社会团体知识产权政策制定方法研究

郝文建　高艳炫　刘小慧　谢园　侯雪滢

摘 要：社会团体标准指学会、协会、商会、联合会、产业技术联盟等社会团体协调相关经营主体共同制定满足市场和创新需要制定的标准，并由本团体成员约定采用或者按照本团体的规定供社会自愿采用。经调研，国外/国际标准化组织均制定了完善的知识产权政策，有效保护技术创新和利益。为帮助我国社会团体制定标准的知识产权政策，本文给出了知识产权政策制定的关键要素与一般性要素，及标准中涉及知识产权处置方法，为平衡各贡献体之间利益打下基础。

关键词：社会团体标准，专利政策，专利

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.003

近年来，社会团体标准高速发展，截至2023年4月底，已有7400余家社会团体在全国标准信息平台注册，56446项团体标准在平台上公示，有力地支撑产品高质量发展。国家标准化管理委员会将团体标准纳入中国标准创新贡献奖表彰范围，工业和信息化部开展了“百项团体标准应用示范项目”，进一步推动了团体标准的发展。《关于促进团体标准规范优质发展的意见》[1]中提出，团体标准组织应当建立规范的标准化工作机制，制定系统的团体标准管理和知识产权处置等制度。目前，我国团体标准发展仍处于初级阶段，尚未建立起完善的制度体系，尤其是涉及标准的知识产权政策，一定程度上制约了社会团体标准在新产品、新业态、新模式发展中的作用。本文在充分借鉴国际及国外标准化组织知识产权政策的基础上，总结出社会团体制定知识产权政策的关键性要素与一般性要素：如总则、专利许可声明、知识产权披露、联盟解散与会员退出、免责等，为帮助我国社会团体建立知识产权政策，推进标准与专利协同发展，提供参考[2]。

0 前言

国际标准化组织通常遵守《ISO/IEC/ITU共同专利政策》[3]，国外标准化组织（如IEEE、ETSI、德国工程师协会（VDI）、挪威船级社（DNV）等制定的团体标准权威性极高，且均制定了各自的知识产权政策，旨在进一步促进标准和技术的实施，保障成员单位及标准化组织基本权益。以IEEE为例，IEEE（Institute of Electrical and Electronics Engineers，美国电气和电子工程师协会）在信息技术、通信、电力和能源等领域，拥有超过数千个现行标准和数百个在研标准，由超过160个国家的约40多万名成员组成，其知识产权政策于2015年修订。主要通过知识产权政策规定了标准研制与应用中知识产权的处置问题，更好地保障了成员体与技术组织的利益。

2022年，中共中央、国务院发布的《国家标准化发展纲要》[4]《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》[5]两个规划均指出，“探索建立标准创新型企业制度，鼓励企业构建技术、专利、标准联动创新体系，支持企业联合科研机构、产业上下游建立标准合作机制，培育一批标准创新型企业”。从国内外政策文件可见，推动标准与知识产权协同创新已成为支撑高质量发展的重要手段之一。

1 关键性要素

随着国际化进程加速，国际贸易不断扩张、文化、产业交流不断深化，中国标准与国际标准深度融合势不可挡。妥善处理标准中所涉及知识产权、合理制定专利政策对我国团体标准的发展起到关键作用。通过分析整理国内外标准化组织知识产权政策，整理出关键性要素主要为：知识产权政策的总则、专利实施许可声明的形式与时机、专利披露的规则与流程以及专利转让或转移过程中的专利的处置与义务。

1.1 总则

总则是社会团体专利政策綱领性内容，总则应当能够概括专利政策中所有内容，并提出专利政策编制目的和适用范围。更重要的是，要说明知识产权政策与社会团体的章程或入会协议之间关系，以及社会团体成员体应该以何种形式遵守知识产权政策。社会团体鼓励自主创新和技术进步，保护专利权人及相关利益人合法利益，保障社会团体整体利益，促进产业生态健康发展。专利政策是社会团体重要的政策之一，所有成员均应遵守。

1.2 专利实施许可声明

2023年3月21日，英国知识产权局（UKIPO）发布《标准必要专利解释指南》，英国知识产权局主要想通过了解小型企业在标准必要专利许可方面面临的方法或问题，主要为长期发展做出正确决策，确保英国知识产权框架适用于未来。

2021年，美国司法部（DOJ）、美国专利商标USPTO）和美国国家标准与技术研院 NIST）三部门共同发布了《关于受自愿F/RAND承诺约束的标准必要专利许可谈判和补救措施的政策声明草案》，其主要内容，由善意许可谈判框架与受F/RAND承诺约束的标准必要专利侵权救济措施两部分组成。结合2019年政策声明，详细梳理2021年政策声明草案的要点，并对草案内容予以评述。2023年5月4日，拜登政府发布了《美国政府关键和技术的国家标准战略》（简称“《国家标准》”），首次以官方最高规格表明，美国未来全球标准制定中继续保持领导力的决心[6]。

