群岛旅游资源价值的再认识

王辉

2013年7月，习近平总书记在中共中央政治局第八次集体学习时强调“要进一步关心海洋、认识海洋、经略海洋，推动我国海洋强国建设不断取得新成就”;2018年6月，习近平总书记在考察青岛时再次强调“建设海洋强国，必须进一步关心海洋、认识海洋、经略海洋，加快海洋科技创新步伐”。事实上，“关心海洋、认识海洋、经略海洋”核心思想就是要“保护和可持续利用海洋和海洋资源以促进可持续发展”。

海洋和海岸系统覆盖了地球表面的70%，具有广泛的直接使用价值、间接使用价值和非使用价值。近年来，我国海洋旅游业发展迅猛。2009-2019年，我国海洋旅游业增加值由3 725亿元增加到18 086亿元，增长了3.86倍（同期全国海洋生产总值增长了1.80倍）;相应地，海洋旅游业增加值占海洋生产总值比例由12%增至20%，提高了8%。海洋旅游业已发展成为我国海洋经济的重要支柱产业，科学有效地保护和可持续利用海洋旅游资源以促进海洋旅游业可持续发展，对我国国民经济和社会发展至关重要。对海洋旅游资源进行非市场价值评估，将有助于提升决策者判定在海洋旅游资源保护和管理方面支出和投资的有效水平，进而为实现海洋旅游业可持续发展提供重要保障。

群岛是一种吸引游客的特色资源，许多世界著名的旅游度假胜地在群岛地区。我国是一个海洋大国，大陆和岛屿海岸线达32 000 km，据最新统计共有海岛11 000余个，有长山群岛、庙岛群岛、舟山群岛、川山群岛、万山群岛、三亚附近岛群等多个旅游业已形成一定规模的群岛或岛群。群岛旅游资源易受到台风等极端天气和旅游业发展的影响，需要不断地对其进行保护或恢复。对群岛旅游资源进行非市场价值评估，是对其进行保护或恢复成本—收益分析的前提和基础。因此，如何科学有效地对群岛旅游资源进行非市场价值评估，是目前学术界亟待解决的重要问题。群岛旅游资源非市场价值包含使用价值和非使用价值，其中，前者是指人们与群岛旅游资源或栖息地的互动和群岛旅游资源的实际使用，主要与消费者剩余和现实娱乐使用有关;后者则涉及人们偏好，与非使用满足收益有关，具体包括存在价值、遗赠价值和选择价值。目前，非市场价值评估研究成果主要集中在陆地系统，而对海洋系统的关注则相对不足。國内有限的成果集中在海滩、湿地、生物多样性等研究方面，而对海洋地质遗迹、珊瑚礁等典型海洋旅游资源的关注则较为欠缺。

青岛大学肖建红教授在国家社会科学基金项目（17BGL247）、山东省海洋“精品旅游”创新团队项目（057）和中国博士后科学基金项目（2019M662308）等课题的资助下，运用条件价值评估法（ContingentValuation Method，CVM），选择山东庙岛群岛、浙江舟山群岛、海南三亚及其附近岛屿等三个典型群岛旅游目的地作为案例地，选取海滩、海洋地质遗迹、海洋文化、珊瑚礁等四种代表性海洋旅游资源作为研究对象，进行了多案例地、多种海洋旅游资源和大样本量数据的群岛旅游资源非使用价值估值研究。成果于2022年1月在中国社会科学出版社出版，著作分为四篇、十二章，内容主要包括群岛旅游资源非使用价值估值比较和群岛旅游资源非使用价值评估嵌入效应问题两大方面。

目前，CVM 已被广泛应用于海洋生物、珊瑚礁、海滩等海洋资源的非市场价值评估中，研究案例地主要聚焦于日本、墨西哥、中国、瑞典、英国、美国、塞舌尔群岛、亚速尔群岛等。肖建红教授在著作中对基于CVM 的海洋旅游资源非市场价值评估相关研究成果进行了详细梳理，总结出目前研究成果的5个方面特征：一是从成果分布来看，国外研究相对成熟并主要以由海岛、群岛或海岸带组成的海洋公园、海洋保护区或小岛屿国家为研究对象，评估相关区域内海洋旅游资源的非市场价值，而国内相关成果较少并主要集中在对群岛旅游景区、滨海城市的海洋公园或海水浴场等单个案例或单一资源研究中;二是从资源类型来看，当前研究主要聚焦在珊瑚礁、海滩或海洋生物三类海洋旅游资源的分析上，且多数文献只关注一类海洋旅游资源，而对两类及以上海洋旅游资源非市场价值的评估和对比分析则少有文献涉及;三是从调查对象选择来看，当前研究的调查对象主要以游客或居民等单一调研对象为主，缺乏以游客和居民为共同调研对象的系统性研究成果;四是从评估内容来看，当前研究主要以评估使用价值（门票收入、潜水收益、游憩价值、使用费、保护基金等）和非市场价值（使用价值和非使用价值）为主，而鲜有文献对海洋旅游资源非使用价值进行专门性、系统性的探索评估;五是从调查样本量来看，现有研究样本量多在1 000份以内尤其以500份以内居多，而基于大样本数据如2 000份以上的评估研究则尤为欠缺。事实上，大样本数据分析在揭示公众偏好方面更具可靠性和精准性，而样本规模过小则不利于基于样本统计意义的典型规律的揭示。接着，著作提出当前基于CVM 的海洋旅游资源非市场价值研究成果存在案例地及资源类型单一、样本规模相对较小且代表性不足以及非使用价值专题研究欠缺等问题，亟待基于多案例地、多种资源和具有大样本数据支撑的海洋旅游资源非使用价值专门性研究的推进。对上述研究成果的详细梳理和总结评述，更加突显了该著作研究的价值和意义。该著作主要贡献体现在：

