技术标准体系与专利池的关系和协调发展研究

郭小勇 张燕歌 徐春红 周瑾 陈方芳 卢效东

摘 要：技术标准体系作为技术标准的集合，专利池作为专利的集合；两者都源于技术研发、产品研制、生产、检验测试等活动，都来源于人的创造和创新；它们都具有体系的特征和特点，都是为了加快技术转化、产品生产、市场化进程和提升竞争力；两者之间有着紧密联系。同时，它们在服务对象、涵盖范围和更新速度等方面存在差别。为了加强两者协调发展，本文建议加强技术标准体系与专利池间的关系和异同研究、技术标准体系与专利池协调发展研究，以及协调发展谋划和机制建设，使两者形成合力，发挥出更大的社会效益和经济效益。

关键词：技术标准体系，专利池，创新，蓝图

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.03.004

Research on the Relationship and Coordinated Development Between Technical Standards System and Patent Pool

GUO Xiao-Yong ZHANG Yan-Ge XU Chun-hong ZHOU Jin CHEN Fang-Fang LU Xiao-Dong

（National Center of Ocean Standards and Metrology）

Abstract： Technical standards system is the collection of technical standards， and patent pool is the collection of patents. Both of them are derived from technological research， product development， production， inspection and testing and other activities， which come from human creativity and innovation. Both of them have the system characteristics， and are designed to speed up the process of technology transformation， product production， marketization and enhance competitiveness； the two are closely related. However， they differ in service objects， coverage and update speed. In order to strengthen the coordinated development of the two， this paper proposes to strengthen the research on the relationship and coordinated development of technical standards system and patent pool， similarities and differences between the two， as well as the plan and mechanism of their coordinated development， so that the two can form a joint force and bring greater social and economic benefi ts.

Keywords： technical standards system， patent pool， innovation， blueprint

技術标准越来越成为产业竞争的制高点。在传统大规模工业化生产中，是先有产品后有标准。在知识经济时代，往往是标准先行，这在高技术产业领域表现犹为明显。例如，在互联网应用前就先有了IP协议。在高清晰度彩色电视和第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战已如火如荼。在国外出现一种新的理念：三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。关于高新技术标准的竞争，说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。正因为如此，技术标准不仅在产品领域受到青睐，而且已经成为抢占产业制高点的有力手段之一[1]。技术标准体系作为技术标准的集合，对规范、促进和推动技术标准的制定发挥着重要作用，有利于提升产品、产业质量、发展速度和效益。

专利池作为专利的集合，对一个产品、产业的发展产生重要影响，既可带来巨大经济效益，也可能成为阻碍产业发展、损害消费者利益的割肉刀。大量事例表明，许多专利池是基于技术标准而建立的，也有先组建专利池而后制定技术标准的。可见，技术标准体系与专利池作为两个领域的集合、体系，有着广泛联系。然而，技术标准体系与专利池间的关系和协调发展研究还是空白，它们之间的关系尚不清楚，是否需要协调发展以及如何协调发展，都不清楚。

1 技术标准体系与专利池概念和功能用途

技术标准体系是根据某个产业、某类技术、某项产品或系统发展需要，应用系统论、模块化、流程化的思想，在研发、试验、生产、检验测试等过程中，将重复性、共性的事物或活动转化为标准，并按其内在联系形成的科学有机整体。技术标准体系具有战略性、科学性、前瞻性、完整性和配套性等特点，是标准化工作蓝图。技术标准体系最直接的作用是指导、规范、促进和推动某个领域的标准制定工作；其次将使标准化工作科学、协调、全面发展，因为在制定“技术标准体系”时，人们深入调查、研究和认真考虑了领域内的需求和发展需要；然后，技术标准体系会使人们明白、清楚工作方向和重点，因为“技术标准体系”对重点工作安排了较多标准化项目，会强化重点工作的开展和实施；最后，“技术标准体系”能推动新产业、新技术、新产品或系统加快市场化，提升效率和竞争力，使其快速、健康发展，引导人们需求。技术标准体系建设流程如图1所示。

专利池（Patent Pool）是某一技术相关专利的集合，由两个或两个以上的专利权人协议向对方或第三方许可一项或多项他们的专利，其目的主要是保持竞争优势、收取许可费用、降低研发成本。保持竞争优势就是禁止或者提高池外企业进入本技术领域的门槛；收取许可费用就是专利权人向被许可人授权使用专利池的专利而收取的许可费用；降低研发成本就是专利池内企业可以免费或者低价使用专利池内的技术，从而降低研发成本。专利池的出现是科技发展和专利制度结合的产物。尽管争议不断，但无论是支持者还是反对者都不否认专利池的存在具有积极作用。其作用体现在四个方面：一是专利池有利于某个产业、某类技术、某项产品或系统专利技术的获取，因而能推动研发并通过授予专利促进竞争。二是专利池能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术的推广应用。三是专利池能显著降低专利许可中的交易成本；专利池对其他厂商实行一站式打包许可，并采用统一的标准许可协议和收费标准，从而使被许可厂商不必与专利池各成员分别单独进行冗长的专利许可谈判，极大地节约了双方的交易成本。四是专利池还能减少专利纠纷，降低诉讼成本[2]。另一方面，专利池具有创建时间长、管理机构的任命和专利评估费用高、可能形成对某一技术的合法垄断等缺点。专利池自形成至终止的过程大致如图2所示。

