关于对地方标准审核工作的探讨与分析

摘 要：标准审核是标准编制过程中的一项重要工作，对保证标准发布质量有着重要意义。本文初步探讨如何开展地方标准的审核工作，从报批材料的齐全性、制定程序的合法合规性、标准文本结构、格式和内容的合法合规性、编制说明的合规性、技术审查及征求意见采纳情况等方面进行说明，阐述在各个審核环节中的审核内容及审核要点。同时，对地方标准编写中存在的典型问题进行总结，为地方标准审核人员和编制人员提供借鉴参考。

关键词：地方标准，地方标准审核，地方标准编写

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.010

0 引言

标准是通过标准化活动，按照规定的程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件[1]。地方标准作为国家标准、行业标准的补充，能够更加贴合地方实际，发挥地区优势，推动地方产业转型升级、服务业规范化发展和社会管理与公共服务水平提升，是地方经济与社会高质量发展的重要支撑[2]。

随着对标准化建设工作的重视，各地区逐步开展地方标准的制定工作，地方标准的编写质量也影响到社会管理和公共服务等领域的推动与发展。目前在地方标准制定方面，大部分更着重于对标准编写的思考和分析，地方标准审核作为提高地方标准水平的重要基础工作，对提升地方标准质量具有重要的意义。本文将结合实际工作实践，从标准审核人员的角度，对如何开展地方标准技术审核工作以及审核的要点进行说明，为开展地方标准编写和审核工作提供参考。

1 审核要素

在开展地方标准规范性审核前，需要对报送的地方标准报批稿、编制说明、专家评审意见、征求意见汇总表及其他必要的报批材料附件的数量及各材料内容的完整性和一致性进行审核。

目前，各省市的地方标准报批材料主要包括：（1）标准报批稿；（2）编制说明；（3）专家评审意见；（4）评审意见汇总处理表；（5）征求意见汇总处理表；（6）标准解读材料。

2 审核依据

明确审核依据，包括现行的国家省市相关文件，如《中华人民共和国标准化法》《地方标准管理办法》、各省市地方标准规范性文件以及下达地方标准立项计划通知等文件，GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》及其他相关系列标准等。

3 审核内容

3.1 制定程序的合法合规性

审核报送的地方标准报批材料，主要可从以下几个方面审核制修订程序的合法合规性：（1）文件名称是否符合地方标准立项计划，若调整文件名称，需审核是否通过技术审查专家组论证；（2）编制说明中是否明确立项、组织起草、征求意见、技术审查等制修订程序。

3.2 文本结构的合规性

标准文本结构一般包括封面、目次、前言、引言、范围、规范性引用文件、术语和定义、符号和缩略语、核心技术要素、附录、参考文献等要素。对地方标准报批稿进行审核，审核内容主要包括：标准结构是否合理，层次是否清晰，必备要素是否具备，内容是否完整。

3.3 内容的合法合规性

对地方标准报批稿和编制说明进行审核，审核内容包括：（1）地方标准技术内容是否符合现行相关法律法规，规范性引用文件是否现行有效，引用方式是否合理规范，是否符合《中华人民共和国标准化法》第二十一条的规定；（2）地方标准的立项目的是否具有先进性和必要性，是否符合《中华人民共和国标准化法》第二十二条的规定；（3）与国家标准、行业标准以及法律法规是否具有协调性；（4）与现行有效的其他地方标准是否具有一致性；（5）技术内容是否先进、合理，具有可操作性。

3.4 格式的合规性

对地方标准报批稿进行审核，审核内容为标准格式的编排是否符合GB/T 1.1—2020及相关标准的编写要求。

本章节结合地方标准编写和审核工作实践经验，依据GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》[3]，简单说明封面、目次、前言、引言、范围、规范性引用文件、术语和定义、符号和缩略语、核心技术要素、附录和参考文献等要素的编写要求，分析各要素在编写过程中存在的共性问题。一方面为提高地方标准审核工作的质量和效率提供帮助，另一方面为地方标准起草人员规范编写标准提供参考和指导。

3.4.1 封面

封面编写应标明文件名称、文件的层次或类别、文件代号、文件编号、国际标准分类号、中国标准文献分类号、发布日期、实施日期、发布机构等必备信息。如果文件代替了一个或多个文件，在封面中需标明被代替文件的编号。如果文件与国际文件有一致性对应关系，在封面中需标示一致性程度标识。封面编写常见的问题如表1所示。

