基于因子分析法的地方标准评估方法构建

韩鹏　李锋　陈晶照

摘 要：对现行的地方标准展开评估工作，能够更好地发挥地方标准在标准体系中的作用。结合现阶段标准评估方法多以定性方法或专家评分法为主的现状，本研究采用层次分析法构建了地方标准的评估指标，进一步采用因子分析方法确定了准则层和指标层的权重。并以江苏省高速公路施工班组管理地方标准为例，验证了该评价体系的科学性和可行性，为后续地方标准的评估提供参考。

关键词：地方标准，层次分析法，因子分析法，标准评估

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.16.009

0 引言

标准实施效果评估作为标准化工作中必要的一部分，是形成标准化闭环管理的重要措施[1]。《中华人民共和国标准化法》指出在标准的实施环节需“建立标准实施信息反馈和评估机制”，但尚未对标准的评价方法做出相应规定，也未提出相应的标准评价体系。

为此，国内外学者开展了相关研究，主要从标准的内容结构和实施效益两部分出发建立标准评估模型，借助层次分析法等方法进一步确定评估模型中的各项指标以进行定性分析[2-4]。浙江、江苏、上海等地也针对各省市内的地方标准提出了实施效果评估工作方法，主要从标准的实施情况、实施效益、标准技术指标（适用性）等维度建立了标准评估体系[5-6]。

相关学者进一步在确定标准评估指标的基础上，借助专家评分等方法来确定各项指标的权重，实现了标准的定量评估[7-8]。但总体来说，此类方法仍以专家评分为依据，不可避免地仍具有较大的主观性。

因此为进一步加强对地方标准的管理，充分发挥地方标准对促进经济社会发展的作用，及时了解地方标准实施过程中存在的问题，本文从标准评价体系出发，以交通运输领域地方标准为例，借助因子分析法建立地方标准的评估体系，为今后地方标准体系的发展提供参考。

1 评估体系建立

基于国内外研究现状，标准评估体系往往从标准内容质量、标准效益等几个方面构建，具体的指标需要根据可操作性、科学性、目标导向性等原则确定。根据已有地方标准评估指标体系的调研，采用层次分析法（AHP）从标准实施情况、标准内容质量、标准实施效益3个方面建立标准的评价指标体系，如表1所示。

2 权重确定

2.1 准则层权重确定

在本研究中，拟采用因子分析法确定各评价指标的权重。因子分析法的基本思想是：根据相关性大小把变量分组，使得同组内的变量之间相关性较高，但不同组的变量不相关或相关性较低，每组变量代表一个基本结构，即公共因子[9]。因子分析法的相关计算在本研究中借助SPSS数据分析软件执行。

为使用因子分析方法分析标准体系中各指标的权重，需要一定量的数据样本。以表1中的评价指标为依据形成问卷，向相关从业人员发放问卷展开调研。本次问卷调研共回收问卷781份，有效问卷544份，用于后续的权重分析。

基于评价体系主要由标准实施情况、标准内容质量、标准效益评价三部分组成，假定提取三个公共因子，进行因子分析，从表2可知，各指标间不存在相关性，可进行因子分析。从表3可以看出，抽取出的3个公共因子对全部指标的累积解释能力达84.324%，具有较大的代表性。3个公共因子对全部初始变量的方差贡献率分别为39.953%、27.551％、16.820％，将其归一化即可得到各公共因子的权重分别为0.474、0.327、0.199。

借助旋转后的成分矩阵来探究各公共因子所包含的指标。从表4可以看出，公共因子1，即新的成分1在s21～s212共12个指标，即标准内容质量上具有较大的负荷值；成分2在原指标s31～s36标准实施效益上有较大的负荷值；成分1、成分3在指标s11、s12上的负荷值相近，结合问卷组成，将s11～s15标准实施情况归入成分3。因此评价体系中标准实施情况、标准内容质量、标准实施效益的权重分别为0.199、0.474、0.327。

2.2 指标层权重确定

根据因子分析法的基本原理，成分得分系數矩阵可用于将主因子表示为其所包含的各个指标的线性组合，即根据该系数矩阵可建立各主因子与其所包含的各变量的线性回归方程。回归方程中自变量的回归系数则反应了自变量对主因子的影响程度，即反映了各自变量在其主因子上的权重。下面根据因子分析的成分得分系数矩阵来计算三级指标在二级指标上的权重，以标准内容质量指标为例进行说明。

借助SPSS数据分析软件对因子1所包含的指标s21～s212进行因子分析，得到表5～7。从表5中可以看出，KMO值接近0.941，大于0.6的要求，即s21～s212各指标之间基本不存在相关性。巴特利特球形度检验的显著性接近于0，说明各变量之间存在一定的共同因素，适合进行因子分析。

