卷烟市场“灰名单”户精准监管体系构建研究

张吉斌 李鹏 任贺 孙培

摘 要：近年来，为进一步遏制真烟异常流动，精准打击违法大户，大力维护来之不易的真烟外流整治成果，青岛市局（公司）始终把“灰名单”户治理作为专卖重点工作之一。本文基于“灰名单”户市场危害性分析，结合市场状况及发展的新形势、新变化研究，总结提出“灰名单”户后续监管新模式，坚持常态重点监管，强化监管打击力度，为全市系统高质量发展夯实基础。切实为推动全系统向高质量发展转型升级提供有力保障。

关键词：“灰名单”户；精准监管；体系

中图分类号：F27     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.20.022

“灰名单”户规范的经营行为对卷烟市场秩序至关重要。目前，“灰名单”客户的基本评判标准为是否做到合法进货、落地销售，不单纯以销量大小衡量。主要包括省外真烟外流户、省内市外真烟异常流动户、真烟倒卖户、违法违规户、档位虚高户、职工亲属户、其他风险户7类风险户（具体见表1）。目前辖区内的“灰名单”户多是具有丰富卷烟经营经验，从事卷烟经营多年的零售客户，他们在客流量较大或者是交通便利的地方开设店铺，有固定的销售渠道和消费群体，有出货快、货量大等特点，并且掌握一定的非法卷烟流动渠道，这些户的存在不利于市场长期稳定发展。

1 “灰名单”户的市场危害性

“灰名单”户的长期存在势必会威胁到卷烟市场的稳定性，带来一定的危害，主要表现在以下几个方面：

（1）侵蚀了烟草专卖专营的根基。“灰名单”户往往通过“二次批发”、低价倾销为下线客户提供卷烟货源，降低卷烟毛利率，损害中小零售客户的合理利润，影响守法客户经营信心。造成卷烟市场的无序竞争。同时这些“灰名单”户的辐射、低价售烟，致使一些客户产生依赖感，从而在一定程度上削弱了烟草企业对卷烟市场秩序的控制力。

（2）市场管理难度进一步加大。“灰名单”户多是真烟外流户、真烟倒卖户，这些零售客户经济实力较强、关系网复杂、门路广，是非法经营者收购卷烟和无证户货源的主要来源地，他们的卷烟收购渠道除了从当地烟草专卖批发企业购进外还会大量从非法渠道购进卷烟，有些不良商家甚至购进假冒卷烟混杂销售，损害了消费者利益，进而加大市场管理难度。

（3）真煙异常流动风险加大。“灰名单”户往往根据异地卷烟价格差，大量囤积外地畅销卷烟，同时他们掌握一定的非法卷烟流动渠道，是非渠道卷烟流通网络的重要组成部分。无论是卷烟的流入或流出，这些户发挥着一定的作用，这些户的存在不利于市场长期稳定发展。

2 “灰名单”户治理现状

青岛市局（公司）从讲政治的高度认真谋划，扎实推进“灰名单”户的治理工作，持续开展打击“真烟倒卖户、违法违规户”专项行动，梳理“档位虚高户”，创新监管方式和手段，有效破解了一些制约治理工作的难点问题，但是目前还未实现精准靶向监管。有些县级局单位所谓的“灰名单”户治理工作，可能仅仅为了考核而考核，对于“灰名单”户的确定是基于考核目标而忽视了“灰名单”户客观情况的问题，未能真正提升治理水平，将对“灰名单”户的精准打击治理落到实处。因此，怎样进行靶向监管，成进一步深化“灰名单”户治理工作的重点和要点。

3 构建“灰名单”户精准治理体系

青岛市局（公司）结合实际，紧紧围绕“进出有据、打击有力、监管到位”工作思路，提出构建“三步法”管理体系，即全面“找准”“灰名单”户，量化治理目标，综合施策，严格落实对各类“灰名单”户的依法监管，最后评估治理效果，形成一个动态治理的闭环系统。

3.1 打通数据壁垒，建立动态监管档案

打通各系统之间的数据壁垒，实现真烟非法流通数据与营销、专卖业务系统数据的对接。整合包括客户基础信息、业务数据、物流数据、案件数据、证件数据、外流卷烟数据、违规客户信息等在内的所有相关业务数据信息，破除“数据烟囱”和“信息壁垒”，实现业务数据“三流合一”，建立“灰名单户靶向监管”数据平台，进行数据分析，筛选出符合条件的“灰名单”户。

