高价值专利的经济价值培育与运营研究

何玉玲,王瑞君

(国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心,四川 成都 610000)

0 引言

2021年3月,两会受权发布的“十四五”规划将“每万人口高价值发明专利拥有量(件)”作为经济社会发展主要指标之一,为了达成预期性指标,国务院进一步制定了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》和《知识产权强国建设纲要(2021—2035年)》,并细化目标和规划,传递出国家旨在建设高质量知识产权的发展方向。

2022年1月,《区域全面经济伙伴关系协定(RCEP)》生效实施,其涵盖亚太15个国家(东盟10国、澳、新、日、韩、中)[1],生效后成为全球人口最多、经贸规模最大的自贸协定。该协定专门设置了知识产权章节,涵盖了各个知识产权类别,全面提升了区域内知识产权整体保护水平,有助于促进区域内创新合作和可持续发展。

2022年10月,科技部发布《“十四五”技术要素市场专项规划》,通过支持建设知识产权与科技成果产权交易中心,积极推动多种金融方式支持科技成果转化。

经济社会高质量发展离不开知识产权高质量发展。狭义的知识产权包括文学知识产权和工业知识产权,专利权是工业知识产权的重要形式之一。专利权具有技术价值、法律价值、市场价值、战略价值和经济价值等5个价值维度。其中,专利经济价值是高价值专利培育的落脚点。本文将从高价值专利出发,探讨其经济价值培育和运营方法及重要意义。

1 何谓高价值专利的经济价值

高价值专利,主要是指符合国家重点产业发展方向、专利质量较高、价值较高的有效专利。专利是创新主体对于自己的创新成果进行保护的最重要方式之一,创新主体只有通过将创新成果转化为高价值的专利,才能实现将创新成果转化为经济价值和市场价值。

专利的市场价值包括运用专利占领市场、扩大市场、垄断市场。专利的经济价值包括大部分高市场价值以及专利交易和运营中体现出高价格的其他专利,经济价值与市场价值的区别在于是否直接变成现金流。在实际经济活动中,不乏通过运用专利占领市场进而获得高收益的案例,比如源德盛围绕其创新研发出的一款一体式自拍杆申请了实用新型专利,该专利因其广阔的市场价值前后一共被竞争对手提起无效宣告请求22次,但其核心权利要求部分仍然屹立不倒,这个小小的自拍杆在2019年给源德盛带来了3.5亿元人民币的销售额,可见其核心专利所带来的经济价值显著,专利的高价值可见一斑。

政府层面统计高价值专利数量的指标有5条,满足其中之一的即是高价值专利,而“实现较高质押融资金额的发明专利”便明确体现出一项专利的经济价值。在高价值专利扩大价值的手段中,金融手段往往起到事半功倍的杠杆作用。

2 高价值专利的经济价值培育

对各领域侵权无效专利的案例进行分析可以看出,当前高价值专利难以进行培育的主要原因有以下几方面:第一,申请主体对现有技术缺乏充分了解和总体掌握,技术研发方向、发展趋势、产业动态把握不准,可能导致创新研发在重复别人的老路而难以规避已有的保护范围,也可能导致真正有价值的核心创新成果无法得到及时有效的保护;第二,申请主体缺乏专利高价值挖掘和布局的指导和经验,对于既有成果无从下手;第三,我国的知识产权保护起步较晚,大多数人缺乏专利基础知识,导致专利申请质量欠佳,撰写技巧和答复技巧均有待提升。

高质量专利是高价值专利的基础,追求专利的高质量,最终目的还是要实现高的经济价值。高价值专利培育的一般流程具有3个关键环节,即专利挖掘、专利布局和专利申请。

2.1 高价值专利挖掘

专利申请可以由不同的主体提出,通常是科研技术人员根据对其创新研发技术的理解而提出,但这样的形成途径往往依赖于技术人员对技术本身的直观理解,缺乏目的性和针对性,对创新的保护往往不够全面和有效。特别是随着知识产权保护的重要性日益凸显,单纯依靠技术人员自发、随机的专利申请,无法及时有效地将创新主体的创新成果转化为有价值的专利权,也无法满足当前知识产权运用的需求。与上述专利申请及专利形成的自发和随机过程不同,专利挖掘是指对创新成果进行有意识的分析、组织、拆分和筛选,从而完成实施专利的过程。其目的是实现对创新成果的保护,规避法律风险,实现商业利益。

从专利挖掘的定义可知,专利挖掘处于创新主体专利工作流程的前端,对后期的专利布局、管理、运用和保护有着深远的影响,是创新主体开展专利工作的基础。目前对于专利挖掘类型并没有统一的分类标准,根据专利挖掘的目的可以分为成果保护型、包围拦截型和规避设计型,根据专利挖掘的起因可以分为研发项目型、专利改进型和标准制定型,根据挖掘基于的技术资源来源的不同可以分为问题导向型和跟随策略型。