第一，群岛旅游资源非使用价值的界定。著作中群岛旅游资源非使用价值是指其可持续存在、子孙后代使用或自己未来使用的价值，分别对应于存在价值、遗赠价值和选择价值。具体地，存在价值是指保护群岛旅游资源的职责或责任感，被定义为保护群岛旅游资源永续存在的支付意愿;遗赠价值是指为未来一代保护群岛旅游资源的重要性，被定义为将群岛旅游资源遗赠给后代而产生满足感的支付意愿;选择价值是指自己等利益相关者想有未来使用群岛旅游资源的选择，被定义为保持可能未来使用机会的支付意愿。

第二，多种调查问卷开发设计和跨区域大样本量调查。著作参照美国国家海洋和大气管理局（NOAA）提出的非使用价值评估15条指导方针，并结合群岛旅游资源的特征，开发了群岛旅游资源非使用价值评估和嵌入效应问题研究的25种调查问卷。问卷分为群岛旅游资源研究范围及基本信息、核心估值问题、人口社会特征等3个主要部分。调查采用面对面调查方式，调查地点选择了3个群岛案例地的10个典型旅游海岛和2个典型旅游海湾的核心景区和社区（村），预调查和调查时间累计持续5个多星期，3 个群岛案例地共获得了超过6 000份有效问卷。同时，问卷设计和调查实施过程中采用了控制假想偏差、信息偏差、抗议性反应偏差、引导方式偏差等主要偏差的方法。著作为多案例地、大样本量问卷调查和非市场价值估值研究提供了经验借鉴。

第三，群岛旅游资源非使用价值估值比较。著作基于庙岛群岛、舟山群岛和三亚及其附近岛屿的居民和游客问卷调查数据，运用OLS、区间回归模型、分位数回归模型、定序logit模型、广义定序logit模型等进行计量分析，比较研究了公众对保护海滩、海洋地质遗迹、海洋文化和珊瑚礁等典型海洋旅游资源非使用价值支付意愿的偏好。著作研究结果表明：公众对保护4种典型海洋旅游资源非使用价值的支付意愿具有显著差异性，即不同资源类型非使用价值的支付意愿不同;公众不但能够感知到海洋旅游资源非使用价值的存在，还能够识别出不同类型海洋旅游资源差异化的非使用价值;公众保护海洋相对稀缺型旅游资源（海洋地质遗迹、海洋文化、珊瑚礁）非使用价值比保护海洋相对充裕型旅游资源（海滩）非使用价值的平均支付意愿高;公众保护海洋人文旅游资源（海洋文化）非使用价值比保护海洋自然旅游资源（海滩、海洋地质遗迹、珊瑚礁）非使用价值的平均支付意愿高。著作研究揭示了我国公众保护海洋旅游资源非使用价值的偏好，为海洋旅游资源非使用价值的存在性提供了实验证据，也为将非使用价值纳入我国海洋旅游资源保护或恢复工程成本———收益分析中的必要性提供了理论支撑。著作为群岛旅游资源非市场价值估值研究、保护政策制定及CVM 有效性、可靠性检验提供了新思路。

第 四，群岛旅游资源非使用价值评估嵌入效应问题。著作基于庙岛群岛海滩和海洋地质遗迹，舟山群岛海滩、海洋文化和海滩与海洋文化，三亚及其附近岛屿海滩和珊瑚礁的居民和游客问卷调查數据，在“群岛旅游资源非使用价值估值比较”研究的基础上，对基于CVM 的群岛旅游资源非使用价值评估嵌入效应问题进行了研究。著作构建了包含嵌入效应研究方案设计、假设和模型、典型案例和嵌入效应问题识别的基本研究框架;3个群岛案例地共设计了25组独立子样本，并提出了27条外部范围检验假设和18条内部范围检验假设。著作研究证明了饱和程度、边际效用递减和/或替代效应是海滩、海洋地质遗迹、珊瑚礁等海洋旅游资源边际支付意愿增加值大小变化的主要影响因素，旗舰资源效应及预算限制是海洋文化旅游资源边际支付意愿增加值大小变化的主要影响因素。这为数量范围、分类范围及复合范围嵌入效应的外部范围检验不敏感提供了依据。著作研究提出：范围检验结果需要更仔细的考量，一些范围检验结果失败可以用适合的经济理论来解释，不应该将范围检验作为CVM 研究有效性的唯一判断标准;在成本—收益分析中，对复杂公共物品（如群岛旅游资源）进行整体估值是一种更为可靠的方法。著作为群岛旅游资源非市场价值估值研究、群岛旅游资源整体价值与部分价值的关系研究及CVM 的范围问题研究提供了可借鉴的方法体系。

著作选择的案例地：庙岛群岛，又称“长山列岛”，位于黄渤海区，是山东省烟台市蓬莱区北部（原长岛县）所辖32个岛屿的总称，其典型代表性旅游资源包括海滩和海洋地质遗迹;舟山群岛，又称舟山群岛新区，位于东海区，地处浙江省，有大小岛屿2 085个，是我国最大的群岛，其典型代表性旅游资源包括海滩和海洋文化;三亚及其附近岛屿，又称鹿城，位于南海区，地处海南省，有主要岛屿68个，其典型代表性旅游资源包括海滩和珊瑚礁。著作中的3个案例地研究不仅丰富了海岛旅游研究理论和实践，更为地域发展研究开拓了广阔的视角，为地域海洋海岛旅游高质量发展提供了科学的理论支撑。总之，著作研究成果为群岛旅游资源非市场价值评估提供了新视角、新方法和新思路，对政府、企业、高校、科研院所等的管理者、实践者和研究者具有重要参考价值。

[责任编辑：吕观盛]