加拿大高校图书馆馆藏发展政策研究及其启示*

刘 燕

(郑州大学图书馆，河南 郑州 450001)

1 背景

馆藏发展政策是图书馆发展的规划性文件，目的是为图书馆馆藏开发、利用和维护提供政策框架和支持，也是图书馆发展的规范性文件[1]，用以保证馆藏发展的连续性和一致性，最终使馆藏发展为图书馆发展的整体目标服务。

加拿大大学大致可分为医博类、综合类和基础类三类。医博类大学开设医学专业以及博士课程，校园规模一般较大；综合类大学校园规模中等，但各大学都有自己的特色专业；基础类大学非常注重本科学生实际运用能力的培养。每所大学的图书馆都有各自的馆藏发展政策文件，由于学校定位不同，其图书馆馆藏发展政策也略有不同。尤其是随着商用电子数据库的引入，大学图书馆向师生和科研人员提供信息的方式已经从传统以图书借阅为主转变为以网络获取为主，这一转变直接影响了图书馆提供信息的方式。结合以网络获取为主的信息获取方式，图书馆馆藏开发、利用和维护的政策也需要适应信息技术的发展。笔者通过网络、电话及邮件方式调查了加拿大三种不同类型大学的图书馆馆藏发展政策，如多伦多大学图书馆[2]、麦吉尔大学图书馆[3]、阿尔伯塔大学图书馆[4]、滑铁卢大学图书馆[5]、新布伦瑞克大学图书馆[6]、温尼伯大学图书馆[7]、布鲁克大学图书馆[8]等，并实地考察了新布伦瑞克大学图书馆。在网络调查和实地考察的基础上，笔者整理了加拿大高校图书馆馆藏开发和维护的指导原则，阐述了加拿大高校图书馆馆藏开发和维护的目标和职责，以及资源分配和与其他图书馆的合作等，总结了加拿大高校图书馆馆藏发展的特点，并结合我国高校图书馆馆藏发展现状提出了几点启示。

2 加拿大高校图书馆馆藏发展政策

由于信息技术的飞速发展和经济全球化带来的挑战，加拿大各高校图书馆针对馆藏服务制定了详细的发展战略，尽可能利用有限的资金为师生和科研人员提供丰富的纸质和电子资源，以满足本科生的借阅需求和研究生、教师与科研人员的研究需求。基于此，图书馆一方面注重馆藏的开发利用；另一方面向广大师生提供在线数据库和图书文档的访问和借阅服务，按照师生预期用途购买和提供相应的纸质资料和电子数据库。同时，图书馆通过举办学术交流活动提供服务，加强馆员与师生的沟通，通过这种方式确保图书馆馆藏能够为本校和社区高校提供教学和科研所需的信息服务[9]。提供信息服务是图书馆选择馆藏资源的主要考虑因素。根据笔者的调查，加拿大高校图书馆根据不同的标准对馆藏资源选择进行评估，如：对于当前学术研究的适用性、作者的声誉、出版商的声誉、语言类型、财政预算等。

2.1 馆藏发展原则及目标

加拿大高校的图书馆大多由一个主馆和多个分馆组成，面向本校本科生、研究生、教师和研究人员的教学、学习和研究活动以及社区高校的师生提供信息服务。各高校图书馆都遵守加拿大研究图书馆协会(Canadian Association of Research Libraries,CARL)发布的《研究图书馆的言论自由》的政策声明和加拿大图书馆协会《关于知识自由的声明》中阐述的原则，并制订明确的馆藏发展目标。多伦多大学图书馆馆藏服务的目标是激发学生和教师的学术创新，鼓励对话并为批判性观点提供言论平台，致力于创建一个无障碍、包容、多样性和公平的多元化学术社区，并积极寻求与地方、国家和国际图书馆的合作。麦吉尔大学图书馆馆藏服务的目标是通过选择和管理支持大学教学和研究计划所需的图书馆资源，以传统纸质和现代数字资源形式建立和维护高质量的馆藏，力求在馆藏资源中体现公平性、多样性和包容性。温尼伯大学图书馆馆藏旨在支持大学的教学、学习和研究活动，使校园和社区师生受益。通过以上的典型调查可以看出：加拿大不同类型的大学图书馆馆藏服务的目标大致相同，但表述略有不同，以创新研究为代表的多伦多大学强调学术创新，而以教学为主的温尼伯大学则更多地考虑教学，其他高校兼顾研究和教学。

