污水处理厂BOT项目风险控制策略研究

2023-03-03韩彦

上海商业 2023年8期

韩彦

一、引言

污水处理厂建设过程中，在引入BOT概念后，可以进一步优化污水处理厂的建设工作，在城市污水处理建设中具有明显优势。污水处理厂BOT项目所涉及到的领域十分复杂，存在许多的影响因素，因此容易产生风险问题，需要相关企业采取有效的风险控制策略，以此来有效预防和控制风险问题。具体来说，相关企业在开展BOT项目时，需要深入分析项目中存在的风险，明确风险的产生原因，并在此基础上加强风险控制，采取相关的防范对策，从而使各种风险得到有效规避与消除，发挥出BOT模式具有的重要作用，促进我国污水处理行业的健康发展。

二、污水处理厂BOT项目特点

BOT（build-operate-transfer）即建设-经营-转让。是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。对于污水处理厂的BOT项目，其具体包括项目招投标期、投资建设期、项目移交期以及经营管理期，不同于一般的工程建设，其特点主要表现在以下几个方面。

第一，建设污水厂和污水管网。污水处理厂的项目效益关系到厂区污水量，而且污水量多少关系到管网建设程度、区域污水消耗量、区域开发建设程度、污水收集率以及管网建设程度。

第二，征收和支付污水费。污水费主要是指向用户征收的主要费用，需要和自来水费用共同征收，这样可以使征收难度得到降低，减少对用户造成的烦扰。与此同时，还可以避免征收系统成立所产生的费用支出。在当地政府财政中，需要纳入污水费征收，并由当地政府结合污水处理量，将污水处理费支付给项目投资运营商。

第三，污水处理工艺的多样性。结合我国所采用的污水处理工艺，具体包括SBR、氧化沟系列等。在各个系列中，其往往有着不同的处理工艺，所以在污水处理厂BOT项目中，需要对处理工艺进行合理选择。

第四，进厂水质影响。对于进厂水质指标，其一旦高出设计水质指标，往往会导致污水处理厂的运行成本增加，而当低于设计指标时，则可以使运行成本得到降低，但如果对比设计指标过高或者过低，将会对污水处理厂的运行产生严重影响。

第五，出厂水质影响。具体包括出厂水质的监测指标、项目，同时还需要判断是否有消毒要求，考虑污泥处置方法和费用。

第六，项目设施与特许期限。当污水处理工艺不同时，厂区处理设备和设施也存在差异，需要明确项目特许期限和设备更新时限。

三、污水处理厂BOT项目存在的风险

1.招投标风险

对于城市污水处理厂，需要在相关政府部门的批准下进行立项，并要对专业的技术单位进行聘请，从而对可行性研究报告进行编写。与此同时，在对环评单位进行委托时，需要确保其具有甲级环评资质，从而有效编写环评报告书。对于城市污水处理厂的BOT项目，需要深入分析招投标风险。由于市场竞争不断加剧，进而导致一些单位采用不合理的招投标方式，最终产生招投标风险。例如，在受到市场恶性竞争的影响后，导致招投标与相关法律程序不符合，使得最符合标准的企业未能顺利中标，产生了严重的市场准入风险。对于此类风险问题，其主要在中小城市的部分污水处理厂BOT项目招投标工作中容易发生，由于未正确评估企业自身实力，导致其单纯采用压低价格的方式进行竞标，尤其在低价中标后，将会直接影响到后期的建设工作，导致污水处理厂出现偷工减料的情况，影响到建设工作质量，对污水处理工程的建设水平产生了严重影响。

2.项目谈判风险

现如今，对于我国已投入和使用的城市污水处理厂，在其运行和管理过程中，由于未按照市场规律对监督和约束机制进行制订，进而导致在项目谈判过程中容易出现风险问题。因此，相关政府部门和投资方需要对项目谈判风险进行充分探讨。对比高速公路、电厂和水厂等项目谈判，城市污水处理厂的相关投资方，通常未对收费权力进行掌握，这也导致投资风险有所增加。与此同时，对于城市污水处理厂的建设和运营，由于受到自然因素、经济环境以及国家政策等带来的影响，进而导致污水处理厂的运行受到影响。为了使此类问题得到解决，需要在污水处理厂项目谈判过程中，使政府部门和投资方对此类风险问题的规范与约束加大重视，并在合同中通过条款和内容进行详细说明，避免有较大的的隐患产生，否则将会影响到污水处理厂BOT项目的顺利实施。

3.项目规划与融资风险

对于污水处理厂BOT项目的规划风险，其与污水处理厂的建设和运营规模具有密切联系。一旦污水处理厂自身的处理能力较弱，将会对项目投资效率产生影响，与此同时污水处理厂的保底水量，以及其支付的固定污水处理费用，将会导致政府财政压力不断加重。为了能够有效保证BOT项目的顺利实施，需要对项目融资引起重视。在建设污水处理厂时，容易有融资风险问题产生，例如在对特许经营协议进行草签后，由于资金筹措难度相对较大，进而导致其无法动工，因此无法顺利完成污水处理厂的建设工作。对于融资风险的产生，其主要与国内银行始终畏惧融资项目有关，导致污水处理厂难以顺利实现融资目标。

