南京市新一代信息技术产业高价值专利培育研究

□文/笪 伟

（南京市知识产权保护中心 江苏·南京）

［提要］本文基于南京市专利与高价值专利发展形势，结合获批建设的国家知识产权中心运营情况，从不同维度分析新一代信息技术产业领域高价值专利产出要点，为高价值专利培育提供参考。

一、新一代信息技术产业概述

近几年，在国家层面以及地方层面对于战略性新兴产业发展与深耕拓展的形势下，我国新一代信息技术产业得到了较快的发展，其包含下一代信息网络产业、电子核心产业、新兴软件和新型信息技术服务、互联网与云计算、大数据服务、人工智能几个部分，产业链的上下游生态也得到稳步推进，逐步形成政府与政策引导、产业融合、创新成果产出与落地的发展新格局。

二、高价值专利发展

（一）高价值专利的含义。目前，对于高价值专利，还没有形成一个确定性的定义描述，关于高价值专利的定义，也存在多种描述，如有学者认为高价值专利应具备高质量、高市场价值；还有学者认为高价值专利是面向产业发展，基于企业创新，具有高市场价值、高质量、高水准专利或者专利组合；较为普遍的说法是指其具有较高技术价值、市场价值和法律价值的专利或专利组合。

当然，现有的对于高价值专利的定义或者标准评估均是相对的，需要在知识产权的各方发展中不断地进行完善。实际上，从成为高价值专利的必要条件角度来看，高价值专利应当从技术上、申请时的文件撰写、授权后的稳定性与控制力等方面进行考量：一是具有高技术含量的技术方案；二是具有高质量的专利申请文件，能够实现充分保护且准确的描述；三是在专利审查授权阶段，能够符合规定的审查与授权条件，并在授权后具有权利要求稳定性，以及较强的市场或技术的控制力。

（二）高价值专利发展形势。从党的十八大以来，对于涉及培育高价值专利、提升专利质量这些关键词的国家层面、省市区等层面的政策与指导文件，均与知识产权强国建设或创新有关。由此可见，我国知识产权建设与发展的重点，已逐渐发生迁移与演化，即从专利数量增长向专利高价值、高质量以及数量的多重发展与聚焦。“十四五”规划以及2035年远景目标纲要新增了每万人口高价值发明专利数据项统计，长远的意义是为高价值专利培育与保护明确了方向，而且将这项数据作为一个经济社会发展的主要指标，促使将高价值专利培育成为一个风向标。

（三）高价值专利发展情况。从发明专利角度来看，2019年我国国内（不含港澳台）发明专利拥有量为186.2万件，每万人口发明专利拥有量达到了13.3件。从高价值专利角度来看，2020年我国每万人口高价值发明专利拥有量为6.3件。以南京市基础数据为例，截至2020年，南京市的每万人发明专利拥有量为82.86件，每万人高价值发明专利拥有量为35.9件，高价值发明专利总量、高价值发明专利占有效发明专利比率，以及高价值发明专利占江苏省高价值发明专利比率均居江苏首位。在此发展形势下，高价值专利的培育逐渐从宏观层面向微观层面的研究与实践细致化演进。

三、新一代信息技术产业领域高价值专利培育探索

（一）新增机构联接。近几年，国家知识产权局结合各地产业特点，陆续批复一些地区的知识产权保护中心建设。截至2021年12月，全国在建和已运行知识产权保护中心数量达到57家。中国（南京）知识产权保护中心于2018年成立，新一代信息技术产业领域是中国（南京）知识产权保护中心受理专利预审的主要领域之一，也是南京市发展的优势产业领域，相关的科研机构或者企业等专利申请主体较多，在南京中心受理的新一代信息技术产业领域的专利申请总量已超过5，000件，在该领域受理的专利申请量占专利申请总受理量的90%以上。

常规的高价值专利培育工作，历经的主要阶段有技术研发、专利挖掘、申请与审查阶段（申请前质量评估、申请时合规审查）、授权后管理与专利布局等。在专利申请与审查期间，形成正式的专利申请文件之后，常见的方式是从专利申请节点流转至专利审查节点。