2.2 馆藏资源特色

纸质资源仍然是多数加拿大图书馆馆藏的重要组成部分。尽管近年来加拿大图书馆推出了部分电子书籍，但是纸质专著几乎总是比电子版更受欢迎，这可能与读者的阅读习惯和用途有关系。除此之外，还有诸多小型出版商没有推出电子出版，而是继续以纸质形式独家出版，高校图书馆也将继续从这些渠道获得所需的馆藏资源。通常来说，电子资源的选择要比纸质图书复杂得多，纸质图书的选择只需要关注内容，而电子资源的选择需要评估的问题包括许可条款、技术要求、用户认证、购买内容的稳定性和所有权等。

2.2.1 纸质资源选择。所有被调查的加拿大高校都是根据财政预算，有选择地购买所有学科的优秀图书，无论这些作品是否支持特定的课程。通常，人文和社会科学领域的知识是通过专著呈现的，而技术和科学领域则更多通过期刊呈现。据加拿大研究图书馆协会(CARL)和美国研究图书馆协会(ARL)报告显示，加拿大大学在人文和社会科学领域购买图书的支出通常占该领域预算的30%至70%，而在技术和科学领域购买图书的支出通常占该领域预算的10%至30%，而且尽可能避免重复购买。纸质期刊需要长期连续购买，因此图书馆在选择时需要考虑充分的理由，如购买的必要性和连续性。所有学科尤其是技术和科学领域都依赖期刊文献获取最新发展动态和学术信息，因此，技术和科学领域的资金更多用于期刊采购。在资源充足的大学，图书馆应积极购买每个学科的核心期刊且定期对核心期刊进行审查，以确保这些期刊能够反映该学科的教学和研究动态。此外，加拿大高校在采购纸质资源时还考虑期刊的保存价值和在图书馆检索查阅的便捷性。

2.2.2 电子资源选择。所有被调查的大学图书馆均选购了常规的电子数据库，而且在选择时充分考虑了电子期刊的来源，偏重于选择依托传统出版商的在线电子期刊供应商的期刊，因为他们能够最大限度地保证期刊的稳定性、持续访问性和流通性[10]。多数信息代理商的电子期刊不太稳定，有些期刊可能会被禁止较长一段时间，有些可能无法提供期刊的完整内容，还有一些可能会在没有预警的情况下停刊。因此，在选择电子资源时，被调查的所有加拿大高校均以常规的电子数据库为主，如Elsevier、Wiley、Springer、IEEE等著名的数据库。

2.2.3 政府文件、地图和数据。政府出版物、地图以及空间和数据文件都是通过官方保管协议、联合安排和重点收集活动获得的。政府文件、数据和地图部负责处理加拿大联邦和联合国出版物以及亚洲开发银行和欧洲共同体的存款条例。与课程相关的数字和空间数据收集是通过与加拿大统计局(DLI)、大学间政治和社会研究联合会、数字地图技术公司(DMTI)和各省服务局的联合安排获得的。新闻部一般负责收集省政府出版物(部分省份大学同时收集英语和法语版本，如麦吉尔大学)以及区域政府出版物。主要的纸质和电子出版物、立法工具和制图资源是从该地区以外的联邦和省级部门以及其他政府和政府间机构获得的。