以机械领域的问题导向型专利挖掘为例,该领域通常来说改进目的非常明确,一般都会涉及提高效率、提高精度、提高可靠性、提高安全性、延长寿命、缩小体积、维护方便、降低成本、降低能耗、降低排放等中的某一项或某几项,技术的创新往往是围绕这些目的展开。随着技术日新月异的发展,为达到相同的技术目的而可采用的技术路线不断增多,创新手段和创新模式也呈现出多样化发展。但在明确改进目标的前提下,技术人员的创新仍会遵循一定的设计路线,使得机械领域难以出现革命性的核心创新,多是在现有基础上的添补式或更替式改进,而一旦设计出基础性的核心创新,则对其产品的市场主导地位有着深远的影响。九阳公司的“易清洗多功能豆浆机”(参见CN201846732U)就是将小孔有底过滤网换成了大孔无底导流罩,从而彻底解决了滤网难清洗的问题。九阳也正是以该核心专利为武器,击败了包括飞利浦、美的、苏泊尔等公司在内的强有力竞争对手,牢牢占据了市场主导地位。

2.2 高价值专利布局

专利布局指创新主体根据组织发展战略,综合产业、产品、市场、成本预算和自身竞争优劣势等因素,对研发项目进行全面的专利规划设计的过程,涵盖专利分布策略与方案、补充研发建议、补充或完善技术交底书等方面。专利布局是一种构建专利组合的顶层规划指导思想,往往极大地影响技术披露、专利运营、维权活动等一系列专利运用的策略。同时由于技术和市场的动态变化,创新主体的专利战略也需要做出相应的调整。因此专利布局不仅是创新主体实施专利战略的起点,也贯穿于创新主体实施专利战略的全过程。

专利布局和专利挖掘通常是共同进行的,二者相辅相成。专利挖掘的工作偏向于将创新成果转化为专利的过程,专利布局则是综合利用专利挖掘的专利成果,结合购买、交叉许可等商业手段,将单件的专利形成专利组合的过程。

九阳在一个小小的豆浆机上拥有300多项专利,形成了强大的专利保护网。九阳在这个领域有4个主要竞争对手,多年间对其提起了30起专利无效宣告,其中83%的诉讼以九阳的抗辩成功告终,而在九阳发起的11起专利诉讼中,近82%的官司胜诉。目前,这些竞争对手已经被九阳彻底击垮,不得不与九阳达成一个内部协议,即其他竞争厂商只能生产九阳上市1年以上的产品,最新一代的产品只能由九阳自己销售。这种广撒网式的专利布局为九阳赢得了市场竞争优势,带来了巨额的经济利益。

2.3 高价值专利申请

专利的经济价值对专利自身提出了更严格更全面的要求,技术方案是否明确和先进、保护范围是否合理和稳定,决定了专利的经济价值能否有效体现。专利申请文件是记载发明智慧贡献的重要文字载体,也是发明创造能否获得专利权的审查基石。专利保护的实践证明,仅有一个好的发明创造还不够,还必须写好专利申请文件,才能在专利保护链条中争取与技术贡献相匹配的最大限度且稳定的保护。因此,一份结构完整、撰写规范、逻辑严谨的专利申请文件,不但能充分展示发明者的智慧成果,为社会公众提供有效的技术创新信息,更是日后获得稳定专利权属的关键。

专利申请文件在权利要求撰写时应遵循以下原则,独立权利要求不含有非必要技术特征,独立权利要求的技术方案只要能够解决技术问题即可,不要只保护优先的技术方案,权利要求不含有难以对比和收集的技术特征。

具体实施方式作为专利申请文件的一部分,其撰写的好坏会对一件专利申请的走向带来决定性影响,下面以两个案例为例。

新日铁的一件驳回案件就是通过精心设计的具体实施方式获得二审法院的认可,值得借鉴。该申请的申请文件包括实施例3组共30余个,对比例3组共10余个,不仅支持独立权利要求的实施例和对比例之间存在着对比,支持不同从属权利要求的不同优选实施例之间也存在着更优选技术效果和一般优选技术效果之间的对比,且比较例不是随便确定的,而很可能是从众多现有技术中经过充分检索调查,客观确定的较为接近的现有技术。这样,就能够合理确定本申请的技术贡献,进而围绕其技术贡献构建保护范围合适且创造性能够得到确认的技术方案,同时,申请人为克服不具备创造性缺陷而进行修改的余地很大。反观而言,申请人在申请专利时便对技术效果进行了深入挖掘,并在布局专利时精心设计到了申请文件当中。

而宁德新能源的一件无效案件则是由于在具体实施方式中,对比例的取值落入权利要求的保护范围,使得该专利的权利要求涵盖了“无法实现本专利技术效果和无法预料效果的技术方案”,权利要求没有得到说明书的支持,从而被宣告全部无效。

3 高价值专利的经济价值运用

专利运用是指行为主体通过对专利或专利情报的利用,以获取直接收益或间接收益的各类专利活动的总称。

3.1 狭义的专利运用

狭义的专利运用是指能够为行为主体实现直接收益的专利活动。直接收益是指既可以通过专利技术方案的实施即产业化实现,包括专利的自实施和许可、交易、转让后的他人实施,也可以通过专利的市场化运营即商品化、金融化实现的收益。