在高价值专利培育过程中，如何充分发挥新增的知识产权保护中心的联接效应，主要有以下几个方面：（1）建立提交至保护中心的专利申请的价值与质量评估机制，以专利加快审查程序为基点，在增加的专利申请预审阶段，筛选细致化、预审专业化，进一步确保后续的初审、实审等阶段工作能够快速、稳步地进行，既要注重审查的效能，更要注重专利申请本身的价值与质量，尤其对于价值较高的专利申请，通过知识产权保护中心、专利申请主体、专利代理机构三方链的多向联系，必要时进行实地的探访、研究，从专利预申请阶段开始，三方共同来推进专利申请向高价值专利方向发展。（2）综合本地新一代信息产业的创新成果发展情况、专利审查信息资源、业界专家资源、政府资源等，开展专项的高价值专利培育方面的培训，促进专利申请主体从培育意识层面、培育可操作性层面、价值与战略层面得到较为系统的理解与提升。由于新一代信息技术升级或更新节奏快，对创新成果的产出提出了更高要求，时间与价值的双重统筹，使得进行专项的培育探讨与交流显得尤为重要。（3）主动“走出去”，从被动地接收专利申请向主动地参与高价值专利培育延伸，从知识产权创造、运用与保护等角度进行初筛，如研发投入、专利授权量、专利转化、专利转让、专利质押融资、贯标、高新技术企业认证等具体维度，筛选出一部分专利申请主体，在合规的范畴下，研究从创新源头对高价值专利培育的具体实际，进一步完善高价值专利培育体系建设。

知识产权保护中心这一机构的加入，在专利申请节点之前，即构成了专利申请主体、知识产权保护中心机构、专利代理机构的三方链。三个端点之间的联接对高价值专利的培育体系进行了延伸，成为地区高价值专利培育的一个抓手，其定位也更贴近于地区的产业实际与专利培育环境，进一步验证了专利申请主体、政府部门、知识产权服务机构等在探索高价值专利培育方面的协同效应。

深思长远，多地区的国家级知识产权保护中心的建设与运营，正是围绕重点发展的产业领域，紧抓各地区域产业特色，优化知识产权保护体系，探索高价值专利申请、授权、协同保护等一系列的具体举措。

（二）地区政策导向。在国家宏观层面，关于高价值专利发展的相关政策与指导文件的不断演进，进一步确立了构建我国高价值专利体系的重要性。各地也相继进行了高价值专利培育工作的具体实践与探索。例如，广东省发布了《高价值专利培育布局工作指南（征求意见稿）》地方标准，以探讨专利申请主体在整个研发过程中的高价值专利培育布局的工作流程与要求；江苏省制定了《江苏省高价值专利培育示范中心建设和管理办法（暂行）》，以深入实施高价值专利培育工程，引领带动相关产业创新发展。

从高价值专利的战略定位和发展目标角度来讲，其培育需要各级政府相关政策的规范引导与前瞻性布局，地区政府以及专利相关部门在高价值专利培育过程中的引领作用尤为突出。

基于城市资源的发展，南京市在关于新一代信息技术的产业资源、科技人才资源等方面，存在着一定的优势，如软件与信息技术、网络与通信、物联网、云计算、大数据等方面。结合地区政策的具体导向，专利申请主体能够更为清晰地开展专利培育工作，同时本地多重优势资源的利用，也是提升创新步伐以及成果产出质量的一个支撑点，将多重优势资源进行整合，从而形成创新合力。

（三）专利申请节点。专利申请主体作为专利产出的源头，其申请专利的角色定位应逐步向申请高价值、高质量专利上转移，而其创新能力的提升则是创造高价值专利的必要条件。

相比较于其他产业领域，如生物医药领域的技术改进或升级周期较长等特点，新一代信息技术如涉及面广、技术更新与升级节奏快等特点，也对该领域的专利申请主体的创新能力提出了更高的要求。

创新能力的提升，强化了专利申请主体的技术方案价值与市场价值，对于新一代信息技术产业领域的专利申请主体来说，高价值专利培育工作需考虑以下几个方面：

1、强化创新意识，加强创新管理。贯穿于专利申请主体整个上下层运营结构，包括对于已拥有的专利，现阶段拟申请专利、后续阶段技术储备以及战略布局等节点均需有计划地进行统筹管理，不仅专利申请主体的技术业务等部门人员的创新意识需强化，领导者与决策者更需要意识强化与相关知识学习，真正将创新意识与理念融入到整个管理与运营体系中，让全体人员在日常工作中自觉地参与到创新成果的管理过程中，促进创新成果的产出。

2、逐步建立专业的知识产权相关部门以及人才队伍，稳步构建与完善知识产权管理体系。这些人才的知识结构应该是复合型的，在技术、法律、信息和管理等方面均具有一定的知识储备与能力，以推动申请主体的创新成果产出，对创新成果的专利布局与保护，以及知识产权风险的防范与管理，有助于提升市场竞争优势，夯实战略布局与发展，值得一提的是，风险防范应该从源头开始，即从研发活动开始，经历专利申请，直至专利运营均涉及该项工作。

