技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口二元边际的影响

李培文 乐为

摘 要：美国是我国高新技术产品主要出口贸易国家，而中美贸易摩擦的不断升级给中国高新技术产品出口带来巨大挑战。本文基于Meliz新贸易理论，以美国为研究对象，实证分析2010—2020年美国技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口二元边际的影响。研究表明：美国技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口集约边际为负向影响，但不明显；美国技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口扩展边际呈正向影响。

关键词：技术性贸易壁垒；高新技术产品；出口；二元边际

本文索引：李培文，乐为.<变量 2>[J].中国商论，2023（16）：-074.

中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2023）08（b）--03

1 引言

目前，我国高新技术产业正处于高速发展阶段，但近年来，技术性贸易壁垒对中国出口企业的限制及造成的经济损失呈不断增加的趋势，且已成为影响中国出口贸易的重要障碍。2010—2020年，美国累计TBT通报量从1006增加到3833个，年均增长率高达28%，给中国高新技术产品出口带来了巨大挑战。

随着技术的快速发展及高新技术产品在国家政治、经济战略中的重要性日趋凸显，在未来全球贸易中，高新技术产品在国际贸易中的比重将不断提高，竞争会日趋激烈。LeeYongKy &???（2015）、Seon&???（2015）分别研究了进口国实施的技术壁垒对韩国电子电器产品和信息与通信技术产品出口的影响，结果均证实进口国的技术壁垒会显著减少韩国电子电器和信息与通信技术企业对贸易伙伴国的出口。

Melitz（2003）将贸易增长分为二元性结构的变动，即贸易变动表现为集约边际（单一方向上量的增减）和扩展边际（产品种类的变化）的变动。本文基于这种二元边际的视角，探究美国对中国高新技术产品出口贸易问题具有重要的现实意义。

2 我国高新技术产品对美出口现状

本文使用的高新技术产品数据基于《中国高新技术产品目录》，包括九大类产品，采用HS-6分位编码统计。HS编码统计参考郑学党（2015）的方法，按照联合国统计署公布的HS编码对照表统一转化为HS2007编码。根据HS编码查找中国高新技术产品对美出口贸易额数据可以看出，2010—2020年中国高新技术产品出口增长率从13%下降到10%，2015年、2016年和2019年这3年甚至出现了负增长率。近年来，全球各个国家和地区都开始加大对高新技术产品的重视，出于保护本国技术产业等原因，各国实施了一系列贸易保护措施来限制进口，尤以美国为首，企图通过设置高标准的TBT来限制我国高新技术产品进入其市场。

3 中国对美国高新技术产品出口的二元分解

3.1 二元边际分解方法

根据Hummel和Klenow（2005）的研究，中国高新技术产品出口的二元边际可采用以下公式计算。

首先，产品的扩展边际可表示为：

式中，j表示中国；m表示美国；i表示出口高新技术产品的集合；k代表参考国，选取世界作为本文的参考国；和代表中国和世界出口高新技术产品的集合；p和x代表高新技术产品的价格和数量。

其次，产品的集约边际可表示为：

式中， j、m、i、k、p、x所表示的含义与式（1）相同。

3.2 数据来源及处理

本文所述的高新技术产品为2006版《中国高新技术产品出口目录》中列出的1601种高新技术产品，按照国际标准6分位编码，即623个高新技术产品编码进行数据收集。

3.3 二元边际分解结果

根据式（1）和式（2），计算2010—2020年中国对美国高新技术产品出口的二元边际特征（见表1）。由表1可知：近年来中国高新技术产品出口拓展边际高于集约边际，从两者变化趋势来看，集约边际总体呈下降趋势，扩展边际总体呈上升趋势。这也意味着近年来，中国高新技术产品对美出口规模增长更多地受到扩展边际的推动。此外，从经济危机的外部冲击及中美贸易摩擦来看，扩展边际受到的冲击较小，而集约边际则受到较为严重的影响，表现为2016年及2018年至今中国高新技术产品出口集约边际出现一定程度的下降，而扩展边际则不降反升，也说明扩展边际在抵御外部经济冲击等方面可能表现更好。

4 美国TBT对中国高新技术产品出口的影响

4.1 计量模型

4.1.1 模型构建

本文根据Chaney（2008）的理论框架，并借鉴钱学锋和熊平（2010）的研究，构建以下经济计量模型：

式中，lnX表示对变量X取自然对数；IMijt和EMijt分别代表t年中国对美国高新技术产品出口的集约边际和扩展边际；TBTjit表示美国对中国相对的TBT通报量；GDPjt表示美国相对经济規模；DISTij为中国与美国之间的可变贸易成本；FREEijt表示中国与美国之间的固定贸易成本；PROit表示中国高新技术产品生产率水平；MULTIBijt表示多边贸易阻力，即中国与除美国外其他经济体间的双边贸易成本；SHOCK为虚拟变量，代表t年是否发生外部冲击；和均为随机误差项；、、…、和、、 …、为待估参数。

