大型老龄国情专项调查培训的设计与实施——以第五次中国城乡老年人生活状况抽样调查为例

何亚楠,辛 涛

(中国老龄科学研究中心,北京 100088)

0 引言

“中国城乡老年人生活状况抽样调查”是在全国老龄工作委员会领导下,经国家统计局批准,每五年开展一次的大规模老龄国情调查。2021年开展的第五次中国城乡老年人生活状况抽样调查(以下简称“第五次调查”)由国家卫生健康委(全国老龄办)、民政部、财政部、中国老龄协会及中国计划生育协会五部门共同组织,样本量达12.76万份,工作人员的专业素质和业务能力直接关系到调查工作的质量效益,因此组织好调查前的相关培训尤为关键。由于调查对象是老年人,其文化程度和理解能力相对有限,对于督导员和调查员的文化素养与沟通表达能力提出较高要求。第五次调查全面实行电子化,需要通过操作电子设备完成调查工作,对督导员和调查员的业务能力有了更高的要求,也加大了培训的难度。培训工作既要考虑调查统计工作的专业要求,也要考虑参训人员的自身素质,还要综合协调培训过程中点多面广、人员分散、组织难度大等现实问题。在时间紧、难度大、要求高的紧迫形势下,更要加强组织领导,做好培训设计和实施的各项工作。

在前四次抽样调查经验的基础上,本次调查培训在对象分析、模块规划、教学设计、效果评估等多方面进行了调整升级,从科学性、实用性、操作性上帮助调查员理解、实操,督导员把握、管理。分析阐述第五次调查的培训设计及实施经验,以供同类大型调查研究参考。

1 调查培训设计

1.1 培训目的

第五次调查主要涉及老年人口的基本情况、家庭成员信息、健康医疗状况、照料护理服务状况等九方面内容,每项内容要求调查员在实际入户调查中具备的业务技能侧重点各不相同。调查对象为居住在中华人民共和国境内的(不包括台湾省、香港特别行政区和澳门特别行政区)60周岁及以上的中国公民。调查培训的目的是让工作人员参加培训后明确自身的工作内容及任务,熟悉并掌握调查的流程及规范,掌握第五次抽样调查问卷的指标定义和询问技巧,熟练使用调查软件,在实际调查过程中能够妥善应对各种情况,正确处理可能会出现的问题。

1.2 培训对象

第五次调查的工作人员队伍由4 300多名督导员和9 600多名调查员组成,他们均是调查培训的对象。督导员的主要职责包括调查的具体组织联络、指导调查员入户调查、问卷的核查校验等,调查员的主要职责包括依据调查软件内置的名单确定访问对象,按照问卷要求完成对调查对象的入户访问。督导员和调查员要确保核实信息、入户调查、数据采集、数据上传等环节中的数据安全与质量。

督导员由卫健系统及计生协系统的骨干人员组成,有很强的组织协调能力和沟通能力,具备处理应对各种情况的能力,能够很好地管理调查员队伍。督导员不仅要掌握督导工作内容,还要熟悉了解调查员的工作内容,因此督导员的培训内容不仅包含督导工作相关业务,也包含调查员的培训内容。调查员主要由基层计生部门及部分村(居)委会工作人员组成,他们对当地老年人的情况比较熟悉,掌握当地方言,能够与老年人顺畅沟通,大大降低了老年人因不熟悉不信任调查员而不愿透露真实生活情况的可能。部分督导员与调查员的电子信息化水平较低,很多人都是第一次使用电子设备进行专项工作,因此培训工作要帮助其在较短的时间内熟练使用电子调查设备,提高工作效率及调查数据的准确性。

1.3 培训模块规划

第五次调查培训的模块主要以实际调查的工作环节及业务内容为维度进行划分,以工作环节即工作开展流程为横轴,以相应时间段的工作业务具体内容为纵轴,多维度设计调查培训模块,使调查培训最大程度贴合工作人员的实际工作。工作开展的时间横轴可分为三个阶段:调查筹备阶段、入户调查阶段、调查收尾阶段。根据每阶段提炼出的培训内容,可划分为概念理论模块、业务技术模块、实操技巧模块。概念理论模块包含调查中督导员和调查员需明晰的专业术语及概念知识,对应调查问卷内容讲解课程。业务技术模块包含调查软件与调查平台的使用方法、调查流程与数据安全规章制度、相关财务规范等内容,对应调查软件使用讲解、调查流程规范与数据质量控制、调查的财务制度与工作流程三门培训课程。实操技巧模块包含入户沟通技巧、突发状况处理等内容,对应入户调查模拟、入户调查技巧、常见问题答疑三门培训课程。