2.2.4 档案和特别收藏。所有被调查的加拿大大学图书馆都设置了专门的档案和特别收藏部门，负责收集与各自省份或区域有关的书籍、宣传册、期刊，以及私人文献、历史文献和文学文献。为了方便保存、节省空间和降低成本，许多类型的出版物都以缩微形式收集，包括报纸、期刊、论文、文学手稿和历史记录等。此外，硕士论文和博士论文的纸质副本一般也由档案和特别收藏部收集，而研究报告和本科论文根据与各个学院部门的协议进行选择性收集。调查显示：加拿大大学图书馆馆藏资源因学校层次不同而定位不同，多伦多大学、麦吉尔大学、阿尔伯塔大学兼顾本科生课程需要和研究人员参考，而其他学校如新布伦瑞克大学、温尼伯大学的主要目标是满足本科生的课程需求，尽管这些学校也购买高层次的资源，但最优先支持的是本科生的学习资源，尤其是在财政预算不充足的大学，研究生和教师可能不得不通过文传递服务满足研究需求。此外，各高校也认为图书馆不应仅局限于满足课程需求，还应该是一个让学生专注于创新发现的地方，因此需要购买专业之外的资源以满足学生的创新需求，培养学生的探索精神。

2.3 馆藏部门岗位职责

加拿大大学图书馆馆长对馆藏的开发和维护负主要责任，在实际工作中，馆长授权图书馆员负责日常维护和具体工作。馆藏发展部的负责人主持馆藏发展委员会，主要职责包括：以公平的方式分配资金、为大学师生提供学术研究所需要的资源；在图书馆员的帮助下，选择支持学术研究所需的材料；确保平衡收集当前使用的相关材料；规划、分析和评估馆藏资源，对馆藏资源的保存、储存和淘汰进行审查；监控学术出版的发展，确保以支持学术研究要求的方式分阶段使用电子资源；参与与其他学术图书馆的合作项目，如联合采购和资源许可等，从而利用有限的采购资金最大限度地为学生和科研人员提供信息资源。图书馆员负责维护一个或多个特定领域的图书馆藏书，并通过与研究人员的合作向他们通报藏书事宜和相关问题。图书馆员还负责监督部门的资源分配，并根据需要向图书馆管理部门提供财务信息或需求。学科馆员还可订购支持学术研究所需的材料。所有图书馆员都是馆藏发展委员会的成员，馆藏发展委员会定期召开会议讨论问题、审查政策，并向馆藏和公共服务负责人提供建议。每个学术部门指定一名研究人员作为图书馆的部门代表。这些研究人员与图书馆员合作，主要负责开发与教师和学生相关的馆藏资源；在选择过程中考虑所有教师和学生的需求；向图书馆通报相关部门事宜，如使用新研究人员、开发新课程和新项目等。图书馆鼓励相近学科的代表进行合作，以确保资源利用最大化。综上，加拿大高校图书馆设置了专门的馆藏机构并制定了详细且明确的岗位职责，为馆藏资源的发展提供了可靠保障。

2.4 馆藏资源财政预算

加拿大大学图书馆的馆藏预算大多分为中央拨款资金和学科基金。中央拨款资金用于购买参考材料、电子产品、各种跨学科专著，同时还用于支持政府文件、缩微品、档案和特别收藏的采购[11]。中央拨款资金通常以各院系教员人数、特定课程的学生人数、系研究排名、各学科的平均材料成本以及其他一些因素为基础进行分配，同时根据需要进行调整，以确保基本需求得到满足。学科基金通常用于购买书籍和纸质期刊，电子期刊通常由中央基金支付。一个学科的总分配资金在财政年度内不会发生变化，但通常会根据购买的实际成本对书籍和期刊所占比例进行调整。在整个财政年度内各学科应每月向图书馆代表发布基金报告，这些报告可作为已支付、抵押和未使用款项的依据。每年详细的财政预算和财政支出报告保证了加拿大高校图书馆馆藏的可持续发展。

2.5 馆藏资源维护和管理

加拿大高校图书馆严格按照馆藏发展政策中的文献采访原则采购高质量资源，并对现有馆藏资源进行日常管理与维护，主要包括馆藏资源维护、藏品保存等。

2.5.1 馆藏资源维护。馆藏资源维护主要包括文档定位、装订、维修、替换丢失或损坏的文档以及文档下架等。文档定位是基于文档的类型和内容以及文档的用途确定的，纸质文档通常包括流通文档和非流通文档，非流通文档有档案和阅览室材料等。文档的装订有专门的管理规定，如果预计使用量较高或者易碎，即使是最低限度的搬运和使用也无法承受，则装订为软封面。纸质文档通常会装订成册，某些特定文档只保存缩微胶片或同等电子文件。大多数受损文档的修复工作都是由各图书馆完成的，特殊的档案、文档和物品可以请专家进行修复。丢失或损坏文档的更换将根据先前使用的频率以及在当前教学计划和研究中的持续价值决定。无使用价值或过期的文档会被定期从资源中删除，并根据需要更换为新的版本。

