信息工程监理中的风险管理探索

王乐斌

（首都经济贸易大学管理工程学院 北京 100070）

信息工程的风险管理主要指的是针对信息工程的监督管理。监理工程单位受业主方的委托，代表业主方的利益与需求，保护股东的投资、控制工程的质量、保障工程的进度，从第三方的角度公平地对待各方，保障信息工程实施的公正性、安全性。因此，无疑信息工程的监理工作在信息工程的建设过程中，展现出了自身的独特优势与作用。

从概念中可以发现，风险管理是信息工程建设项目中被重点关注的内容，也是信息工程项目中必不可少的一项工作项目。当前，在市场竞争激烈，现代信息技术的迅速发展与进步的行业背景下，信息工程建设过程中的出现的风险问题数量愈来愈多，也愈来愈明显。如果工程单位不能够及时、有效地加强对风险的管理和控制，就很容易给主办方或业主带来经济损失，拖延工期。因此，如何控制信息工程中存在的风险，制定相应的控制措施和策略，已经成为监理部门的重点工作和研究内容。信息工程监理中的风险管理，已逐渐被引入到信息工程项目的建设管理中。

一、概念论述

（一）信息工程监理

信息工程监理概念是指在信息工程项目实施的过程中依据相关法律、法规设立具有监督功能的工作项目，是具有一定能力与经验的信息工程监理单位通过业主方的委托，根据项目相关的监管标准、规章制度和合同内容对信息工程项目进行监督与管理。其主要监管内容为信息工程的成本、人员、进度等，信息工程监理是信息化工程的一个关键点，其主要目的是推进信息工程项目的顺利建设。

信息工程建设过程一定要引入监理机制，并且监理工作要渗入工程设计、工程准备、工程建设、工程验收等阶段，以保证信息工程的高效化建设。信息工程在监理时引入第三方参与，由业主或企业管理层授权，监理单位根据工程建设目标和质量要求打造监理标准，从而在信息工程建设的全过程中进行监督管理，保证满足业主要求，扩大委托方利益的最大化。

（二）风险管理

风险，在传统的概念上就是生产目的与劳动成果之间的不确定性，投入与产出之间不成正比。在信息工程项目的建设与推进过程中，时常要对信息工程项目的风险进行评估和管控。这里的风险是指对预定目标的实现或达成失败的可能性的一种评价与猜测。那么信息工程项目中的风险管理就是指在信息工程项目的推进过程中，通过项目风险辨别、估算和评价，认识该信息项目中可能存在的风险，并根据测评情况对可能存在的工程项目风险制定相关应对措施，并且对其有效地进行控制，在一般情况下可以从以下三个方面进行分析。

第一，通过对信息工程项目中的信息进行采集、整理与分析，从而掌握项目信息；第二，通过对信息工程的风险和困难的分析与识别，将潜在的问题进行扼杀和控制；第三，在判断信息工程项目是否存在风险时，要采取多种手段相结合的方式，不断降低风险，达到提高经济效益和社会效益的最终目的。

通过上面三个方面的分析能够了解到，通过对风险信息的采集、分类、评估和监管等一系列的操作，保证信息工程项目具有较高的安全性，因而能够保障信息工程项目在建设、推进过程和风险监管过程中的科学性、有效性和合理性，使信息工程能够在最安全的情况下有效推进。所以通过有效的风险管理能够很大程度地保障信息工程项目的顺利进行和获益。

二、信息工程风险监理的定向分析

信息工程风险监理的过程中一般情况下存在着多重的风险与考验，为了能够降低或者避免因为风险影响监理工作不到位的情况，导致业主的经济损失或者信息工程的延期、失误，那么监理单位和监理工作人员应当注重研究、查明信息工程中各式各样的风险出现的原因，并能够立即采取相应的手段进行预防和处理，下面将针对信息工程监理中的风险起因、风险管理的内容和意义进行定性分析。

（一）业主引起的风险

由于我国的信息工程风险监理工作起步时间晚，虽然经过一段时间的发展并取得了一定的进步和成绩，但是综合水平与先进国家相比还是比较低的。很多业主对于信息工程监理的具体内容与标准不清晰，所以在监理过程中业主总会因为一些问题对监理单位或监理的工作人员产生质疑。在信息工程风险监理工作过程中，往往存在以下问题：

首先，进行信息工程风险监理时，监理单位和工作人员无法得到业主的充分信任，这就会导致监理工程师无法在信息工程的建设过程中充分、高效地行使自己的权力，导致信息工程出现较大的风险问题和不良后果；其次，因为监理工作人员从业主那里得不到完整的授权，只能以限定的部分权力进行监管信息工程时，信息工程中出现问题后业主又会将相应责任推脱给监理单位和工作人员，并造成经济成本上的较大损失。