1.4 培训教学设计

第五次调查培训共设三大模块,包含7门课程,每门培训课程的教学重点和要求都不同,需以实际调查为导向,根据培训内容特点进行教学设计。

概念理论模块是调查核心环节所需的知识内容,在整体培训中课时最多、难度最大、需达到的标准最高。在这部分内容的培训中,会精讲细讲涉老概念术语,运用文字、图片、音视频等多种形式展现教学内容,使督导员和调查员完全领悟,达到流畅表达及高效运用的目的[1]。

业务技术模块中,调查软件使用讲解课程属于技能类培训,对实际操作能力要求较高,课堂教学的比重要缩小,实景演练的比重要加大,在操作中熟练使用软件,在练习中发现并解决问题[2]。对于调查流程规范与数据质量控制、调查的财务制度与工作流程两门课程,要求学员对内容熟悉了解,保证调查顺利开展即可,教学中要突出关键时间节点对应的业务内容及完成标准。

实操技巧模块的三门培训课程要进行案例分析,把往年调查中遇到的突发情况及其处理方法分享给学员,还要根据可能出现的特殊情况设置重难点,在模拟调查环节中让督导员和调查员身临其境地解决问题,提高其应变能力与沟通能力[3]。

1.5 效果评估设计

为保证调查培训质量,检测培训效果,督导员及调查员完成培训后,需通过“五调问卷学习成效评估”小程序进行在线测试,测试合格后方可获取调查平台使用权限。五调学习成效评估系统通过随机组卷、在线考核、机器阅卷的方式快速高效评估各级督导员及调查员的学习成效,做好事前质控,以保证调查质量。

五调问卷学习成效在线评估系统包含成绩查询、用户管理、消息中心及个人中心4大模块。根据调查培训的课程重点,结合调查工作的实际需要,测试题目设置了5个角度:①调查基本情况,主要考察调查背景及意义、调查主要内容等。②督导员/调查员职责,主要考察督导员/调查员的工作内容及完成标准等。③调查流程与规范,主要考察调查工作流程、数据安全规范等。④调查问卷,主要考察问卷中专业术语的含义、问卷结构、问卷作答逻辑等。⑤调查软件使用,主要考察调查软件的功能与使用技巧。

由于督导员和调查员的工作内容存在差异,题库分开设置,考试各部分内容的权重配比也略有差别。考试题目从系统题库中随机抽取组成,参加考试的人员在规定时间内作答,作答完毕即可查询考试结果。若考试成绩不合格,可在复习后再次参加考试,题目再次从系统题库中随机抽取。系统中设有培训模块,设置了调查问卷讲解、调查流程与规范、调查技巧、调查软件讲解等4类培训课程,督导员及调查员可观看培训视频,学习调查所需知识技能,顺利通过在线考核。

2 调查培训的实施及其效果

2.1 调查培训实施

第五次调查培训以线下线上相结合的形式开展,线下为主,线上对线下进行补充。线下培训以“金字塔”梯队式进行,国家级培训省级,省级培训县(市、区)级,县(市、区)级培训乡镇街道级,使用统一的文字教材和电子教案,若某一层级的教学力量薄弱,可直接申请由国家级培训讲师进行支援和补充。线下培训以集中培训的形式开展,需要把相关督导员、调查员集中起来,利用1～3天时间培训完所有课程内容。

学习视频统一进行录制和后期制作,线上的学习形式适合督导员、调查员利用业余时间进行碎片化学习。国家级培训讲师对省级进行培训时,同步开通了线上直播,方便县(市、区)级和乡镇街道级参培人员同步学习,直播期间有任何问题都可以及时互动交流。线下为主,线上为辅的培训模式,既保证了教学质量,也满足了学员多渠道学习的需求。

2.2 调查全程答疑

答疑环节是对整个调查培训的延伸与补充,是贯穿调查全过程的实时培训,也是最考验培训团队工作能力的部分。在学习阶段,绝大部分学员都能够顺利通过评估测试,但在实际工作开展时还是会出现新的问题,需要应对各种各样的突发状况,及时专业的答疑能够立刻给予响应,在第一时间解决问题,避免调查进度卡顿。

各地各级均建立了督导员及调查员的线上联络群,从培训开始到调查结束,由培训讲师及各领域业务骨干组成的团队全程提供技术支持,随时远程答疑,在线指导。答疑是整个培训及调查过程中最耗时间成本与人力成本的环节,团队成员需实时在线待命,保证及时高效给予响应,辅助调查顺利进行。尤其是调查开始前的两周,每个联络群都有大量需要解答的问题,建立充足的答疑团队非常必要,调查一线工作人员背后拥有时刻支持的协作团队,对于整体调查质量的提升大有益处。