4.建设风险

在实际建设污水处理厂BOT项目时，需要对EPC、DB两种模式进行运用。在此过程中，施工承包商往往需要承担最大的风险，具体包括以下几个方面，分别为不可抗力风险、信用风险、完工和质量风险以及成本超支风险。对于成本超支风险而言，其具体包括融资成本超支、成本超支两个部分，该类风险在污水处理厂建设过程中是最为常见的一类风险。对于成本超支问题，其影响因素具体包括贷款利率变动、原材料价格变动以及建设管理不善等。在城市污水处理厂建设过程中，其建设风险问题将会对项目开展和后期运营产生严重影响，一旦有严重的成本、安全、进度等问题出现，将会增大污水处理厂的建设成本。

5.水质风险

针对BOT项目的水质风险问题展开分析，其主要是指进水水质超标问题。一旦超标排放不合格污水，将会导致污水处理厂的进水水质受到严重影响，出现严重超标问题，进而增大污水的处理成本，并破坏原本的污水处理工艺，导致项目实施效果有所下降。

6.环境标准变化风险

对于环境标准的变化风险，其主要是指环境标准发生变化后产生的风险问题。随着社会经济的持续发展，我国陆续调整了现有污水处理厂的排放标准，并对全新的污水处理排放标准进行提出，这也对污水排放指标有了全新要求，极大地增加了污水处理成本，无法有效保证污水处理厂BOT项目的处理成本。

7.配套管网完善风险

对于污水处理厂的BOT项目，其可以将水厂环节有效实现市场化处理。因此，在项目建成和运营过程中，管网配套程度是十分重要的一项因素。如果未配套建设污水管网，将会对污水处理厂的进水量产生严重影响。

四、污水处理厂BOT项目的风险控制策略

1.不可抗力风险控制

针对污水处理厂BOT项目不可抗拒风险，在控制此类风险问题时需要有效实现风险识别和确认，并对保险费进行缴纳，从而向第三方转移风险。多数国家的出口信贷机构，需要对保险费进行缴纳，以此来对全部或者部分不可抗拒风险进行担保。结合风险的担保范围展开分析，其具体包括民众滋事以及战争等政治风险。对于世界银行，其所设置的多边投资担保机构，提供了没收、民众滋事以及战争等保险，这些保险成本也成为BOT项目当中的主要组成部分，可以有效控制BOT项目当中的不可抗力风险。除此之外，城市污水处理厂的BOT项目，其需要对相关法律文件和合同进行签订，并严格约束关于不可抗力风险的问题，并要在有风险问题出现的时候，相关政府部门需要对其经营期限加以延长，并对服务费用加以调整，采取有效措施，从而为建设方解决问题提供协助，优化双方的经济和社会效益。

2.投资和谈判风险控制

对于污水处理厂BOT项目投资和谈判风险，其承担者具体包括当地政府以及投资方，想要有效控制投资和谈判风险，需要相关政府部门对高度透明、公平以及公正的投标程序进行建立，并要保证投标程序的科学性和合理性，在此基础上有效开展投标工作。与此同时，相关政府部门在制定预算时，需要对污水处理费用的收集方法、收取标准进行明确。对于投资运营商而言，污水处理费是其唯一的收入来源，需要相关政府部门对企业、居民的污水处理费进行收取。在污水处理厂BOT项目中，为了使投资方经济收益得到保证，相关政府部门需要向投资方账户及时转入其代收的污水处理费，确保能够有效供应流动资金，从而使污水处理厂的运行水平得到提高，进一步保证BOT项目的投资效益。

3.建设风险控制

在污水处理厂BOT项目建设过程中，其建设风险具体包括安全事故风险、成本控制风险、管理风险、项目完工和质量风险、融资风险、原材料价格变动风险等。为了能够有效控制以上建设风险，需要对风险自留、回避和转移等方式进行采用。与此同时，在实际建设城市污水处理厂时，建设方需要对相关政府部门提出要求，使其能够尽量配合自己，并要对相关基础设施建设工作加以完善。在实际管理污水收集系统时，投资方需要对市政部门进行委托，由市政部门加以代管，结合实际情况对相关费用进行支付，从而使污水供应量得到保证。

4.技术风险控制

在实际控制城市生活污水处理厂BOT项目的技术风险时，相关建设方需要对适合的工艺技术进行选择，要确保工艺的科学性和合理性，并要将结合我国的相关法律法规和排水标准，对技术方案加以优化，从而使污水处理厂BOT项目的投资和运行成本得到降低。从专业管理层面展开分析，在控制污水处理厂的技术风险时，需要严格控制进水和出水水质，并要有效防范进水水量变化风险。在实际控制进水和出水水质风险时，需要采取以下几种手段。首先，需要对科学合理的污水处理工艺进行选择，使进水水质指标能够与设计标准值相符合。其次，相关政府部门需要为项目企业提出相应的经济补偿，以此来为其提供技术支持。最后，在提高水环境质量标准后，会有相应的成本产生，并在污水处理服务费用当中分摊，对污水处理服务费适当提高。

5.经济风险控制

在污水处理厂BOT项目中，产生经济风险的因素相对较多，需要相关管理人员结合具体因素展开分析，并有针对性地采取控制措施。在BOT模式下，经济风险控制在污水处理服务价格变化中可以得到有效体现。通常来说，污水处理服务费具体包括污泥处理费、药剂费、电费、人工费等，需要对服务费价格的时间间隔和构成比例加以明确，或者可以在特许经营协议中对污水处理服务费计算的单价调价公式进行明确。针对进水水量变化风险，其主要是由进水水量不足所引起，需要由政府部门来承担此部分风险，并担保最低进水量。