一路”协同创新共同体、深入推进科技管理体制改革、强化企业创新主体地位和主导作用、完善科技成果转移转化机制等多个章节多次提到标准，并在强化规划实施保障篇明确提出持续推进技术标准战略，明确了标准化在科技、产业协同创新、科技成果转化等多个领域的指导性作用[8]。

目前我国在科创领域的标准化研究主要体现在科技管理、科技资源管理、科技企业孵化、促进企业发展等方面。其中，科技管理领域（上海）方面，主要通过对科技行政行为进行分类研究后，对科技行政行为进行标准化对接，然后通过明确标准体系定位、科技管理标准体系模式等构建科技管理标准体系并对体系进行分析[9]，后续将标准体系与制度建设相结合，做好顶层设计，实事求是，不拘泥于职能责任划分，系统性的全面推进，避免推诿、空缺或重叠等情况。

4 深圳科技创新领域标准化现状

近年来，深圳市在全国率先实施质量强市战略，努力打造深圳质量，对于促进新形势下全市经济社会持续快速健康发展发挥了重要作用。2014年，市委市政府提出“打造深圳标准，铸造深圳品牌，树立深圳信誉，提升深圳质量”的建设理念。2015年，市政府以1号文发布《关于打造深圳标准构建质量发展新优势的指导意见》以及相关的行动计划，旨在构建“大质量、大标准”体系，走一条“标准先行、创新驱动、内生增长、绿色低碳的质量型发展新路”。2018年4月深圳市市场和质量监督管理委员会发布了《深圳标准工作领导小组办公室关于推进实施“标准+”战略的指导意见》，明确指出加快推动“标准+”战略重点工作实现新突破，包括在创新发展、经济发展、社会发展、城市发展、生态发展、文化发展、政府服务等方面建立维护标准清单，开展对标达标提标行动。

2020年4月，《行政机关推进实施“标准+”战略工作指南》（DB4403/T 45-2020）作为深圳市地方标准已正式发布实施，并率先将标准工作纳入政府绩效考核范畴，开创了全国先河。通过推进实施“标准+”战略，引导各政府部门依据其法定职责，对标先进标准，建立标准清单，研究制定先进标准体系规划并推动实施，进一步加强标准体系的科学规划、有效实施、持续改进的闭环管理，形成能够规范内部管理、规范行业管理、促进各领域发展的标准，有力保障了在科技创新实施领域“标准+”战略的系统性、规范性和统一性。

2021年12月，为认真贯彻落实《国家标准化发展纲要》要求，大力实施“深圳质量”“深圳标准”战略，持续深化标准化工作改革，深圳市市场监督管理局牵头制定并发布了《深圳标准发展“十四五”规划》。根据《规划》，到2025年，深圳将制定发布地方标准350项，主导或参与制定具有先进水平的国家标准和行业标准1500项，制定团体标准1000项，全国企业标准“领跑者”100个，获中国标准创新贡献奖、深圳市科学技术奖（标准奖）90项以上，培育国家级、省级试点示范30个，建成深圳标准创新基地、研发与标准化同步示范企业100家，主导或参与制定国际标准（含国外先进标准）1000项，累计培育和引进标准服务机构、标准化专业技术机构100家以上，培育与引入深圳标准化工程师、深圳标准专家库人才1200人以上，制修订供深食品标准500项以上。深圳标准化的发展伴随着产业、科研各方面源源不断的创新和成果转化，正逐步从追随式发展转变为引领式发展，更有越来越多的产业行业通过尝试和创新，通过标准化挖掘在全球化竞争中的新优势。但是，全市各行业尤其是科技创新领域标准化从数量、质量到体系化建设的需求逐年攀升，政府、市场主体也亟需标准化体系带来的更高效的联动效应。如何系统性地做好科技创新管理，如何通过标准化持续激发市场主体创新发展活力，健全技术标准创新协同推进机制，成为目前深圳市标准化发展、城市持续发展创新工作中的重要一环。

5 对策与建议

根据以上发展现状及同类研究与应用的研究，科技创新领域标准化工作的发展趋势是坚持实事求是和开放的姿态，向资源协同最大化，系统性地运用标准化这个有力工具，推动科技创新，促进产学研升级转化，再反过来升级发展标准化，形成良性循环，进一步促进资源整合以及可持续的系统性的全面发展[10]。因此，提出以下对策与建议：

