建筑工程项目在实施过程中的风险控制方法略谈

曾晋娟

广东农工商职业技术学院 广东 广州 510630

经济全球化背景下，我国建筑市场逐渐呈现出国际化特征，工程项目管理体制在不断完善的过程中，仍有一些问题无法避免。例如风险因素的存在，不仅影响预期目标的实现，还可能造成人员伤害事故和重大经济损失[1]。施工单位只有重视并加强风险控制工作，才能保证项目施工处于安全环境中，一方面有效降低成本，实现利益的最大化；另一方面满足合同要求，提高工程质量。现有文献报道中，多集中在工程项目的施工技术和管理上，关于风险防控的研究较少。基于此，本文结合实践探讨了工程项目实施过程中的风险控制方法，供同业人员参考。

1 工程概况

1.1 工程基本情况

某工程项目，由群楼和塔楼及地下室组成，占地面积1万m2，总建筑面积约5.9万m2，包括地上建筑面积3.8万m2、地下建筑面积2.1万m2。其中，基础采用钻孔灌注桩基础，主体结构采用混凝土框架结构，抗震设防烈度为6-7°，建筑耐火等级为1级，混凝土强度等级为C35和C40。项目部根据现场环境、外部因素和施工要求，编制施工方案，制定施工进度计划，对项目施工过程进行全面管理。

1.2 施工重难点

本工程的施工重难点包括：（1）建筑面积大、周围临近交通主干道，且邻近建筑物和住宅楼，导致施工场地狭小。（2）地下开挖深度较高、地质结构复杂，地下2层人防工程，需要的混凝土方量大，而且设计标准高，导致工艺技术较为复杂。（3）群楼和塔楼同步施工，需要投入大量的人员、机具和材料，各工种相互协调配合才能保证工期目标。（4）现场施工中。机械设备运行会对周边居民的生活和建筑物产生一定影响，如噪声污染、空气污染及建筑物保护，如何降低这种影响也是一个重点。

2 工程项目风险识别与评价

2.1 风险特性

工程项目实施中，风险具有以下特性：（1）客观性。工程项目开始后，风险就会伴随而生，因此风险是客观存在的，可能造成很小的损失，也可能造成较大的损失。施工中如果没有发生风险，可能是缺少特定的条件去触发，想要完全避免风险是不可能的。（2）偶然性。风险是多种多样的，工程项目实施中风险的发生不是特定的，也不会在特定的时间段发生，具有较强的偶然性。但是，通过收集大量的资料识别风险和评价风险，从中总结出一定的规律，可以有效降低风险的发生几率。（3）相对性。即使是同一种风险，在不同工程项目中所造成的影响也是不同的[2]。规模较大的工程，风险承受能力较强，风险带来的危害和损失就小。而工程规模较小的工程，风险承受能力较差，风险带来的危害和损失就大。

2.2 风险识别

风险识别的基本步骤是：第一步，全面搜集资料，掌握工程项目的自身情况和环境条件。第二步，明确项目管理目标，确定项目及环境中的变化因素，从而找出潜在风险。第三步，将风险识别的成果及时、准确记录下来，形成书面材料，为后续管理工作打下基础。结合以往实践，常见风险因素见表1。

表1 建筑工程项目施工中的常见风险因素

本工程项目中，采用风险核对表进行风险识别，先列出所有的风险因素，然后通过实地调查，勾选出可能发生或对项目施工有影响的因素。经过调查，该项目施工中的风险共计30种，归为以下6类，见表2。

表2 本工程项目实施中的风险因素

2.3 风险评价

风险评价是综合分析风险因素对工程项目实施的影响程度。本研究采用层次分析法，首先确定风险等级，然后对风险进行量化。步骤如下：第一步，建立层次结构模型，决策目标作为最高层，决策备选方案作为最底层，考虑的因素作为中间层。第二步，构造判断矩阵，采用一致矩阵法对风险因素进行两两比较，确定各层次因素的权重。第三步，对矩阵中的特征向量归一化处理，进行层次单排序和一致性检验。第四步，计算某一层所有因素对最高层相对重要性的权重，进行层次总排序和一致性检验。