3、撰写清晰、准确的技术交底书。技术交底书是专利申请文件的主要技术方案来源，清晰、准确的技术资料描述确保了技术方案的完整性，因而对于技术交底资料，均需进行二次方案确认与关键技术与发明点沟通，只有技术源头输出清晰、准确，才能确保后续申请与审查等工作的顺利进行。

4、形成高质量、符合规范的专利申请文件。专利申请文件是在技术交底书的基础上，严格按照专利申请相关规范形成的文件，其具有一套标准的专利描述方式，不管是申请主体内部知识产权部门的专利相关人员还是委托的专利代理机构人员撰写，权利要求的保护范围、侵权风险、专利布局等方面的进一步明确，都需要高质量的专利申请文件作为主要支撑点。

（四）专利审查节点。基于新一代信息技术发展的特点，即涉及面广、技术更新与升级节奏快等特点，在专利审查节点，专利审查机构人员的专业能力成为高价值专利培育过程中必经的一个考量环节，这里提到的专利审查机构不仅仅是承担主要审查工作的国家知识产权局专利审查协作中心等常规机构，而且还包括获批建设的国家级知识产权保护中心。

各地获批建设的知识产权保护中心均是基于本地重点产业、优势产业领域等因素考量的，并且在形式上，专利审查的部分工作前置于知识产权保护中心，常规审查机构+地区重点优势产业领域的知识产权服务机构的模式已经成为加快专利快速审查、过滤与培育高价值、高质量专利的一种演进方式，因而对审查机构人员的专业能力则提出了更高的要求，专业的审查能力、丰富的审查资源以及差异化的本地重点优势产业资源的结合，有助于促进高价值专利的培育工作稳步推进。

（五）节点端协同。高价值专利的培育是一个系统性的工程，需要专利申请主体、政府部门、专利审查机构、专利代理机构等多端节点的协同。上述内容分析没有独立的描述专利代理机构在高价值专利培育过程中的注意点，本文将其归并于申请主体方面。但其在高价值专利培育过程中的注意点并不局限于该方面，实际上专利代理机构或者专利申请主体自身设立的知识产权相关部门在高价值专利培育过程中是不可或缺的一个节点，贯穿于整个专利产出的过程，既要面向专利申请段，又要面向专利审查端以及后续权益保护与战略布局等，其业务、技术、检索分析、风险防范以及布局分析等综合能力均对高价值专利的培育产生影响。

另外，产业的发展既需要有高水平的技术保证，也需要有充足的专业人才资源与基础设施资源配置。南京市的科技人才资源优势明显，南京市的高校与科研院所等机构众多，作为专利申请主体的一部分，以高校为代表的研发机构群体是一支重要的创新队伍，其专利申请量逐年上升，然而目前面临的也是后续需进一步分析的工作就是产学研合作的深化工作。具体到新一代信息技术细分部分，不同高校在不同方向存在优势。如，从南京市高校在物联网相关技术方面的专利产出角度来看，南京邮电大学、东南大学、南京航空航天大学的专利申请量较多，在物联网、传输与组网等技术方向上有一定的先行优势；在5G相关技术方面，东南大学、南京邮电大学的专利申请量较多。目前，在专利申请主体范畴，南京市的企业之间、企业与以高校为代表的研发机构群体之间的创新合作不够紧密，充分利用上述合作资源，促进企业资源与研发机构资源的深度融合，有助于创新资源得到有效的整合与转化。

对于专利申请主体、政府部门、专利审查机构、专利代理机构等多端节点来说，做好与以高校为代表的研发机构群体之间的协同工作，尤其是在成果创造、运用与转化等方面，会为高价值专利的培育提供一个稳定的支撑。当然，合作研发只是其中的一种研发形式，自主研发、委托研发也同样存在于常规的创新成果研发过程中，但是在这一过程中均需注意以下几点：一是在研发开始前，检索并分析相关领域的文献与授权资料，掌握现有的行业发展趋势、现有技术发展情况、行业对手专利情况等；二是加强研发成果申请专利的质量管控，对可专利化以及保护范围进行挖掘。

随着科学技术的快速发展以及市场竞争的日益加剧，高价值专利已经成为各国参与国际竞争或者保持竞争优势的战略性资源，高价值专利的数量与质量已成为衡量创新能力的一项重要指标。高价值专利的培育，是增强自主创新能力的重要支撑，是推动我国知识产权强国建设、赢得经济社会发展新优势的一个重要突破口，而多方协同必将为高价值专利的培育夯实各个关键节点联接，进一步激发产业创新潜能与潜力，充分发挥已有的产业资源优势与科技人才优势，促进产业价值的提升，形成蓬勃发展的新格局。