4.1.2 变量说明和数据来源

（1）被解释变量：集约边际和扩展边际

将上文计算出的中国对美国出口高新技术产品二元边际数值应用于此，取ln（1+IM）和ln（1+EM）进方程。

（2）核心解释变量：技术性贸易壁垒

手工计数2010—2020年美国TBT通报量及中国TBT通报量，衡量指标为美国TBT/中国TBT。数据来源于中国WTO/TBT-SPS通报咨询网，选取ln（TBT）进方程。

（3）控制变量

①相对经济规模

本文借鉴Martina （2008）的研究，衡量指标为美国GDP/中国GDP。数据来源于世界银行世界发展指数（WDI）数据库，以2010为基期的不变价GDP计算，预期符号为正，选取ln （GDP） 进方程。

②可变贸易成本

本文借鉴Helpman等（2008）的研究，采用中国与美国之间的距离来衡量，数据来源于CEPII GeoDist数据库，预期符号为负，选取ln（DIST）进方程。

③固定贸易成本

本文采用美国传统基金会（The Heritage Foundation）构建的各国（地区）经济自由度指数与中国的经济自由度指数得分值之比来衡量，预期符号为正，选取ln（1+FREE）进方程。

④劳动生产率

本文以中国各年授权专利数的增加率为劳动生产率。数据来源于《中国统计年鉴》，预期符号为负，选取ln（1+PROD）进方程。

⑤多边阻力

本文借鉴Novy（2011）对多边贸易阻力的定义：

式中，Eij和Eji分别表示i国对j国的总出口和j国对i国的总出口；Ejj和Eii分别表示各国国内销售量，等于各国的总产出与总出口之差；为产品的可替代性弹性，的取值借鉴Imbs &Méjean（2009）及Novy（2011）的做法，取值为7.1。数据来源于世界银行WDI数据库和UN Comtrade数据库，预期符号为正，选取ln（1+MULTIB）进方程。

⑥虚拟变量

t年是否發生外部冲击。2010—2020年，中国对美贸易一共发生了二次出口增长率下降：一次是2015—2016年的经济危机，另一次是2019年的新冠疫情。设置虚拟变量SHOCK，当年份为2015年、2016年和2019年时，SHOCK取值为1；否则，取值为0。

4.2 模型估计

4.2.1 模型设定形式检验

模型构建方面，依次检验各个控制变量和虚拟变量的引入是否有必要。在集约边际模型中，lnPRODit变量为零的原假设被显著接受，其余变量都显著拒绝；在扩展边际模型中，lnPRODit和SHOCK变量为零的原假设被显著接受，其余变量都显著拒绝。根据上述检验，确定最终的集约边际模型和扩展边际模型如式（6）和式（7）：

4.2.2 模型回归及结果分析

在模型的选择上，本文采取广义最小二乘法（FGLS）进行估计。FGLS方法可有效消除截面异方差、序列自相关与截面相关的影响，使回归结果更为稳健。由于lnDISTij存在多重共线性，故回归时自动删除。本文采取FGLS方法对式（6）和式（7）进行回归的结果如表2所示。

由表2可知，技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口集约边际的估计系数为负，但不显著；技术性贸易壁垒对中国高新技术产品出口扩展边际的估计系数为正，且在1%水平上显著。根据数量抑制机制和价格抑制机制，短期内中国高新技术产品出口受到高标准质量要求限制或价格成本要求限制，出口总量减少，但从长期来看，出口企业能够通过提高生产质量或生产效率，使产品质量达到国际技术标准或以更低的生产成本来生产产品，促使出口数量增加，即集约边际的增加。企业也可以通过增加更具有质量优势或成本优势的产品，促进出口种类的增加，即扩展边际的增加。

5 结语

根据2010—2020年的面板数据可知，美国技术性贸易壁垒对中国高新技术产品的出口集约边际呈负向影响，但不显著；而美国技术性贸易壁垒对中国高新技术产品的出口扩展边际呈正向影响。一方面，中国企业要积极应对美国技术性贸易壁垒，降低产品成本，提高产品质量，在集约边际出口方面突出优势；另一方面，中国企业要不断提高技术创新能力，研制功能多样的新产品供应市场，促进中国高新技术产品出口扩展边际的增长。

参考文献

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Chaney，T.Distorted Gravity：The intensive and Extensive Margins of International Trade[J].American Economic Review，2008，98（4）：1707-1721.

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