按照总方差解释率达到85％的原则进行提取新因子，如表6所示。从表中可以看出，s21～s212中可以提取出两个新的因子，总方差解释率达到了85.595％。根据成分得分系数矩阵，可以列出新因子得分的表达式为：

F1=0.458s 21+0.345s 22+0.330s 23+0.197s 24+0.040s 25+0.069s 26-0.362s 27-0.402s 28-0.311s 29+0.182s 210+0.129s 211+0.140s 212 （1）

F2=- 0.381s 21- 0.253s 22- 0.234s 23- 0.082s 24+0.094s 25+0.0 61s 26+0.548s 27+0.593s 28+0.492s 29-0.067s 210-0.005s 211-0.016s 212 （2）

以各因子方差贡献率占因子总方差贡献率的比重为权重进行加权求和，可以得到综合因子值的计算表达式：

（3）

将式（1）、（2）代入式（3），我们可以得出由s21～s212各指标表示的综合因子的计算表达式，式中各指标的系数即表示了其对综合因子的影响程度，将其进行归一化处理即可得到各指标的权重。

对标准实施情况、标准效益评价同样采用因子分析方法，可以得到其内部指标所占权重。

3 评估实证

基于以上评价指标和权重的确定，提出地方标准的评估方法如下。

通过专家或权威机构对其评估体系中的各项指标按10分制进行评分，根据式（4）、（5）计算标准的最终得分：

式中，G 为标准评估得分；Wi为各一级指标的权重；S i为各一级指标的计算得分；Wij为各二级指标的权重；S ij为各二级指标的得分。

下面以江苏省地方标准《抗水性自修复稳定土基层施工技术规范》（DB 32/T 3960-2020）为例，采用专家评分方法，开展地方标准评估实证，将各专家对各项指标的评分均值作为最终评分结果，按式（4）、（5）计算标准的最终评价结果，如表9所示。

通过标准评价结果可以看出，该标准的总体评价得分为8.75，标准总体质量较好。从各分项来说，该标准前期的宣贯工作存在一定不足，但其在省内的工程实践中得到了较好的应用，在标准内容质量方面也得到了较好的评价。关于标准效益评价部分，该标准将细粒土替换传统石料用于公路基层，减少石料的开采，在工程实践中具有较好的经济效益，也体现了一定的社会环境效益，故该标准在此部分的评分也较高。

4 结论

本文采用层次分析法构建了地方标准的评价体系，以大量样本为基础，运用因子分析方法计算了各指标的权重，为标准的定量评价奠定基础，并通过实例初步验证了该评价体系、权重的科学性和可行性。主要结论如下：

（1）采用层次分析法从标准实施情况、标准内容质量、标准效益评价三方面建立了地方标准的多层评价体系；

（2）根据3个公共因子的权重结果来看，标准内容质量部分所占的权重最高，标准效益评价部分所占的权重次之，标准实施情况部分的权重最低，这表明在标准评估中，标准的内容质量是主要考虑部分。

建议在标准发布后，及时确定相关标准的配套法规或构建其实施、监督、评估体系。通过开展标准的宣贯、培训工作和标准咨询工作，以及在标准实施过程中对标准执行情况进行指导与协助，促进标准的推广与应用。

参考文献

[1]刘春霞，孙阳阳，李志明，等.标准实施效果评估工作方法研究——以GB 18580-2017标准评估为例[J].中国标准化，2020，568（8）：136-140.

[2]孙智，张守健.工程建设标准体系的复杂性研究[J].土木工程学报，2012，45（S2）：277-283.

[3]赵洪江. 广东省地方标准在工程建设中的作用与地位分析[D].广州：华南理工大学，2013.

[4]任冠华，魏宏，刘碧松，等.标准适用性评价指标体系研究[J].世界标准化与质量管理，2005（3）：15-18.

[5]浙江省市場监督管理局. 关于建立地方标准实施效果评估工作制度的通知[EB／OL].（2020-09-18 ）[2023- 05-17].http：//zjamr.zj.gov.cn/art /2020/9/18/art_1229693039_2449713.html.

[6]上海市市场监督管理局.上海市市场监督管理局关于组织开展2021年度上海市地方标准实施情况评估工作的通知[EB/OL].（2021-09-23）[2023-05-17].http：//scjgj.sh.gov.cn/912/20210923/2c9bf2f67bee0e27017c113114f836b3.html.

[7]胡一俊，伍晓茜.基于层次分析法的地方标准实施绩效评估[J].中国标准化，2020，565（5）：106-111.

[8]张轶.工程建设地方标准评价理论与方法研究[D].西安：西安建筑科技大学，2016.

[9]游家兴.如何正确运用因子分析法进行综合评价[J].统计教育，2003（5）：10-11.

作者简介

韩鹏，本科，工程师，研究方向为道路工程施工检测与交通运输标准研究。

（责任编辑：张佩玉）