本工程项目中，按照风险最终权重值大小划分为不同等级的风险。（1）风险最终权重值＞5%的列为一级风险，如违章作业、违规指挥、管理疏忽导致出现质量问题、原材料质量问题、高处坠落等。（2）风险最终权重值在3%～5%之间的列为二级风险，如施工人员素质差、管理经验缺乏、物体打击、机械伤害等。（3）风险最终权重值在1%～3%之间的列为三级风险，如分包单位技术水平低、多次设计变更、施工人员安全意识薄弱、对紧急事务处理不当、地基坍塌、触电火灾等。（4）风险最终权重值在0.5%～1%之间的列为四级风险，如材料价格大幅上涨、建设单位拨款不及时、项目部内部缺乏有效沟通、机械设备老化、管线器材被盗等。（5）风险最终权重值＜0.5%的列为五级风险，如分包单位之间的施工范围界定不清、总包与分包单位的职责界定不清、不良气候气象条件、施工资料不全等。

3 工程项目风险的控制方法

3.1 风险规避

风险规避是针对发生率高且危害严重的风险因素，提前采取措施降低风险的发生率，或减小带来的损失程度。本工程项目中，针对原材料质量问题、高处坠落等进行风险规避。（1）原材料质量问题。落实市场调研工作，通过货比三家选择优质供应商，建立长期合作关系。对于陌生的或口碑不好的供应商，在签订合同时，明确供应商对材料质量问题的赔偿责任，并在材料进场时进行检查和试验，检验不合格的材料返厂处理[3]。（2）高处坠落。制定高空作业安全管理规范，指导施工人员正确佩戴安全帽、安全绳；为高空作业人员加强防护措施，如设置临边护栏、铺设安全网等；还要定期开展安全培训工作，增强施工人员的自我保护意识。

3.2 风险减轻

风险减轻是风险已经发生造成了损失，而且可能还会有二次损失，此时采取补救措施进行止损，最大程度上减轻风险带来的影响。本工程项目中，针对工人违章作业、机械伤害等进行风险减轻。（1）工人违章作业。加强现场管理工作，发现违章作业的行为及时停止施工，检查有无安全或质量上的隐患。检查无误后，对施工人员进行批评教育，造成工程受损的还要追究经济责任，发挥出警慑作用。（2）机械伤害。机械设备操作人员要持证上岗，在施工中必须要正确使用安全防护设施；积极参与安全培训工作，并且通过相关考核。一旦发生机械伤害，及时进行包扎处理，伤情严重的拨打120，获得专业医疗救助。

3.3 风险转移

风险转移指的是有些风险虽然会发生，但可以让别人去承担风险带来的后果，例如把机械设备、施工人员的安全转移给保险公司。本工程项目中，针对材料供应不及时、触电火灾等进行风险转移。（1）材料供应不及时。项目部与材料供应商签订合同时，明确如果材料供应不及时，且排除承包商造成的原因，那么供应商要承担相应的责任，补偿施工过程中造成的经济损失。（2）触电火灾。施工人员上岗前为其缴纳社会工伤保险，一旦在施工中出现触电、火灾等安全事故，确保受伤人员能够得到相应的保障，且工程项目损失由保险公司承担。

3.4 风险自留

风险出现对工程项目造成的损失小，而且项目部能有效预测这种风险的发生，此时可选择承受风险带来的影响，即为风险自留。本工程项目中，针对多次设计变更、机械设备老化等进行风险自留。（1）多次设计变更。因客观原因建设单位多次变更设计内容，在满足合同条款内容的前提下，施工方应积极配合设计变更，对于变更造成的工期延误或费用增加问题，向建设单位发起索赔。（2）机械设备老化。机械设备在运行过程中，安排专人定期开展检查工作，实行一人一机负责制。如果发现不能使用，要及时更换新设备；尚处在使用年限内的设备，制定科学的检修保养计划，降低设备故障的发生率[4]。