（二）项目承建商带来的风险

信息项目的承包商对信息工程监理单位和工作人员也存在不配合的情况。承建商在发现信息工程质量问题和违约情况后，会找到信息工程监理人员，并希望其能够隐瞒事实，避免出现相关记录。如果监理人员按照规定对真实情况进行记录和上报，那么承建商就通常会在信息工程承建过程中态度恶劣并且拒绝与监理人员积极配合，这样的情况导致信息工程监管效果受到严重影响，进而影响工程的进程与盈利。

在信息工程的推进中，风险监理工作对监理单位及工作人员有着众多的考验。项目承建商尤为重要，也存在很大风险。为减少信息工程风险带来的损失，风险监理必须要采用科学分析的方法，对信息工程风险管理进行分析，制定有针对性的应对方案。

（三）风险管理内容

风险管理是指将信息项目在一个可能的环境里，把风险可能造成的不良影响减至最低，主要内容为风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等，以最小的成本获得最大保障为基本目标。

风险识别就是对企业运营中可能存在的潜在风险进行判断、归类。风险估测是以风险识别为基础，收集海量的资料进行分析，估计风险发生的可能性和造成的损失。风险评价就是以风险识别和风险估测为基础，综合风险发生的可能性、带来的损失等多方面因素，对风险进行评级，从而决定要采取什么样的应对方式。风险管理技术主要分为两类，即控制型和财务型。字面就可以看出，控制型即通过企业各方面的管控来降低风险带来的损失，改变的是造成风险的条件；财务型即是通过经济手段来减少风险造成的成本浪费。评估风险管理效果是指对企业风险管理技术的成果进行分析和评估，看看企业是否以较低成本获得了较大的安全保证。

（四）风险管理的意义

风险管理是指当工程项目或者企业处于一个危险的环境中时，把风险可能造成的不良影响和损失减至最低的一个管理过程，通过对风险的认识、衡量与分析，选择最有效的方式，主动、有目的、有计划地处理风险，以最合理的成本投入，获取最大的安全保障，对现代信息工程建设十分重要。

风险管理有利于信息工程单位在工程建设前对可能出现的风险进行预判，对风险的出现有一个心理准备；有利于信息工程在面对风险时做出正确决定，提升应对能力；有利于信息工程的推进与实现，增加经济效益；有利于信息工程专业的健康发展，从而促进整个国民经济的健康发展。

三、信息工程监理中的风险管理对策

（一）识别风险因素

想要做好信息工程的风险监理，首先要进行风险识别。在信息工程的建设过程中，风险具有可变化性，而且造成信息工程风险的因素多种多样。因此，风险因素识别这一步是持续性和系统性工作，需要投入的资源比较多。监理单位为了达到安全监理信息工程风险的目标，需要结合监理的具体规则，根据监理对象的特征来进行细致的信息管控、合同控制、投资控制、监督控制与质量控制，做到这几者相互之间的协调，达到对各类风险因素的掌握，从而能够在信息工程建设的过程中有效控制减小风险，使信息工程平稳建设收益。

（二）妥善处理监理人员与业主之间的关系

在信息工程监理工作中，监理人员应遵循加强沟通、换位思考、协调统一的方式，努力经营与业主之间的关系。科学分辨、处理业主的要求:监理方的权利是由业主合同形式委托的，监理工程师在行使自己的权力的过程中，首先是公正的工作，因为他们的行动是受监理承包合同的保护的，一般情况下业主是不干预的。但是在实际的监理工作中，业主常常只是把监理人员当成自己雇用的人，而业主则以领导自居，对监理工作习惯性地提出要求指令，这就对监理工作造成了干扰。出现这类情况时，监理工作人员应该理性应对。如业主的命令指挥正确，监理人员与施工单位可以按照业主的要求做；如果业主的意见是错误的，甚至干扰、影响了信息工程推进计划，监理方有权警告其错误做法，努力说明其恶劣影响，同时向施工团队发出正确指令。

监理方与业主的高效沟通与正常交往，有利于保障信息项目工程的正常开展，提高业主对监理单位和人员的信任度和依赖度，会达到较好的监理效果，降低信息工程的风险。

（三）妥善处理监理人员与承建商之间的关系

在信息工程风险监理的工作中，监理单位和工作人员必须按照相关的规范进行风险监理工作，这是信息工程监理工作最基本的要求。而且，很重要的一点是监理方能够与工程承建商建立和谐关系，目的是提高承建方对监理工作的理解与支持。监理单位或监理工作人员需要与建设承建商进行更多的有效沟通，引导他们运用正确、科学、先进的生产手段推进工程构建，这样有利于提高信息工程建设的质量和效果。如果信息工程建设过程中出现问题的话，监理方要与承建方及时有效地进行沟通和协商，根据问题有针对性地制定应对问题的方案。同时需要注意的是，监理人员也要与承建商有一定的距离，不可过密的接触，避免给承建商可乘之机，试图在交流中蒙混过关，监理人员要有坚定的立场和工作原则，这样在与承建商恰到好处的关系中，有效率地进行监理工作，保障信息工程建设的顺利进行。