2023年4月27日，欧盟发布了《标准必要专利及修订草案》，法规草案通过规定标准必要专利的注册、必要性审查和FRAND费率的确定等工作，减少权利人和实施者间对标准必要专利许可费率的纠纷，提高标准必要专利许可的透明度。该项法规的实施将对全球标准必要专利治理产生深远影响。

专利许可是指专利权人在对其涉及标准必要专利享有其专利权的前提下，以合理许可费率对所有标准技术使用者没有歧视的予以公平对待。专利实施许可部分应包括两部分内容，一是会员的许可义务，二是社会团体的许可义务。专利实施许可声明主要从几个方面进行规定：

（1）会员专利许可

通常情况下，会员的专利许可分为三种模式，一是在公平、合理、无歧视的基础上许可标准必要专利，且向社会团体提交书面的专利实施许可声明；二是会员在公平、合理、无歧视的基础上免费许可标准必要专利，且向社会团体提交书面的专利实施许可声明；三是会员拒绝许可其持有的某项标准必要专利，社会团体可要求会员提交书面的拒绝许可理由（见表1）。社会团体应当阻止发布受影响的标准，并寻求采用可行的替代方案，若无可行的替代方案，社会团体可通过组织内的程序决定该标准是否暂停或者停止该标准的研制和发布。基于章程，社会团体可在充分考虑该会员提供的书面理由后，决定是否保留该会员的资格，其他会员基于互惠原则决定是否终止对该会员的专利许可。

会员提出标准或者草案时，应不得拒绝许可其草案中所涉及的标准必要专利，且会员所做出的专利实施许可声明已经做出不可撤销（防御性终止除外），直到由于标准内容变化导致已作出实施许可声明的标准必要专利不再是必要的，由会员与标准实施者协商该专利的许可是否继续。

会员在社会团体专利政策中所做出的专利许可遵守互惠原则。会员不得就使用标准必要专利对另一会员就该标准提起许可诉讼。若会员发起相关诉讼，另一会员有权单方面终止对该会员许可承诺，并视为该许可承诺自始不存在。

（2）社会团体知识产权许可

社会团体所制定的标准、标准草案、标准提案、发布的报告、白皮书等输出物的著作权归社会团体所有。社会团体对会员进行免费的、非排他的、全球性的、不可分许可的著作权许可，许可会员在以实施标准为目的的活动内行使其著作权。

社会团体会员所申请的专利及受让的专利归社会团体所有，对会员实施公平、合理、无歧视的专利实施许可声明。

1.3 专利披露

专利披露制度是指社会团体成员对其所知悉的某项标准所包含的标准必要专利向社会团体或社会公众进行披露的制度。专利披露制度应当设计披露主体、披露时间、披露范围、披露对象及拒绝披露应当提交何种材料等多方面。

社会团体在标准发布前发起标准必要专利披露征集工作，会员收到披露请求的一定时间内社会团体披露其所拥有的标准必要专利信息。若会员没有在规定的时间内向社会团体披露其标准必要专利信息，则认为该会员同意按照进入社会团体时所选择的专利实施许可方式（公平、合理、无歧视或公平、合理、无歧视且免费）对标准必要专利进行许可。

专利信息披露的内容应当包括标准必要专利的申请号、申请日、专利权人和专利名称等信息。若会员拒绝披露，则应提拒绝披露标准必要专利的基本信息包括但不限于申请号、申请日、专利权人和专利名称等信息，该专利覆盖的标准信息，如标准名称、版本号、章节号等，以及社会团体要求的其他专利信息及相关证明材料。披露表格如表2所示。

1.4 专利的转让或转移

对于已经做出许可承诺的标准必要专利，会员在转让或者转移该专利时，该标准必要专利依然受到专利政策的规定许可义务的限制。会员应该事先告知受让人专利实施许可声明的内容及在专利政策下的相关义务。

2 一般性要素

一般性要素主要是社会团体知识产权政策起到一般性规定的条款，可以包括：第三方专利披露与实施许可声明、社会团体解散与会员退出所规定的义务以及免责声明等。

2.1 第三方专利披露与实施许可声明

社会团体应当妥善处理非会员或者个人所持有的标准必要专利，积极为非会员标准必要权利人或者专利申请人对社会团体或内部会员专利许可问题提供帮助。

社会团体应积极联系非会员标准必要专利权人或者专利申请人，寻求有效途径取得非会员标准必要专利权人或专利申请人的专利实施许可声明。

当标准必要专利权人或专利申请人拒绝在公平、合理、无歧视的基础上，许可标准实施者实施其所持有的标准必要专利，社会团体应当寻求采用可行的替代方案，若无可替代方案，社会团体应表决是否暂停或者停止该标准的研制和公布，同时寻求其他解决方案。若标准已经发布，应寻求采用可替代方案或者停止该标准的应用推广。

