有关知识产权的科技查新

贺文爱 黄宝中 李彦 潘淑琴 陈海华

随着国家知识产权战略的实施，有关知识产权的专利、图书、软著、农作物新品种等的科技查新渐增。现从查新点、检索范围、结论撰写及衍生服务等方面进行探讨，并对涉及知识产权的科技查新发展提出对策建议。

科技查新是我国科技体制改革进程中的产物，科技查新工作伴随着1985年《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）的实施开始，其源于专利查新，但又有别于专利查新。科技查新主要是为科学研究立项以及项目成果鉴定、验收、转化、奖励等提供公平客观的依据，遵照《科技查新规范》，通过检索国内外或者国内文献，进行比对分析作出新颖性的评价，目前，科技查新的委托、受理、科学技术要点、查新点、检索式制定、文献选择对比、结论撰写都已形成规范操作流程。随着国家知识产权战略的实施，有关知识产权的成果越来越多，涉及知识产权专利权、商标权、著作权、集成电路布图设计专有权、地理标记权、植物新品种权、商业秘密专有权等的科技查新业务渐增，在查新点的提炼、文献检索、新颖性的判定、查新结论的撰写方面有其自身特点。本文结合笔者工作中涉及知识产权科技查新的实践进行思考，以期抛砖引玉，与同行共探讨。

科技查新与专利查新的区别与联系

科技查新與专利查新新颖性的比对都是遵照单独对比原则、相同排斥原则、具体概念否定一般概念原则、下位概念否定上位概念原则、惯用手段的直接置换否定原则及突破传统原则。二者的区别是专利查新除查新目的、查新内容、检索范围、结论界定外，还要考虑抵触申请和不丧失新颖性宽限期。抵触申请是指根据《专利法》第二十二条第二款的规定，在一件专利申请的新颖性判断中，由任何单位或者个人（包括申请人本人）在该申请的申请日以前向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公布的同样的发明或者实用新型专利申请，破坏该申请日提出的专利申请的新颖性。不丧失新颖性宽限期是指申请专利的发明创造在申请日前六个月内，有以下情形之一的，不丧失新颖性：（一）在国家出现紧急状态或者非常情况时，为公共利益目的首次公开的；（二）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（三）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（四）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

另外，从文献调研来看，截止到2022年，中国知网数据库有关科技查新的文献有2345篇。早在1989年，吉林省科学技术信息研究所就开展了有关科技查新的研究，2007年至2016年，每年的发文量都达百篇以上。发文数量前10的机构分别是安徽省科学技术情报研究所、辽宁省科学技术情报研究所、江苏省科技情报研究所、天津市科学技术信息研究所、河南大学、陕西省科学技术情报研究院、河海大学、苏州大学、桂林图书馆、北京科技大学，发表篇数分别为37、37、31、28、27、25、23、22、22、21。研究主题涉及从不同领域的查新（如医药卫生、农业科技、国防查新、技术查新）到查新报告各个部分的研究（如查新点、查新结论、检索策略、查新委托等的探讨），可以说科技查新工作机制渐趋完善。

随着国家出台政策要求国家知识产权局、教育部负责指导高校知识产权信息服务中心建设和运行，科技查新开始朝知识产权服务倾斜，但从文献调研结果来看，目前高校主要以专利查新服务居多。1986年，南开大学的郭伟最早发表了有关专利查新用的169种期刊的分析与评价的文章，截止到2022年，有关专利查新的文献有242篇，发文数量前10的机构分别是国家知识产权局、华中科技大学、吉林省科学技术信息研究所、江苏省科技情报研究所、合肥工业大学、上海图书馆上海科学技术情报研究所、安徽省科学技术情报研究所、四川大学、浙江大学、冶金工业信息标准研究院，发表篇数分别为8、6、6、6、3、3、3、3、3、3。涉及的主题主要有专利查新、专利申请、专利文献、专利检索、专利信息、知识产权信息服务，而知识产权信息服务主要有现状调查、培训推广、人才培养、对策研究。