3.2 突出监管，综合施策

3.2.1 定性评估，建立“灰名单”户风险等级标签

根据“灰名单”7种类型客户的经营特点，建立“灰名单”户风险等级标签，以违法违规类型、卷烟外流数量、零售户异常特征等信息为要点，进行定性分析评估并赋值，分值从低到高排序，分值越高，说明“灰名单”户的风险等级越高，应采取更加严厉的监管措施。

近年来，在查获的卷烟非法流通案件中，32位条烟激光码被认为毁坏的涉案卷烟数量占比较大，无法进行卷烟条码追溯。即使有部分卷烟未将码段全部毁损，可以进行源头追溯，但因卷烟外流数量少，卷烟外流户受到了宣传教育、重点监管、降档限量等措施的处理，违法违规经营成本相比所得的不法利润偏低，仍然会有卷烟零售户受利益的驱使，再次发生卷烟外流，故犯重犯率高，所以设定省外真烟外流户、省内市外真烟异常流动户风险等级最高，最红色标签等级。真烟倒卖户、违法违规户，受利益的驱动，会铤而走险，外流可能性要高于档位虚高户、职工亲属户和其他风险户，因此设定真烟倒卖户、违法违规户的风险等级为黄色标签等级。档位虚高户、职工亲属户和其他风险户则为蓝色标签等级。

3.2.2 综合施策

基于“灰名单”户档案，切实落实行业上级规范经营部署要求，结合实际情况，通过实际调研和理论研究，制作“灰名单后续监管表”，及时掌握卷烟流动情况，确保卷烟落地销售，维护良好的卷烟经营秩序。

（1）红色“灰名单”户实施重点监管。

针对“省外真烟外流户、省内市外真烟异常流动户”，稽查中队结合系统预警信息，稽查中队制定重点检查计划，对红色标签“灰名单”户开展约谈教育。建立自上而下的三级约谈制度，并与当地公安、邮管、市场监管等部门共同开展联合约谈，提升该类零售客户自觉规范经营意识，切实做到预防为先。监管方式：采取重点盯控、“日常检查+突击检查”、“暗访检查+错时检查”相

作者简介：王建辉（1972-），男，陕西咸阳人，沈阳工业大学马克思主义学院副教授，研究方向：马克思主义理论；侯庆鹏（1999-），男，山东滨州人，沈阳工业大学马克思主义学院硕士研究生在读，研究方向：马克思主义理论。

结合的监管方式。监管周期：对红色标签零售户的重点监管要每周一覆盖。监管内容：对红色标签零售户档位、经营能力，卷烟库存、违法违规行为、卷烟落地销售情况等进行重点检查。

客户经理提高红色标签零售户的拜访频率，按照拜访计划，进行重点走访。拜访重点：查看红色标签零售户是否存在经营异常、存销比异常、近3个月订单敏感牌号占比异常。

（2）黄色“灰名单”户实施一般监管。

针对“真烟倒卖户、违法违规户”，稽查中队结合系统预警信息，将黄色标签零售客户纳入日常检查计划，开展日常监管。监管方式：采取“日常检查+突击检查”相结合的监管方式。监管周期：对黄色标签零售户的日常监管要每月一覆盖。监管内容：对黄色标签零售户档位、经营能力、卷烟库存、违法违规行为、卷烟落地销售情况等进行全面检查。

客户经理走访时查看客户经营异常情况、订单敏感牌号占比、卷烟库存情况。

（3）蓝色“灰名单”户实施服务监管。

针对“档位虚高户、职工亲属户和其他风险户”，稽查中队查看系统有无其他违法违规行为，开展针对性监管，加强蓝色标签零售户的法律法规教育宣传教育。监管方式：实地监管。监管周期：对蓝色标签零售户的日常监管要每季度一覆盖。监管内容：对蓝色标签零售户档位、经营能力、卷烟库存、违法违规行为、卷烟落地销售情况等进行针对性检查。

客户经理有针对性地指导蓝色标签零售户经营，引导客户守法经营。

3.3 效果评估

多维度、多指标构建“灰名单”户治理评估体系，实时监测“灰名单”户减少数量、“灰名单”户占比、“灰名单”户订货量占比等直观数据，对比治理标准，发现问题，持续改进，稳步提升。在对“灰名单”户的后续监管中，通过对其进行风险等级划分，组织客户经理、稽查员进行实时互动、库存核实，对防控卷烟违法行为进行事前控制，体现出了较好的应用效果。

4 结语

强化“灰名单”户精准监管治理，对提升卷烟规范化经营水平以及维护良好的卷烟市场秩序都具有重要的现实意义。但“灰名单”户治理是一个复杂的系统性工程，仍需我们持续不断地去推进，将烟草专卖制度优势转化为治理效能，为行业高质量发展保驾护航。

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