（四）明确监理机制的内容

在信息工程建设的过程之中，明确监理机制内容也是重要的一点。信息工程监理工作涉及很多个方面，其重点是信息工程质量的监管，在信息工程的准备阶段、实施阶段、验收阶段都要做好监察工作，监察的主要目标对象是业主、承建方。

监理单位需要在信息工程建设全过程中做好监督管理工作。下面分别阐述：准备阶段，监理单位和工作人员要针对材料选购进行监督，好的材料是工程建设的基础，在支付定金尾款方面，需要与供应商签订好合同，以免出现资金风险，另外还有选定工程队，有了好的材料后，工程队的专业素质也十分重要，一定要多方对比挑选；实施阶段，即工程建设阶段，监理单位及其工作人员要做好的是监督工作，施工方进行工程建设，监理单位就要适时抽查，符合标准后才能进入下一步的建设工作，注意监理方一定要严守标准，这样才能保证好信息工程的整体质量；验收阶段，监理单位也发挥着至关重要的作用，在最后关头监理方的验收结果就代表着该工程能否投入市场，所以验收阶段也要做好监管工作。

上文提到信息工程检查的目标对象是业主与承建方，那么监理机制中就要明确好监理方与业主、承建方的相处原则，比如：监理方绝不能以任何方式收取承建方的金钱贿赂，这样可以保证监理方在监理工作中严守标准；监理方尽可能地满足业主需求，二者间保持有效沟通，在监理工作人员工作时渗透业主提出的需求，但是同样需要注意辨别业主的需求是否合理，这样可以使工程达到业主满意的效果。

（五）严选监理单位

在信息工程建设中的监管工作十分重要，这就要求工程单位对监管单位的选择具有一个严谨认真的态度。当今市场，监理单位竞争激烈，其存在的弊端也日益显现，例如恶性竞争、托后门走关系、与工程承建方勾结获利等问题出现在监理工作中，这些问题长期得不到妥善解决会导致工程完成质量差、工期延长、甚至发生危险，所以监理单位的选择应十分慎重。

信息工程的业主在选择监理单位时，选择方法很多。例如，可以根据监理单位简介了解各个单位的信息；或在市场中搜集消息了解市场大众对各个监理单位的评价；提出专业的信息工程问题，看各个监理单位的回复，考察其在信息工程方面的专业性。综上所述，信息工程建设工作中严选监理单位有利于提升信息工程质量，降低信息工程风险，保证信息工程所带来的经济与社会效益。

（六）规范监理收费

在信息工程监理工作中，金融市场要根据统一的监理标准来规范监理收费。工程监理收费应以业主方所涉及的业务范围、所承包的工程性质以及该项目工程实施的工作环境等情况为基础。具体的监理收费的计取方法有以下两个方面。

1.按照参与信息工程监理工作的平均人数估算。

2.按信息工程造价的比例计取。工程监理费的计算方法，一般是由承建单位与监理单位协商确定。其计算方法主要有：①按信息工程建设投资的百分比计算法。②固定价格计算法。就是承建单位与工程监理单位在协商一致的基础上达成的监理合同固定价格，实践中可进一步分为固定总价和固定单价计算法。③工资按比例的计算法。综上，在信息工程项目监理之中，要做到规范化、全面化收取监管费，不放过一丝一毫的不确定性，这样对信息工程中可能出现的风险有一定的提前抵御作用。

四、结语

信息工程中的监理工作已经逐渐成为信息工程风险控制和管理的重要内容之一，对社会发展、稳定和经济进步都有着重要作用与意义。我国信息工程监理工作的起步较晚，随着信息工程的发展速度加快，监理工作有着十分光明的发展前景，二者之间存在着一种发展不均衡的情况，这就要求我国信息工程监理要迅速发展起来。各个信息监理单位及监理工作人员应加强对风险的探究与管理，完善监理制度建设，提升信息工程项目的风险管理成效，为工程项目的实施提供可靠保证。在此情况下我们应当不断完善信息工程监理的风险管理制度，提高信息工程的监理水平，从而进行高效化的监督管理，针对不同的风险制定相应的管理和控制措施，提升信息工程的监理质量。