2.3 调查培训效果

第五次调查培训成效评估测试是满分百分制,从全国测试结果来看,本次参加考试的督导员平均分为86.3分,成绩中位数为86.7分,96.6%的督导员顺利通过了考试。参加考试的调查员平均分为85.5分,成绩中位数为87.5分,96.2%的调查员顺利通过了考试。第五次调查平台数据显示,全国实际调查访问完成率为100%,即各地区均按规定抽样数量完成了调查。全国换样率(有效样本中替换样本所占的比例)为1.1‰,全国拒访率(拒访样本量与接触的总样本量的比值)为1.4‰,调查员基本都能够按照培训要求在正式入户调查前与被访老人沟通并获得理解配合,使入户调查得以顺利进行。从后期数据清理结果来看,全国有效样本率(通过数据清洗后的有效样本数与接触的总样本量的比值)为99.79%,这与各级督导员和调查员严格按照培训要求完成调查工作是分不开的。

从考核成绩和调查实际效果来看,第五次调查培训成效显著,调查员具备了一线老龄国情调查工作的业务能力,达到了实际操作电子化调查设备的专业水平,面对突发情况能够妥善解决。各级督导员督导有力,协调得当,把好了数据核查的第一道关。各级督导员及调查员能够灵活运用培训所学,保证调查顺利开展,保障了调查数据的质量。

3 对同类大型调查培训的建议

3.1 创新培训模式,实现高效能培训

以往调查培训多以传统的课堂形式开展,受场地、时间、人员组织等多重因素影响,线上培训形式正好能弥补线下培训的不足。线下培训学习氛围好,讲师可根据学员的接受程度随时调整课程进度,更利于强化对重难点的理解运用。碍于固定化的课时设计,学员与讲师间的交流时间较少,灌输式的学习使得学员学习主动性较差。线上培训不受场地与时间的限制,能够满足在职人员利用空余时间进行碎片化学习的实际需求,且开设互动交流功能后,学员之间、学员与讲师之间可随时沟通交流。但线上学习对学员自觉性主动性的要求较高,碎片化的学习也难以对知识形成系统性的理解,对知识点的把握难度较大[4]。因此,线下为主、线上为辅的新型调查培训模式是今后调查培训开展与实施的主要方向,两种形式各自发挥所长,优势互补,从不同角度帮助督导员及调查员提升业务能力,以更好地完成调查工作。

3.2 优化培训课程体系,清晰目标层级

调查培训是集概念理论、业务技术、实操技巧于一体的综合性培训,知识面广、实践性强,每门培训课程的重点及教学目标差异较大,要在前期培训设计时合理规划培训课程体系,不仅要将知识内容模块化,还要明确知识的内部层级,规划出“了解、理解、掌握、运用”的教学目标,使学员在学习时有的放矢,对于需要“掌握”和“运用”的内容重点学习钻研,对于需要“了解”和“理解”的内容不过于深究[5]。

3.3 加强人才队伍建设,打造老龄调查业务培训团队

国务院印发的《“十四五”国家老龄事业发展和养老服务体系规划》明确指出,要持续开展城乡老年人生活状况抽样调查,健全数据支撑。拥有专业素质强的老龄调查队伍是开展老年专项调查的必备基础,而建立一支专业老龄调查队伍离不开专业的老龄调查业务培训团队。培训不只是简单的授课,它是以授课为中心开展的一系列赋能运作,培训不仅需要讲师,更需要背后提供技术支持与进行组织协调的人员的智慧[6]。培训团队应由讲师、线上平台技术人员、线下培训组织人员等分工不同的专业人员组成,各司其职,协力合作。

3.4 实现交互式学习,增强学员的主体性

在被动的学习模式下,学员参与感差,尤其是面对专业性较强的知识时容易产生疲累感。应基于实际调查工作需求,鼓励学员主动参与学习,主动思考,主动设置调查实景演练,转变“单向授课、单向学习”为交互式的学习模式,以学员为主体,讲师为主导,多使用情景式、问题式的教学方法。不论线下培训还是线上培训,都要专门设置课后交流沟通环节,鼓励学员积极参与,让学员的地位由被动学习转变为主动参与,学习形式从被动接受转变为主动思考,增强学员的主体性[7]。

3.5 完善评估体系,设立激励机制

调查培训虽然针对调查工作的实际需求开展,但激励机制的设立会让学员在完成工作的同时更有积极性与荣誉感。仅凭一次培训后的评估考试不足以全面评价其学习效果与技能水平,应将培训考核、调查工作绩效、评优奖励等相互挂钩,让学员从被动完成工作的转变为主动完成调查、创造价值,让他们在调查过程中有获得感、价值感、荣誉感[8]。

信息时代的大型调查培训应更加注重效率和质量,建立培训评估系统对于提升调查质量十分必要,可对调查培训过程进行监测和反馈,及时发现问题并进行调整,以提升调查结果的准确性和可信度。