打造世界领先内控体系 守住不发生系统性风险的底线

□杜江波

按照“牢记嘱托、再立新功、再创佳绩，喜迎二十大”主题行动统一部署，结合综合专项治理行动，集团公司印发《“我为内控制度做诊断”工作方案》，在全系统开展“我为内控制度做诊断”活动，进一步提升内控制度设计有效性，防范化解重大风险，打造世界领先内控管理体系，支撑集团公司打造世界领先企业。

强化风控内控意识，提升防范化解重大风险能力。首先，深入学习领会习近平总书记关于防范化解重大风险的一系列重要讲话精神，始终把防范化解重大风险摆在突出位置。深刻认识当前和今后一个时期防范化解重大风险的极端重要性，自觉把思想和行动统一到党中央对当前国际国内形势的科学分析和重大判断上来，统一到党中央对防范化解重大风险的工作部署上来，把习近平总书记重要讲话精神和党中央重大决策部署落实到公司改革发展全过程各方面，以实际行动坚决践行“两个维护”，充分发挥好中央企业“稳定器”“压舱石”的作用。其次，培育全员风险文化，增强忧患意识，坚持底线思维，加大对风控内控相关知识和优秀经验的宣传力度，增强员工“强内控、防风险、促合规”的自觉性与主动性。再次，加大培训教育力度，着力增强各级管理人员专业胜任能力。针对各级领导干部特别是党组管理干部，通过中心组学习或专题课等方式，通过重大风险事件案例警示教育和风险理念培训，提升培训效果；针对风控内控合规管理人员，专题培训风控内控合规管理基础知识和管理能力；针对其他员工，在各类业务培训中融入风控内控合规相关要求。

强化内控体系建设，夯实防范化解重大风险基础。要完善内控制度。中国石化在全系统开展“我为内控制度做诊断”活动，全面梳理公司内控制度、全员参与诊断，优化完善内控体系。通过全员参与梳理监管要求、梳理监管现状、对比诊断，进一步优化完善公司内控制度修订工作，提升内控制度设计有效性。体系建设要持续完善内控体系建设与监督工作。落实各层级内控体系建设与监督工作责任，一级抓一级，层层传递压力，狠抓内控责任体系、监督评价体系等措施的落实。体系建设要深化内控制度执行有效性提升工作。坚持问题导向，聚焦重点领域，强化过程管控，狠抓典型问题、重大风险及法律合规事件管理，抓早抓小，守住不发生系统风险的底线。加强高风险业务管控、高风险岗位及重点人员管理，对高风险单位采取特别管控措施。

强化内控机制建设，提升防范化解重大风险水平。机制建设是内控体系有效运行的重要保障。中国石化坚持实施风险例会机制，充分发挥全面风险管理执行领导小组作用，协调解决防范化解重大风险过程中遇到的问题。建立重大风险事件报告制度，落实国务院国资委和公司重大风险事件报告制度要求，进一步明确报告主体、责任、程序、范围、标准、工作机制等，做好重大风险事件上报工作，同时建起重大风险事件跟踪响应机制，密切关注跟踪内外部重大风险事件，及时排查和研究制定应对措施。建立总部与企业、企业与企业间的信息共享机制，通过提醒函和通报等方式，及时提示预警重大风险，通报重大问题和风险事件，引以为戒，防患未然。建立内控风控检查调研常态化运行机制，按照国务院国资委内控监督三年全覆盖要求，以风险和问题为导向，每年选择部分重点单位、重要业务组织开展内控风控合规检查调研，针对检查发现的问题，紧盯不放，销号管理。同时，推进风险预警、报告、督查与督办、问责等工作运行机制落地落细。