河北省环境规制综合水平评价与分析

段嘉嘉 高彦 杨研

（河北农业大学经济管理学院，河北保定 071000）

1 引言

随着环境污染防治工作的深入推进，我国逐渐形成了较为完善的环境规制体系和多元化的环境治理手段，对改善我国生态环境质量起到了重要的作用，也在污染治理过程中积累了大量的政策经验。现阶段，我国经济正处在由追求经济增速转向追求经济高质量发展的关键时期，环境规制相关政策的制定和实施与经济发展模式之间的协调关系是当前学术界研究的热点。基于此，本文选取6 个正式环境规制指标和3 个非正式环境规制指标共9 个指标构建环境规制指标体系，对指标进行熵权法计算和加权化处理，测算并分析河北省2011—2020 年的环境规制综合水平，对河北省生态环境保护工作提出建议。

2 文献综述

2.1 环境规制的涵义及分类

环境规制主要内涵是指以保护环境、节约资源为主要目标，由政府部门对行业采取直接或间接的控制和干预行为。随着中国的发展，国内的学者也陆续开始关注环境规制的相关内容。赵玉民等认为环境规制的目标是保护环境，是以有形制度和无形意识为存在形式的一种约束性力量［1］。根据约束方式不同，环境规制可以分为正式环境规制和非正式环境规制［2］。正式的环境规制由污染排放标准体系与违规情况下的制裁制度构成，税务方面用于激励企业的制度也属于正式环境规制［3］。马点圆等提出的“非正式环境规制”是指当政府无法控制时，社会各方均抵抗企业的污染行为，以及过量排放对企业带来的消极影响使得企业对污染引起重视［4］。张华和冯烽的研究表明，非正式环境规制有助于降低碳排放水平［5］。赵晓梦等认为表征非正式环境规制的非政府组织环保信息披露对绿色创新有诱导作用，信息公开程度越高的城市其创新行为更明显［6］。徐圆认为民众对于环境污染的关注和新闻媒体对环境破坏的披露等非正式环境规制使得中国工业污染得到了进一步改善［7］。

Panxf 根据规制的具体工具不同，将环境规制分为命令控制型环境规制、治理投入型环境规制、经济激励型环境规制和公众参与型环境规制［8］，不同的环境规制产生的影响各不相同。张宝提出“监管”成为环境法治的核心概念，构建现代环境治理体系也因此成为环境法治建设努力的目标［9］。李禾提出目前中国已经建立了较为完善的环境法治体系，作为推进国家治理现代化的重要内容［10］。张晓敏等根据时代的变化提出，环境规制以预防和治理环境污染、提高环境质量为主要目的，是政府所实施的政策对企业的排污行为所产生的约束性影响的总和［11］。

2.2 环境规制强度测算现状

比较常见的环境规制强度衡量方法有：选取环境规制或环境政策的数量、经济发展的水平、污染治理费用投入量、污染物排放量等指标来衡量，其中，表征环境规制最常用的指标是经济发展水平状况。采取方法的不同使得环境规制衡量指标选取有所差别，进而很可能导致研究结论相差很大［12］。张中元和赵国庆使用工业废水排放达标率和工业二氧化硫去除率来表示环境规制强度［13］。王勇等以单位污染物排放量的治污费用来表示环境规制强度［14］。张成等衡量地区的环境规制强度时使用了地区单位产值的污染减排支出［15］。环境规制指标分为定性描述性指标、简单定量评价指标、综合定量指标［16］。在构建综合指标时，研究者们主要采用标准化、因子分析、熵权法等方法。

2.3 文献述评

综合上述文献梳理，当前国内外对环境规制的研究可以分为以下几个方面：第一，环境规制根据约束方式不同分为正式和非正式环境规制；根据具体工具不同分为命令控制型、治理投入型、经济激励型和公众参与型环境规制。第二，环境规制强度可以采用经济发展水平、污染治理费用、污染物排放量等来衡量。第三，环境规制指标分为定性描述性指标、简单定量评价指标、综合定量指标。研究者们构建综合指标采用熵权法、因子分析等方法。

本文将治污支出费用、污染物排放量、污染治理率综合起来表示正式环境规制水平，用居民受教育程度、人民生活水平、人口密度来表示非正式环境规制水平，这样的指标选取可以全面测算环境规制水平，结果将更科学，针对性更强。