2.2 社会团体解散与会员退出

在社会团体解散或会员资格终止前，会员所作出的专利实施许可声明，在社会团体或会员资格终止后仍保持有效。且会员不应该以其拥有的标准必要专利，就该标准对其他会员提出许可诉讼。若会员发起相关诉讼，另一会员有权单方面终止对该会员许可承诺。

2.3 免责

对于专利权人或者专利申请人提供给社会团体的标准必要专利信息以及专利实施许可声明，社会团体可以通过适当的方式和程序向会员及公众公开。社会团体不对标准必要专利有效性及适用性审查负责，不对会员或者第三方承担任何因为知识产权政策造成的间接的、特殊的、附带的、惩罚性的或连带的损害赔偿责任，不论该损害是关于合同、侵权、担保或其他方面，以及不论该会员或者第三方是否被提前告知了产生损害的可能性，损害赔偿责任包括不限于购买替代产品或服务而产生的费用、利润损失、无法使用或数据丢失等。社会团体及其会员可以对标准必要专利进行尽职调查或技术检索，但不承担对标准必要专利的检索和分析义务。

3 结论与启示

知识产权政策对于社会团体是不可或缺的，知识产权许可是知识产权政策的核心所在。知识产权政策是公平、合理、无歧视许可（FRAND许可）的前提。知识产权政策也是社会团体合理处置标准必要专利，保護发明人权益的基础。为进一步增强社会团体标准与知识产权创新协同，提升我国制造业水平，主要提出建议如下。

3.1 推进知识产权政策研制与落地实施，有效保护社会团体组织的创新成果及利益

社会团体组织知识产权政策多以FRAND为核心，且能够在相当长的时间内良好运行。主要是由于诸多成员体既是标准必要专利的持有人同时也是标准实施者，比如华为在硬件领域，既是标准必要专利的持有人，同时也与国外大企业签署一些商业协议（比如：交叉许可协议等），来保证各自在市场竞争中的各项权益。社会团体知识产权政策研制与落地实施也能够有效保护成员的创新成果，同时也是保障成员体与组织各方利益的有效手段。

3.2 知识产权政策明确标准必要专利有关事项，促进标准必要专利开放许可

由于标准必要专利的特殊性，作为标准实施者一旦使用该标准及标准必要专利时，那么除防御性终止的情况外，标准必要专利权人一经做出的专利许可义务不可撤销，且知识产权政策中应明确在标准必要专利权人在转让或转移标准必要专利时，应当明确该专利所做出的许可义务。即使在社会团体解散或会员退出时，依然保持有效。在标准必要专利的披露过程中，要明确披露时机和程序，促进标准必要专利的识别工作，为FRAND许可的开放许可提供前提保障。另外，社会团体在专利政策中充当“管理员”的角色。在标准必要专利实施许可费率的制定中，社会团体不参与标准必要专利权人与标准实施者的费率的确定。标准必要专利的法律状态及专利数量不断发生变化，社会团体不对会员所披露的标准必要专利的真实性和完整性负责。其次，社会团体不了解技术标准也不应承担对标准必要专利的检索义务。因此，明确社会团体的责任与不承担的责任声明，对社会团体有序运行提供必要条件。

3.3 发挥标准化机构带动作用，强化第三方评估评价工作

由标准化科研院所牵头搭建标准与专利的双重精准服务体系，依托标准化机构在“标准研制、标准化咨询、标准化专家资源”等多位一体的基因优势，充分发挥社会团体知识产权政策保障标准与必要专利协同发展的作用，加强在标准必要专利的认定与评估工作。探索建立以先进技术为核心的，以团体标准为依据，以知识产权政策为保障的发展模式，将标准必要专利服务纳入到第三方服务机构的工作内容中。

参考文献

[1]关于促进团体标准规范优质发展的意见[J].工程建设标准化，2022（3）：21-22.

[2]郝文建，魏梅，高艳炫.国内外标准化组织专利政策分析[J].信息技术与标准化，2021（10）：66-68.

[3]郝文建，高艳炫，魏梅，等.ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策发展分析[J].信息技术与标准化，2021（7）：47-51.

[4]《国家标准化发展纲要》[Z].2021.10.10.

[5]《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》[Z].2021.9.21.

[6]高艳炫，侯雪滢，谢园，等.标准必要专利生态建设与提升国家竞争力关系研究[J].中国标准化，2022（24）：34-38.

[7]周丽惠：我国通信技术标准化中专利权问题研究--以标准与专利的冲突为视角[D].硕士论文，2012年.

[8]张平，赵启彬：冲突与共赢：技术标准中的私权保护--信息产业技术标准的知识产权政策分析[M].北京：北大出版社，2011年.

作者简介

郝文建，高级工程师，研究方向为标准数字化、标准涉及知识产权等。

高艳炫，工程师，研究方向为知识产权、标准涉及知识产权等。

（责任编辑：张瑞洋）