不论是科技查新，还是专利查新，从研究主题来看，较少涉及植物新品种权、商标权、地理标记权、著作权、集成电路布图设计专有权等其他知识产权；从研究机构来看，情报研究所发文较多。高校图书馆作为公共文化服务机构，既不直接研发专利，也不推广应用专利，但作为知识产权信息中心，其宗旨是为高校知识产权的创造、保护、运用和管理提供全流程的服务，开展知识产权方面的科技查新也是专利运营中的重要一环。

科技查新的现状

查新点涉及专利技术的查新

对于科研立项，传统的查新内容主要是通过相关文献的对比分析判断研究项目的领域、方法，材料、效果等是否具备新颖性。近年来出现了一种以现有专利技术为基础进行的再开发创新，现有专利可以是自己的研究基础，也可以在别人专利技术的基础上开展技术创新，查新点需要列出具体的技术，而不能写成“基于……专利”，不论该专利是否授权，一定要将开发项目与基础专利进行对比，分析两者的区别与联系，明确开发项目的改进点是什么，要解决什么问题。通过科技查新，可以对项目立项进行有效筛选，避免低水平的重复研究。但有一点需要注意，一般项目立项查新大部分只委托国内查新，对于新颖性的结论有一定局限性，需要提醒委托用户。

成果查新一般是在项目完成后，研究单位因申报奖励、技术鉴定等进行的查新。成果创新以原始创新和集成创新为主，但大部分技术创新以集成创新为主。特别是近两年，国家加大了对重点项目的奖励，查新委托出现了多个单位联合申报某种奖项的情况。查新点是根据各个单位研究成果的内容提炼出来的，在结论撰写中，除遵照科技查新新颖性的比对原则外，还要结合文献发表的时间进行对比。所谓成果查新，委托人肯定要有成果，才能申报鉴定或奖励，所以委托人自己申请的成果不影响新颖性，但是他人如果有相似的技术，往往以委托人成果公开的时间为判断标准，如果他人文献发表的时间早于委托人的成果，则该查新无新颖性；如果晚于委托人的成果，则该查新具有新颖性。另外，在结论分析撰写中，要清楚地标明专利申请人及法律状态，专利著录变更事项和法律状态影响着一项专利受保护的范围。笔者在工作中发现有些专利仅是转让别人的专利，有些是失效专利，失效专利又有保护期限到期的失效，有申请被驳回的失效，有因不交年费的失效，这些都要在结论中备注说明。专利技术难以用语言清楚描述区别时，需要借助专利说明书中的图形来解释说明，必要时还需在附件中列出附图，供评审专家全面审核评估。成果鉴定有多个查新点的，逐一列出，分点对比，单独对每一个查新点下结论，由评审专家根据创新力度对整个项目进行评价。

查新点涉及图书的查新

图书是一种重要的成果，图书查新以项目结题、成果鉴定时的查新居多，科学技术要点不是对某一特定技术进行描述，而是对一整套内容进行描述，所以需要根据“题目+特色内容”确定查新点。常用的检索资源主要是本地馆藏、超星数字图书馆、中国国家图书馆，另外还需扩大网络检索范围，如增加当当网、京东等网站。但因检索方式只有书名、作者、主题词等，缺少全文检索功能，只能通过相关的图书目录查阅；对于结论新颖性的判断，除查新点所述创新点外，只能结合最接近的相关图书目录比对分析新颖性。内容相似性较高的结论可能会涉及著作权侵权问题，需谨慎下结论。比如一份查新委托内容，根据自己的企业文化对“我们走在生活的大路上”进行了改编，从查新内容单独对比原则的角度看有一定新颖性，但可能存在侵犯原曲著作权等问题。这些查新也反映了社科研究内容的综合性、复杂性，但目前还没有一个大型规范的著作引文库与评价信息源。