3 河北省环境规制强度指标选取及计算

3.1 指标选取及数据来源

本文的数据来源于中国城市统计年鉴、中国环境统计年鉴、河北统计年鉴，根据现有研究确定了环境规制的各项指标，见表1。

表1 河北省环境规制指标体系

基于数据可得性，环境规制指标构建分成2 个类型：正式环境规制指标和非正式环境规制指标。正式环境规制指标选取治污支出费用（政府节能环保支出）、污染物排放量（工业二氧化硫排放量、工业废水排放量、工业烟尘排放量）以及污染治理率（污水处理厂集中处理率、生活垃圾处理率）共6 个指标进行构建，将政府、企业和居民都考虑在内，具有一定的代表性意义。非正式环境规制指标通过居民受教育程度（采用在校学生人数占比）、人民生活水平（地区生产总值/总人口）和地区年末人口密度加以衡量。经研究发现，收入水平较高、教育程度较高、人口密度较大的城市，人们也具有较高的环保意识，对非正式环境规制的影响较大［17］，因而选取这些指标在一定程度上具有理论意义。

3.2 模型构建及运用

针对以上指标，本文采用熵权法构建衡量环境规制强度的综合评价指数［18］。具体计算方法如下：

第一步，数据收集与整理，构建含有j 个指标的体系，搜集i 个样本的相关数据，得到原始指标数据xij，形成原始数据指标矩阵。

第二步，进行指标数据的归一化处理。

正向指标计算公式：

负向指标计算公式：

式中，x 表示标准化后的评估水平的测度指标值；i 表示年份；j 表示测度指标。

第三步，计算第j 项指标下第i 年的指标值所占的比重，公式为：

式中，P 是比重；m 是样本个数。

第四步，进行第j 项指标信息熵值和信息效用值的计算，公式为：

式中，e 是熵值；d 是信息效用值。

第五步，对j 项指标进行权重的计算，公式为：

式中，W 为指标权重；n 为指标个数。

第六步，计算综合评价值I，公式为：

4 河北省环境规制综合水平评价及分析

4.1 环境规制综合水平计算结果

经过熵权法测算，得出2011—2020 年河北省各市的环境规制综合水平，见表2。

表2 2011—2020 年河北省各市环境规制综合水平

2011—2020 年河北省环境规制平均水平发展趋势见图1。

图1 河北省环境规制平均水平发展趋势

总体来看，河北省综合环境规制平均水平趋于上升状态，在此期间，正式环境规制平均水平与综合环境规制平均水平呈现相同的上升趋势，非正式环境规制平均水平的变化程度不明显。各城市2017—2020 年的环境规制水平相对要比2011—2016 年的环境规制水平高，主要由于政府对治污投入的大力支持、各方面污染物的减少，以及政府对环境保护的重视，颁布了多项环境保护政策法规。在此期间，衡水市的环境规制综合水平提升最高，提升了303.5%，全市上下加大力度治理环境，对臭氧污染提出18 条具体举措进行防治，建设活性炭基地，树立标杆企业以点带面、形成带动效应。2020年处于较高环境规制水平且超过0.9 的城市有承德市、张家口市、廊坊市、邢台市、邯郸市，环境规制处于最低水平的是秦皇岛市，只有0.64，其余城市环境规制水平处于0.7～0.9 之间。

4.2 各环境指标的熵权占比

河北省各类环境指标熵权占比结果见表3。

表3 河北省各类环境指标熵权占比结果

每个城市在各个环境指标中的权重结果并不是统一的，存在明显的差异性，说明各个城市在环境治理中有不同的侧重点（见表3）。首先根据负向指标污染物排放量来看，只有承德、唐山、石家庄的污染物排放量总指标占比小于0.3，其余城市都在0.3 以上，最高的城市是沧州，高达0.46。污染物排放量是影响环境规制水平的重要指标，各市都应该提高对污染物排放的标准与要求，进而提升环境规制水平。根据正向指标来看，石家庄和唐山的人口密度大，应该注重增强居民环保意识，提高非正式环境规制强度；承德市的居民受教育程度高，要注重对环境保护的宣传；保定和沧州的污染治理率相对较低，应该提升处理能力与水平；秦皇岛和唐山的节能环保支出占比较低，要增加对环境保护的资金支持；保定的节能环保支出较高，但是要提高生活垃圾的处理率；沧州的生活垃圾处理率和居民受教育程度都处于较低水平，有待提高；邢台的人均生产总值和居民受教育程度都较高，但是要提高生活垃圾处理率；邯郸需要提高人均生产总值，提高污染物排放标准。