2 技术标准体系与专利池间的关系

2.1 技术标准体系与专利池的相同点

技术标准体系与专利池的相同点包括：一是它们建立的目的都是为了加快技术转化、产品生产和市场化进程。二是它们都来源于技术研发、产品研制、生产、检验测试等活动，如果缺乏创造性、创新性技术和产品，技术标准体系与专利池的构建和发展就会成为无源之水、无本之木。三是它们都具有体系的特征，即相关的标准或专利组成一个体系、形成一个系统，比单个标准或专利更能推进技术发展、产品生产和市场化进程。

2.2 技术标准体系与专利池的区别

技术标准体系与专利池的区别包括：一是技术标准体系建设通常服务于公共利益，而专利池的建立是维护少数公司企业的私有利益。例如MPEG-2活动图像及其伴音通用编码技术，制定为国际标准化组织和国际电工委员会联合发布的系列国际标准（ISO/IEC 13818），适用于全球、各个国家和所有公司企业。而由朗讯、通用、日立等9家公司基于ISO/ IEC 13818-1所包括的必要专利组建的专利池，由富士通公司、朗讯、索尼等9家基于（ISO/IEC 13818-1、2）所包括的必要专利组建的专利池，以及由Fraunho fer 等公司基于ISO/IEC 13818-7所包括的必要专利组建的专利池，其目的都是为了形成垄断，摄取超额利益[3]。二是技术标准体系包括的范围和对象通常更加广泛，例如ISO/IEC 13818包括10项国际标准；而专利池是少数公司企业根据拥有的专利建立，其包括的范围和对象少一些。例如MPEG-2三个专利池仅仅基于ISO/IEC 13818-1、-2、-7三项国际标准包括的必要专利而组建。三是由于科学技术更新迭代越来越快，专利池中的专利更新比技术标准体系中的标准更新更加迅速，因为技术成熟后才能纳入标准，且标准要在广泛范围内达成一致，形成过程耗时较多。

2.3 技术标准体系与专利池的联系

技术标准体系与专利池的联系包括：一是专利池很多时候是基于技术标准建立的，例如MPEG-2领域的三个专利池，就是基于国际标准ISO/IEC 13818 而组建；又如数字通用光盘规格和刻录规格（DVD）领域的两个专利池，也是基于DVD标准规格和DVD刻录规格而组建[4]。二是技术标准体系一般由标准化组织建设，专利池许多也由标准化组织建立和运营，两者之间联系更加紧密。三是技术标准体系里的大量技术来源于专利池，由于技术更新快，专利池中的专利更新也快，推动、支撑了技术标准体系中的标准更新。

3 技术标准体系与专利池协调发展建议

3.1 建议加强技术标准体系与专利池间的关系和异同研究

截至目前，人们更多从技术标准与专利池间的关系、异同和协调发展进行研究，而技术标准体系与专利池间的关系和异同研究还是空白，尽管本文进行了初步研究和探讨，但还需要搜集更多的案例，进行广泛、深入研究。例如技术标准体系的种类繁多、制定组织和发布机构较多，有的是站在公共利益的角度制定，有的是由一个组织或团体制定发布，有的是由企业制定发布，不同的制定主体发布的技术标准体系与专利池间的关系是有差异的，需要深入研究。

3.2 建议加强技术标准体系与专利池协调发展研究

技术标准和专利对现代公司企业都至关重要，决定着公司企业是一流的，还是三流的；而技术标准体系与专利池分别作为技术标准和专利的集合，对一家公司企业、一个产业、一个行业甚至一个国家都产生重要影响、发挥重要作用。技术标准体系与专利池都源于技术创新和产品研发生产，都是为了扩大市场、提升競争力、获取利润，都有长处和优点，但也有弊端和弱点，需要加强协调发展研究，将两个体系的长处和优点结合起来，发挥共同作用和功能，控制弊端和弱点，产生出1加1大于2的综合效应和效果。

3.3 建议加强技术标准体系与专利池协调发展谋划和机制建设

鉴于技术标准体系和专利池的重要性，以及两者的共同点和联系，应加强两者协调发展谋划和机制建设。然而，技术标准体系的制定发布机构通常与专利池的组建和管理机构不一致，所以技术标准体系的制定发布机构应研究、关注有关专利池的组建和运营，在制定过程中尽量邀请专利池的组建方或管理方参加，听取他们的意见建议，协商共同发展的可能性、方案和措施；反之，专利池的组建和管理机构在组建、运营中，应关注、研究有关技术标准体系的制定和发布，主动与技术标准体系的制定发布机构联系，协商共同发展的可能性、方案和措施。技术标准体系的建立、建设和更新，是一个长期过程；专利池的组建和运营时间通常也较长；为了加强两者协调发展，建立联络机制、成立协调工作组等是较好的措施和方法。

4 结 语

综上，技术标准体系与专利池既有相同点，又有不同点；它们之间更有密切联系，其来源、目的、目标是一致的，应加强两者之间的协调发展研究和谋划及机制建设，使其相互联系更加紧密、相互促进发展，发挥出更大的公共效益，提升产品质量和市场竞争力。

参考文献

[1]杨辉.技术标准的内涵与发展趋势[J].工程建设标准化，2007（1）： 40-43.

[2]张曦.标准 专利池与知识产权滥用辨析[J].电子知识产权，2008（4）： 61-63.

[3]姚远，宋伟.专利标准化趋势下的专利联盟形成模式比较[J].科学学研究，2010（11）：1683-1690.

[4]刘芳.从DVD技术标准透视DVD相关专利问题[J].网络法律评论，2004（4）：40-42.

作者简介

郭小勇，硕士，研究员，研究方向为海洋标准化。

（责任编辑：袁文静）