2.5.2 藏品保存。图书馆是记录保存各国文化遗产的重要基地，长期保存高价值藏品是全世界图书馆的共同责任。加拿大高校各图书馆或图书馆系统以协调的方式各自负责保存一部分藏品，以确保整个知识体系的完整性。图书馆通常通过以下方式保存现有藏品：妥善保存本馆特有的文档、提供修复文档的财政支持、与其他图书馆合作制订共享区域存储计划等。新布伦瑞克大学、阿尔伯塔大学、滑铁卢大学和布鲁克大学等高校的图书馆均明确了在进行馆藏资源维护和保存之前要咨询学科馆员和相关研究人员，将提议需要维护和保存的清单分发给学科馆员和相关研究人员，并听取他们的反馈意见，然后再确定馆藏资源维护和保存方案，避免馆藏资源由于维护或保存不当而损坏。

2.6 馆藏资源战略联盟与合作

加拿大高校图书馆奉行与其他大学图书馆密切合作的政策，整合资源实现资源共享。合作的形式可以是电子产品的联合许可、收藏的共享存储或文件交付协议[12]。随着技术的进步，合作的机会成倍增加。馆际互借和原文文献传递使各高校图书馆能够为其用户提供非本地文档的快速访问，如：阿尔伯塔大学、新布伦瑞克大学、加拿大科学技术信息研究所和加拿大国家图书馆之间签订了原文文献传递合作协议，这些高校的师生可以获取更多有价值的资源。

2.7 馆藏部门年度报告

在被调查的加拿大高校中，所有高校的图书馆主管每年都要向大学理事会提交一份报告，详细阐述图书馆状况、成就、挑战和财务需求。此外，学科图书馆代表还会收到由馆藏和公共服务人员编制的定期书面预算报告和年度预算概述，同时每年举行一次会议讨论解决图书馆重要问题。

3 加拿大高校图书馆馆藏发展政策的特点

3.1 馆藏发展目标明确具体

加拿大高校图书馆在遵守加拿大研究型图书馆协会和加拿大图书馆协会声明的基础上，根据学校的定位不同，制订了明确的、适合自身的馆藏发展目标，并根据每年馆藏发展的财政预算在教学资源和研究资源两方面寻求平衡，使学校师生获得最大的利益，从而提供馆藏和服务以支持学校的教学和研究[13-14]。

3.2 馆藏资源内容丰富

加拿大高校图书馆提供的馆藏资源一般包含检索工具、图书、期刊、参考资料、政府文件、地图、数据、档案、特别收藏和缩微品等，资源丰富。近年来，加拿大各高校图书馆在电子资源建设方面投入了大量资金，并根据使用统计数据定期审查电子资源的使用效率[15]，如：对电子期刊数据库中阅读或下载每篇文档的成本与购买该文档的成本进行比较，优先考虑性价比最高的予以购买。此外，各大学图书馆都有各自的特色馆藏资源。

3.3 有专门的馆藏发展机构

加拿大高校图书馆设置了专门的馆藏发展机构，对馆藏发展机构的馆长、负责人和图书馆员等规定了明确的责任和义务；制定了馆藏发展预算和馆藏资源管理的相关制度，保证了馆藏体系的健康可持续发展。此外，馆藏发展机构的工作人员还积极寻求与专业研究人员的合作，听取专业研究人员对馆藏体系建设和发展的意见和建议。

3.4 与其他图书馆协同发展

加拿大高校图书馆广泛与省内、区域、国家和国际的图书馆开展实质性的合作。一方面，地域相近的高校图书馆在藏书的选购和师生借阅等方面均实现了资源共建和共享；另一方面，通过馆际互借和原文传递实现资源共享，不仅丰富了本校师生的资源获取渠道，而且为当地和世界各地的图书馆用户提供了信息资源。此外，在馆藏资源采购方面，加拿大高校图书馆采取与其他图书馆以联盟的方式购买相关资源，以获取更大的折扣利益。