4.3 各地区异质性环境规制水平分析

河北省各地区异质性环境规制平均水平见图2。

图2 各地区异质性环境规制平均水平

由于各个城市的发展受其所属地理区域、经济区域的影响，所以本文根据各城市的区域特点，将其划分为张承地区（张家口市、承德市）、环京津地区（秦皇岛市、唐山市、廊坊市、保定市、沧州市）、冀南地区（衡水市、邢台市、邯郸市）和省会城市石家庄市4 个区域（见图2）。由2 图可知，正式环境规制的水平要高于非正式环境规制水平，说明正式环境规制对整个环境规制的作用比较大，联系更为紧密一些，而非正式环境规制对整个环境规制的作用较小。根据前文分析，石家庄市要提高环境规制水平，就需要提高污水集中处理率和生活垃圾处理率，要继续监控污染物的排放量。张承地区要继续保持对治污支出的大力支持，利用高等学校在校生人数多的特点积极宣传保护环境的理念，增强人们对环保的监督意识。环京津地区需要提高污水集中处理率，继续保持人均总收入的提升，在经济发展的同时注重对环境的保护。冀南地区需要健全污染物排放的标准，在保证企业发展的同时减少污染物的排放量，也需要从科技创新方面提高污水和生活垃圾的处理水平，从而达到较高的环境规制综合水平。分区来看，4 个地区的正式环境规制的强度差别不大，主要原因是都执行河北省关于环境保护的政策，但非正式环境规制存在差别，且变化幅度相对正式环境规制水平来说较大，所以各市区可通过增强居民的环保意识以及提升居民的受教育程度来提高环境规制水平。

5 结论与建议

5.1 结论

河北省2011—2020 年环境规制的水平不断提高，在2020 年环境规制处于高水平且超过0.9 的城市有承德、张家口、廊坊、邢台、邯郸5 个城市，各个城市在环境治理中的侧重点不同，存在差异性。

正式环境规制平均水平与综合环境规制平均水平呈现相同的上升趋势，正式环境规制对综合环境规制的作用更强烈，说明正式环境规制的水平是稳定的，且正式环境规制的水平可改变空间较小。

不同区域的城市在环境治理中的侧重点是不同的，这些结构也表明了在治理环境时要采用不同的方法和策略，多方面进行环境治理。石家庄市需要提高污水集中处理率以及生活垃圾处理率，要继续监控污染物的排放量；张承地区要继续保持对治污支出的大力支持；环京津地区需要提高污水集中处理率，继续保持人均生产总值的提升；冀南地区需要从科技创新方面提高污水集中处理率和生活垃圾处理率。

5.2 对策建议

环境规制政策应持之以恒、因地制宜。河北省环境规制政策改革初见成效，省会城市石家庄的规制依旧薄弱，要继续加大环境规制力度。河北省应保持高标准的污染物排放要求，不以破坏环境为代价推动经济发展，健全相应的规制政策，在借鉴其他省份环境规制经验时应符合现阶段绿色经济发展水平，稳步推动实施。

重视正式环境规制的作用，河北省若想提高环境规制的强度，主要还是把握正式的环境规制的影响，从健全污染物排放标准和环境治理的法律法规、增加政府的治污支出费用、健全各种污染物排放量的法律法规、提高污染物的治理率等多方面提高正式环境规制的要求与标准，进而全面提升环境规制水平。同时注意到非正式环境规制对综合水平的影响，提高人们的环保意识，强化环境规制的正向作用，全面提升环境规制综合水平。

建立多元参与的环境治理体系。首先，根据各地区要素禀赋特点，政府在相互借鉴政策制定的经验时应注重城市优缺点，合理调整资源配置，形成多元参与的环境治理体系。其次，各城市间应加强交流合作，着手规划调整区域间利益分配及环境保护政策，实现联合发展，在促进当地发展的同时带动周边城市共同发展。最后，从长远角度分析评估规制政策带来的社会经济效应，要定期修订以便符合当下环境保护的新要求。