（1）加强关键技术领域标准研究。根据国家科技创新战略，建立深圳关键技术领域标准清单，推动建立清单化、责任化、数量化工作模式，确保科技创新领域标准化战略以及质量和标准提升行动有关重点工作任务落到实处，促进政府引导、社会广泛参与的科技创新与标准化协同推进，促进重点产业领域标准供给能力的提升，促进技术标准与科技、产业紧密结合，推动科技人员参与技术标准工作，进一步提升企业技术创新的标准化工作水平。

（2）推动重点行业团体标准健康、快速发展。围绕国家重大战略实施和产业发展需求，通过政府引导，鼓励社会团体、行业协会、联盟等社会组织与标准化专业机构加强合作，夯实孵化培育优秀团体标准的基础，鼓励社会组织承担创新性、引领性及交叉融合技术领域的专业标准化技术组织，将实施效果良好的团体标准转化为国家标准、行业标准或地方标准。推动重点行业团体标准健康、快速发展以及先进适用技术推广和应用，促进形成创新-标准-成果转化的良性循环式发展[11]。

（3）搭建科技创新标准体系并持续推进。通过全面梳理国内外科技创新领域标准化工作基础和成果，对标国际一流的科技创新先进标准体系，结合本地科技创新工作机制和模式及科技创新的标准化需求，明确标准体系的范围、边界，构建层次清晰、分类合理的科技创新领域标准体系结构框架。

如深圳科技创新领域标准体系结构框架由科技创新管理与服务标准子体系和科技创新技术标准子体系这两大子体系构成。科技创新管理与服务标准子体系主要涉及对内管理与对外服务的管理标准及服务标准，该子体系下面划分为八个领域，分别为：基础通用、科技创新规划、科技项目管理、基础研究和平台基地管理、科技服务、科技创新成果转化、资源配置管理、监督与评价。科技创新技术标准子体系主要涉及科技创新领域国内外技术标准，根据深圳最新的“20+8”产业集群政策，该子体系下面划分电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、新能源与节能、资源与环境、先进制造与自动化、高技术服务、海洋技术、空间技术等领域。

（4）出台深圳科技创新领域标准化促进政策。出台关于加强科技与标准化互动支撑的政策文件，主要用于支持基础通用与公益标准、产业共性技术标准、强制性标准、国际标准等具有战略意义、技术含量较高的标准研究。对于实施效果好、技术引领和产业带动作用明显的技术标准，推动以资金资助和政府采购等方式予以支持，引导企业、科研机构等社会各方面共同投入技术标准研制，为科技标准持续深度融合营造良好的政策环境[12]。

（5）加速培育科技创新领域标准化人才。人才是国家事业发展的第一资源，是全行业健康可持续发展的源动力，是推动科技进步和社会发展的基本力量。当前，知识已成为最重要的生产要素之一，在科技创新和高新技术产业化中，人才具有不可替代的决定性作用，是经济发展和社会进步最具革命性的推动力量。在当今新的历史条件下，牢固树立以人为本的思想，集聚一大批优秀人才，占领人才高地，更有着十分紧迫的现实意义。人才是构筑强国梦的最小基本单位。随着经济全球化不断深入，人才越来越成为决定性的因素。加速培育科技创新领域标准化人才，建立强大的成体系的人才队伍，是助力城市社会发展，国家民族伟大复兴的必由之路。

6 结论

本文在分析标准和科技创新的内在联系的基础上，梳理了美国、德国、英国、日本、国内城市在科技创新领域标准化现状和实践经验，总结不同国家实施科技创新领域标准化战略的模式与特点。我们应当充分借鉴其他国家和地区的成熟经验，通过构建先进的科技创新标准体系，对标国际先进标准体系，建立科技创新战略标准清单，推动建立清單化、责任化、数量化工作模式，并加速培育科技创新领域标准化人才。科技创新领域标准化的初步探索与研究，符合质量发展战略对科技创新的需求，以期能够为政府部门、行业协会、广大企业及社会公众提供系统性指引，以标准助力创新发展，引领时代进步。

参考文献

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[11]科技部质检总局国家标准委关于印发《“十三五”技术标准科技创新规划》的通知[J].居业，2017（7）：4-8.