专利商品化的表现形式包括专利许可、专利交易、专利转让等。专利许可又称为专利实施许可,是指在专利有效期内,专利权人许可他人在约定的地域、期限和方式范围内实施其专利技术,并可以向被许可人收取一定使用费的行为。专利交易是指将专利以有偿的方式在不同的经济主体间的转移,买方取得专利使用权或所有权,卖方获得超额经济利润[2]。专利转让是指专利权人按照约定将其专利申请权以及专利权移转给受让方的法律行为,包括专利申请权转让和专利权转让。

专利金融化是指利用各类金融工具将专利申请、专利权等作为投融资标的在金融市场上进行投资、融资和避险的行为。金融化的表现形式包括专利质押融资、专利保险、专利股权化、专利证券化、专利投贷联动等多样化的知识产权金融服务手段。随着专利产品作为无形资产进行入股和增资扩股的交易发展,专利在市场中的收购、许可、转让、拍卖开始逐步规范和普及。

3.2 广义的专利运用

广义的专利运用是指能够为行为主体实现直接收益或间接收益的专利活动。间接收益是指既可以通过专利竞争性利用行为来实现,也可以通过专利情报利用行为来实现的收益。专利竞争性利用行为实现的间接收益主要体现为改善行为主体的专利竞争地位,帮助其强化竞争优势、弥补竞争劣势,形式包括专利布局、专利诉讼、专利无效、专利联盟、专利标准化等。

目前,越来越多的企业开始注重对于专利情报的利用,将其作为科研技术转化经济价值的有效武器。专利情报利用是指通过对专利大数据中所蕴含的技术、法律、人才、市场等多维度信息的采集、加工、整理、分析和归纳,提炼出相关领域的产业、市场、专利和技术等方面的竞争格局,为行为主体生产经营、技术研发、市场开发拓展和升级转型提供针对性的解决方案和情报支撑的行为,表现形式包括专利导航、预警等方式。专利导航是一种运用产业、技术、市场、专利等多维度大数据对特定研究对象在相关领域所面临的产业、专利、技术竞争进行结构化分析,为其实现创新发展和核心竞争力提升提供决策支撑和发展路径指引的研究范式。专利风险预警是指运用专利分析方法,对行为主体作出的与专利相关的行为进行分析、识别与研判,并向行为主体预警提示其风险行为可能带来的侵犯他人专利权或被侵犯专利权从而造成损失的现实风险或潜在风险。通过专利情报利用行为实现的间接收益主要体现为帮助行为主体有效提升决策科学性、引导和支持技术研发创新、优化完善营商环境、识别防控产业风险等。

4 对策建议

做好高价值专利的经济价值培育与运营工作,需要在规划和纲要的引领下,在党的二十大精神指引下,采取一系列有效措施。

4.1 促进产业和知识产权协同运用

高校和科研机构凭借自身的基础研究优势,在某一领域中能够带来新技术和新成果,在一定程度上形成技术革新,但由于高校和科研机构可能缺乏对产业的全面认知,难以将其技术创新成果转化为可观的经济效益。相反,企业在技术研究方面可能难以走在行业前列,尤其是中小型企业,但其具备技术产业化的条件,凭借着对经济效益的敏感性,具有挖掘和实现高价值专利经济价值的先天优势。因此,高校和科研机构可以加强与企业的深度合作,实现校企联动,打通基础研究到新技术再到高价值专利经济成果的转化渠道。企业可以通过创新合作模式,比如开展新订单研发和投放模式,主动提出技术需求,引导高校和科研机构对新技术新领域的定向研究。同时,凭借专利导航的可定制性特点,企业可建立专利导航决策机制,优化战略性新兴产业发展模式,增强产业集群创新引领力[3]。

4.2 提升知识产权转化经济效益

当前,知识产权运营服务体系还不够全面,知识产权运营服务平台也较为单一,知识产权金融化实现渠道也有待改进和优化。将知识产权更全面、更快速地转化为经济效益,需要各方通力合作,既要完善知识产权运营服务管理和监督体系,以提供优质保障,也要丰富知识产权运营服务平台,提供政府主导企业参与的多主体知识产权运营服务平台[4],以加快推进知识产权运营服务向专业化和高水平发展。同时,还可以健全知识产权投融资、保险、资产评估、信用担保等增值服务体系和相关管理机制,鼓励创新,提高专利实施和专利运营质量与效能,充分发挥金融支持知识产权转化的作用。

5 结语

站在新的历史起点上,促进高价值专利的创造和运用既是加快建成创新型国家和知识产权强国的需要,也是经济社会高质量发展的需要。特别是与我国经济社会发展密切相关的创新领域,更应当注重高质量专利的培育和运营。高价值专利的经济价值培育是一项系统工程,涉及创新主体多个不同部门之间的通力合作,而培育出的高价值专利本身持有成本高,若无法发挥其应有的经济价值,则将成为限制其价值体现的掣肘。在党的二十大擘画的新征程上,要树牢高质量发展的理念,把创造质量和运用效益摆在更加突出的位置,以知识产权高效益运用支撑经济高质量发展。