3.4.2 目次

目次用来呈现文件的结构。为了方便查阅文件内容，通常有必要设置目次。目次编写常见的问题如表2所示。

3.4.3 前言

首次制定的地方标准，根据文件的具体情况，在前言中依次给出：文件起草所依据的标准、文件与其他文件的关系、文件与国际文件关系的说明、有关专利的说明、文件的提出信息和归口信息、文件的起草单位和主要起草人。修订的地方标准，根据文件的具体情况，在前言中依次给出：文件起草所依据的标准、文件与其他文件的关系、文件与代替文件的关系、文件与国际文件关系的说明、有关专利的说明、文件的提出信息和归口信息、文件的起草单位和主要起草人、文件及其所代替或废止的文件的历次版本发布情况。前言编写常见的问题如表3所示。

3.4.4 引言

引言主要说明与文件自身内容相关的信息。引言编写常见的问题如表4所示。

3.4.5 范围

范围是用来界定文件的标准化对象和所覆盖的各个方面，并指明文件的适用界限。范围编写常见的问题如表5所示。

3.4.6 规范性引用文件

列出文件中规范性引用的文件，由引导语和文件清单构成。规范性引用文件编写常见的问题如表6所示。

3.4.7 术语和定义

用来界定为理解文件中某些术语所必需的定义，由引导语和术语条目构成。术语和定义编写常见的问题如表7所示。

3.4.8 符号和缩略语

如果需要设置符号或缩略语，宜作为文件的第4章。符号和缩略语编写常见的问题如表8所示。

3.4.9 核心技术要素

核心技术要素是各种功能类型标准的标志性要素，标准的功能类型不同，其核心技术要素就会有所差异。作为标准的核心技术内容章节，涉及不同条款类型的表述，以及章条段、列项、图表等各要素的编排。核心技术要素编写常见的问题如表9所示。

3.4.10 附录

附录分为规范性附录和资料性附录，规范性附录给出正文的补充或附加条款，资料性附录给出有助于理解或使用文件的附加信息。附录编写常见的问题如表10所示。

3.4.11 参考文献

参考文献用来列出文件中资料性引用的文件清单，以及其他信息资源清单。参考文献编写常见的问题如表11所示。

3.5 技术审查意见采纳情况

对地方标准报批稿和专家评审意见汇总表进行审核，审核内容包括：（1）技术审查会议程序是否有效；（2）对专家意见的采纳或不采纳的处理情况是否合理；（3）是否按照评审意见修改相关报批材料的内容。

3.6 征求意见采纳情况

对地方标准报批稿和征求意见汇总表进行审核，审核内容包括：（1）征求意見方式及时限是否符合要求；（2）征求意见对象是否涵盖有关行政主管部门以及企业事业组织、社会团体、消费者组织和教育、科研机构等方面；（3）对征求意见的采纳或不采纳的处理情况是否合理。

3.7 编制说明编写的合规性

对地方标准报批稿和编制说明进行审核，审核内容包括：（1）编制说明的内容是否按照规定要求编写，内容是否完整、准确。以深圳市地方标准为例，编制说明内容至少包括：项目背景，工作简况，地方标准主要内容的依据以及与国内领先、国际先进标准的对标情况，主要条款的说明以及主要技术指标、参数、试验验证的论述，是否涉及专利等知识产权问题，重大意见分歧的处理依据和结果，实施地方标准的措施建议等[4]；（2）编制说明的内容与报批稿、评审意见汇总处理表及征求意见汇总处理表的内容是否具有一致性。

4 结语

本文从地方标准审核的角度出发，初步探讨地方标准审核的思路及审核要点，分析地方标准编写中的常见问题，为以后更好地开展地方标准编写和审核工作奠定良好基础。标准审核人员和起草人员在实际工作中应加强标准化业务水平，提高地方标准的编写质量，最大限度地发挥地方标准在经济社会生活中的引领作用。

参考文献

[1]全国标准化原理与方法标准化技术委员会. GB/T 20000.1—2014标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语[S].北京：中国标准出版社，2015.

[2]王锦瑾，曾伟.基于TQM的地方标准立项质量提升路径研究[J].中国标准化，2021（20）：22-25.

[3]全国标准化原理与方法标准化技术委员会. 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则：GB/T 1.1—2020[S].北京：中国标准出版社，2020.

[4]深圳市市场监督管理局.深圳市人民政府令（第345号）深圳市地方标准管理办法.[EB/OL].（2022-10-27）[2023-04-30].http：//amr.sz.gov.cn/xxgk/zcwj/scjgfg/bzh/bzhgz/content/post_10197587.html.

作者简介

李海林，硕士，标准化工程师，主要从事标准化研究、标准编写、标准审核、标准化咨询等。

（责任编辑：张佩玉）