4 针对工程项目风险的三级管理体系

本工程项目风险因素较多，为提高风险管理水平，促进现场施工作业高效有序开展，遂建立三级管理体系，实现风险管控的全面性。

4.1 一级风险管理

一是加强内部管理。以项目经理为核心，采用竞争上岗制，项目管理人员要求能力强、有责任心、态度端正，具有岗位资格证，时刻树立风险意识。在施工队伍的选择上，选择常年合作的施工班组，彼此配合默契，当有人员替换时，对新人进行上岗培训；一旦班组长出现态度问题，今后不再合作使用。另外，上岗前明确各自的岗位职责，签订岗位责任书。

二是完善施工方案。针对钢筋、模板、混凝土等重要的分项工程，编制科学完善的施工方案，将风险管理贯穿施工全过程。以工程技术签证为例，是业主与承包商对某一施工环节的技术要求进行联系确定的一种方式，是对施工组织方案的补充，若签证涉及的价款数额较大也是一个风险。对此，应征求设计人员的意见，必要时组织论证，确保技术签证的适用性和经济性。同时，签证上的工作量多少，由专业造价审计人员进行计算核实。

三是制定作业规范。高空作业施工前进行安全技术交底，指导施工人员正确佩戴安全帽和安全绳。检查施工人员的健康情况，有高血压、饮酒的人员不能进行高空作业。另外，严格设置安全防护措施，尤其电梯井要设置防护网，每隔一层还要加设一道硬质防护。

4.2 二级风险管理

一是规范施工行为。机械设备操作人员均要持证上岗，作业前进行安全交底，使用专业的防护手套。机械操作前先检查，确认无误再开机使用，用完后及时关闭开关、电闸[5]。如果设备接触身体，要设置紧急制动装置，在紧急情况下及时停止运行。现场保持环境整洁，选择优质的照明灯具，避免光线问题影响施工作业。

二是提高管理能力。提高管理人员的能力，主要是通过培训的方式，培训内容包括成本管理、质量管理、安全管理、进度管理和资源管理。以质量管理培训为例，培训对象是质检员，从人、机、料、法、环五个方面入手，对质量进行全面把控[6]。

三是加强监管力度。对于施工人员素质差、思想懈怠等问题，应加强监管力度，将日常检查和随机抽查相结合，对施工问题进行定期汇报。以工期延误风险为例，应制定施工进度计划，按照一定时间单元进行分解，如月计划、周计划，设置计划任务指标，在规定时限内逐项完成作业。一旦施工任务发生延误，及时书面陈述事实上报业主，采用赶工等补救措施，督促业主进行书面确认。

4.3 三级风险管理

一是召开安全会议。针对施工人员安全意识薄弱问题，最好的应对措施是召开班前安全会议，由安全员组织进行。该会议的重点，是强调施工注意事项、常见风险因素，指导施工人员掌握必备的安全防护方法，树立安全生产意识。

二是外出培训学习。为了进一步提高施工技术，避免出现返工、赶工期等问题，应注重专业技术人员的培养。外出培训学习是一种有效手段，让技术人员走进知名建筑企业、进入大型建筑项目，从中学习先进技术。

三是开展应急演练。风险事故发生后，由于管理人员的经验不足，导致紧急事务处理不当，可能导致危害和损失加大。对此，开展应急救援演练活动，能帮助管理人员积累经验，采取正确的处理方法，将风险带来的不良影响降至最低。本工程项目中，3个月开展一次现场处置演练，6个月开展一次专项救援演练。

5 结语

我国经济社会稳健发展，建筑工程项目的数量增多，与此同时也对质量、安全、环保等提出高要求。工程项目在实施过程中，施工企业应及时准确地识别风险因素，评价影响程度，制定针对性的预防措施。在未来，通过建立三级管理体系，增强人员的安全生产意识，能提高风险管控水平，促进工程项目高效有序实施。