4 对我国大学图书馆馆藏发展的启示

国外馆藏发展开始于20世纪70年代，而且制定了详细明确的政策[16-19]。我国部分高校图书馆制定了《纸质资源采编管理制度》《电子资源采购原则与程序》等馆藏相关管理制度[20]，但全面制定馆藏发展制度的高校很少。加拿大高校图书馆馆藏资源丰富，特色鲜明，长期以来积累了丰富的经验，可以为我国高校馆藏政策制定提供借鉴和启示。

4.1 设定发展目标，制定馆藏策略

我国高校图书馆应当明确自己的使命和责任，有了明确的建设目标，就可以根据馆藏级别标准、质量标准、意识形态标准、法律及经济标准，制定合理的馆藏策略[21]。目前，通过网络和电话调查的我国40多所高校图书馆，只有极少数制定了馆藏策略且未见公开。制定并公开馆藏发展策略可以增加图书馆馆藏资源建设的透明度，实现用户对图书馆馆藏发展的知情权，激发用户参与馆藏建设的积极性。

4.2 建立专门的馆藏发展机构

加拿大高校图书馆设置了馆藏发展委员会，而且鼓励馆员与研究人员合作以监督资源分配、协调馆藏管理。我国高校图书馆只有采编部门负责采购、编目图书，笔者建议各图书馆应在此基础上设置专门的主管部门或主管机构对馆藏进行管理，对馆藏发展工作提出建议，保证馆藏持续科学发展。为了得到各个学科的合理化建议，我国图书馆可以借鉴加拿大图书馆的做法：安排一名学科研究人员与图书馆员合作，向图书馆提供广大师生需要的优质图书资源书目，保证高校图书馆馆藏资源配置与服务的规范化。

4.3 发展多元融合馆藏

加拿大高校图书馆集档案馆、博物馆的部分收藏功能于一体，不断补充各类文献资源，有选择地收集政府出版物、制图材料和数据文件的辅助参考工具，私人珍藏的历史和文学文献及缩微品等，建立了独有的特色馆藏资源[22-23]。我国高校图书馆可以根据师生的多元化需求创新发展观念[24]，突破馆藏界限，收集整理多方资源，不断丰富馆藏资源、优化馆藏结构，开创多元融合、优势互补的高校图书馆新局面。

4.4 加强合作，实现共赢

笔者实地考察了新布伦瑞克大学图书馆和圣托马斯大学图书馆，两所大学实现了电子资源完全共享，可以为在校师生提供优质的馆藏资源，真正实现了互通有无。我国图书馆可以与临近高校图书馆、社区及省市公共图书馆开展合作，避免资源重复建设，整合现有资源，为高校用户及社区用户提供丰富的馆藏资源。

4.5 健全馆藏评估系统

虽然数字资源在馆藏系统中的地位日益显著，但纸质资源的重要意义仍不可忽视。从加拿大高校图书馆馆藏资源的评估经验及我国教育部“双一流”建设要求来看，我国高校图书馆应建立科学的馆藏绩效评估系统，使馆藏评估更加科学化、规范化、合理化。

5 结语

馆藏发展政策是图书馆发展的规划文件，是馆藏建设工作的指南，可以为图书馆持续发展提供保障。笔者对加拿大三种不同类型大学的图书馆馆藏发展政策进行调研，分别从加拿大馆藏发展的目标原则、馆藏资源内容、馆藏机构职责、馆藏资源预算、战略联盟与合作以及资源管理和年度报告等几个方面，对加拿大馆藏发展政策进行了详细阐述。鉴于我国馆藏发展政策起步晚，全面制定馆藏发展政策的高校较少，笔者从发展目标规划、馆藏策略制定、发展机构设置、多元融合馆藏发展、合作共赢以及加强评估等方面提出了几点启示，旨在使馆藏发展政策真正成为图书馆发展进步的风向标，服务于高校发展的总体目标。