查新点涉及计算机软件著作权查新

“软著”是计算机软件著作权的简称，是指软件的开发者或者其他权利人依据有关著作权法律的规定，对软件作品所享有的各项专有权利。对于软件类查新，查新点的确定应从软件开发使用的语言、算法或者架构情况出发，再结合软件应用的场景及功能提炼创新点，除检索常用的数据库外，还要利用好网络资源，如中国版权保护中心官方网站。在中国版权保护中心进行检索时，因该系统仅可实现某一特定软件的著作权检索，需要输入软件名称和著作权登记号才可以检索，检索到的内容包含软件全称、著作权人、权利取得方式、软件开发完成日期，不涉及对软件内容的描述。由于软件作为产品的特性及当前数据库功能的欠缺，科技查新所作出的新颖性判断较粗浅，查新报告中的文献仅能作为参考指标之一。

查新点涉及植物新品种查新

随着农业技术的不断发展，越来越多的新品种不断出现，科技查新以审定品种为查新点，如育成冠两优华占、绿桐1号、中薯3号、新台糖10号等品种的描述。如果以审定品种为查新点，在官方品种审定网站检索到的结果只有有和无，以及一份证明文书。查新人员还应当选取最适合的对比文献，把对查新点新颖性的分析判断写在查新报告中，所以查新点不能仅仅列出审定品种名称，还需要和查新委托人沟通，了解品种的父母本、品种生长的特性及优势，以找到相近或近似的比对文献。申请植物新品种权的保护已成为一个新的趋势，新颖性、特异性、一致性和稳定性是植物新品种授权的条件。新品种可以是新育成的品种，也可以是对野生植物加以开发形成的品种。对于审定后的品种，因为需满足在申请前未超过规定时间的条件，以及保护育种者的合法权益，所以应引导委托人及时进行植物新品种权的申请，或者其他相关知识产权如商标权、地理标记权、专利权等的申请保护。

科技查新未来发展对策建议

加强科技查新员自我学习、终身学习能力的培养

科技查新人员受委托的项目都是专业领域中的最新技术、前沿动态以及热点难点，所以查新人员需要不断钻研新业务知识，提高服务技能，尤其是加强知识产权信息素养能力的培养。打铁尚需自身硬，新的业态下，查新人员要与时俱进，加强自我学习，养成终身学习的习惯。目前国内985高校的查新站基本上都有1～2名专利代理师从事查新或知识产权服务工作，形成了一批具有多学科素养的查新员队伍，为高质量查新报告的生成提供了人才储备。

提高科技查新员的知识产权意识，挖掘用户的深层次需求

探索现有科技查新中涉及知识产权相关业务的拓展服务，挖掘客户的深层次需求，变被动服务为主动服务，以委托用户为纽带，嵌入其课题，主动为其提供知识产权的衍生服务，激发用户潜在的科技创新能力，做好用户不受时限的情报服务助手，发挥知识产权强国强科技的重要作用。比如，对于品种审定的委托，要提供后续的植物新品种权、地理标记权、商标权等知识产权服务工作。

开展行业交流，构建知识产权科技查新服务规范

目前涉及相关知识产权的查新业务相对比较简单，受限于检索范围是国内外还是国内等因素，仅为相对新颖性的分析，但有关知识产权的科技查新将会越来越多，科技查新向知识产权靠拢是未来大势所趋。为了适应形势的变化，需要拓宽查新业务的范围和深度，结合知识产权评议分析，从新颖性、創造性角度进行深度研究，促使查新业务向纵深发展，构建知识产权科技查新业务规范。

综上所述，在国家知识产权战略驱动下，与知识产权融合发展是保持科技查新竞争力，实现可持续发展的有效途径。2019年开始，教育部已分批次在多所高校图书馆设立知识产权服务中心，基本上是“两块牌子”（查新站、高校知识产权服务中心）、“一套人马”（科技查新员）。查新员作为知识产权信息服务的骨干力量，不仅承担着开展科技查新工作的任务，还要提供知识产权服务、学科服务、文献检索服务及开展教学培训等。科技查新机构要充分发挥好知识产权制度对科技的引导作用，不断拓展各项工作融合的深度和广度，为科技创新发展保驾护航。

广西大学知识产权运营服务平台建设与应用示范（项目编号：20200964）研究成果之一。

（作者单位：广西大学）