中小企业法律风险防范职责及优化建议

程晓阁

广东东方昆仑（东莞）律师事务所，广东 东莞 523000

要想使中小企业的法律顾问能够在企业的法律风险防范过程中发挥其最大作用，就必然要保证法律顾问明确其职责和权限，对企业在经营和发展过程中所遇到的各种法律风险有所把握，从企业实际情况出发，制定切实可行的防范措施，有效规避各种法律风险对企业产生的消极影响，保证企业的正常运营和管理。

一、法律顾问

在展开中小企业法律顾问风险防范作用研究的过程中，了解到所谓法律顾问，就是指为企业提供法律咨询服务和法律帮助的专门组织或人员。他们的主要任务是帮助企业管理人员来解决企业在生产、管理和运营过程中所遇到的各种法律事务。广义上来看，企业法律顾问指的是具备法律专业背景，在接受了一些组织或法人的聘请后，为其提供法律服务的人员。

企业法律顾问要想真正展现其职能作用，需要达到这几个方面的要求。首先，企业的决策者必须要重视法律，敬畏法律，具备法律思维，能够以法治的方式来做出相应的决策，能够独立判断企业法律顾问所给予的建议和意见。其次，企业所聘请的法律顾问，本身就应当具备专业背景，理论知识丰富且具有一定的实务经验。能够根据企业的实际情况和需要，为其提供全面且专业的法律服务和帮助，能够为企业和企业决策者的健康成长提供有力支持。再次，企业本身应当设置法律部门，或者配备专职的法律援助人员，及时为企业法律问题的咨询、处理和解决提供支持。

二、法律风险

企业法律风险主要是指由于经济速度发展较快，而相关法律的完善却跟不上经济发展的速度，由此引发的企业在实际发展过程中的一些风险。法律风险具有四个方面的特征：第一，法律风险具有普遍性和客观性。中小企业在生产、经营和管理的实践当中，如果没有依照所签订的合同来履行自己的责任义务而出现违法违规的行为，或者在履行合同时，没有严格按照合同中的相关约定，由此产生侵权等诸多问题。在对该法律风险进行判定时，就需要对风险是否存在以及风险的严重程度进行参考，由此可见，企业法律风险具有普遍性和客观性。第二，企业法律风险同其他风险共生，并可以相互转化。企业在生产经营和管理的过程中，除了法律风险之外，还会遇到其他的经营风险，经营风险和法律风险之间不冲突，二者相伴而生。在条件允许的情况下，二者还能够实现转化。如果企业在生产经营管理实践当中所产生的风险超过了一定的限度，就会转化成为法律风险。第三，中小企业作为市场经济活动的参与者，在其运营的过程中，任何一个环节无时无刻不处于法律的约束和控制之下。换言之，企业的所有生产、经营和管理活动，或多或少地都会存在法律风险。第四，在企业生产和运营过程中所产生的法律风险，其实完全可以通过企业的作为，做好识别、预测和防范。而要想真正达成这一目标，必然需要企业对防范法律风险提高重视，对生产、经营和管理过程中产生的各种法律风险有全面的把握，能够对潜在风险进行科学合理的分析，并及时采取有效的措施进行预防，从而规避风险的出现或者减少风险的影响。但在实践中，受诸多因素影响，比如企业文化、企业规模、日常工作和员工安全意识，很多企业并没有对法律风险提起重视，忽视了法律顾问在企业发展过程中的重要作用［1］。

三、法律顾问在企业防范法律风险中的职责

（一）参与企业重大经营决策

企业法律顾问参与企业的重大决策会议，就能够直接发挥法律顾问的积极作用，特别是中小企业的一些重大经营决策和重要经济活动，离不开法律顾问的参与。在会议中，法律顾问可以结合对企业当前发展现状及存在问题的考察与分析，结合其专业法律知识来为决策者提出一些切实可行的专业法律建议，对企业后续的生产、经营和管理活动起到直接的影响，保证企业管理者所作出的决策符合法律规定。在此基础上，企业法律顾问对企业内相关文件进行起草、修改和审核，保证这些文件能够在企业的经济活动中发挥其正确的作用，传达领导者的正确意图，有效规避和降低企业的法律风险［2］。

（二）参与企业的经营管理活动

中小企业在展开各项经济活动时，必然需要法律顾问提供工作援助。法律顾问需要在提供法律服务之前，对企业的经济活动现象、情况及评价做综合考量，把握经济活动的成功率，在此基础上为企业相关人员提供合理的法律解释和建议，从而预防各种违法行为的产生。这需要企业法律顾问充分熟悉当前的法律、法规和政策。当企业各部门、各岗位的工作职责或者管理权限发生冲突或交叉的情况时，企业法律顾问就需要从中协调，给出正确的法律意见和方案，保证企业经济活动的顺利展开，让企业的利益和发展得到有效保障，避免企业因法律漏洞而造成不必要的损失。

（三）参与规章制度建设与审核

不论企业的规模如何，都必须要有健全的管理制度，这样才可以为企业的良性发展提供保障。法律顾问是企业规章制度的审核者，要根据企业现阶段的发展情况和人力构成，对当前企业所制定的规章制度进行审核，找出规章制度中存在的不足，予以完善。企业规章制度的建设必然要符合法律规定，有着明确的目标，能够推动企业的长远发展，又具有实操性。企业的规章制度实际就相当于企业内部的法律体系，对企业各项经济活动起到约束和管理的作用，企业能否在市场经济活动中成功应对和防范法律风险，规章制度的建设与完善是关键，这就离不开专业且权威的企业法律顾问的参与。

四、法律顾问在中小企业防范法律风险中的作用及优化建议

（一）法律风险评估

对企业法律风险进行评估主要是在风险发生前或者风险刚刚发生时，企业法律顾问能够及时对该法律风险对整个企业所造成的影响、对社会所造成的影响及具体的经济损失做衡量和评估，从而帮助企业针对风险的处理和潜在风险的预防与应对提出一些切实可行的解决对策，实现对风险的合理控制。风险评估可以帮助中小企业对自身在生产、运营和管理过程中可能遇到的法律风险做预测，在法律顾问的帮助下制定应对策略，提高企业的风险管控能力，实现企业的健康良性发展。

（二）法律风险分析和预防

中小企业在生产经营和管理的过程中，特别是在面临一些重大的决策和经营活动之前，企业法律顾问必须要针对这些活动中潜在的法律风险进行认真仔细地分析，尽最大的努力把可能会发生的法律风险扼杀于摇篮，即便不能真正在完全意义上消灭法律风险，也可以最大限度地避免更大的法律风险发生，把事态的严重程度控制到最小，减少不必要的纠纷与损失。所以企业法律顾问在企业的法律风险管理中形成预防、审查和规避的重要作用，是企业发展不可缺少的力量［3］。

（三）建立法律职能部门

虽然企业的法律顾问负责为企业提供法律服务和帮助，但是企业在实际生产、运营和管理过程中遇到的法律风险多种多样，完全依靠法律顾问来实现对风险的防范和控制是不可能的，为了在最大程度上保证企业的各项经济活动的安全，企业有必要在法律顾问的帮助下，在内部设立独立的法律职能部门。法律顾问同企业法律职能部门共同发力，可以有效应对来自不同方面的法律风险，有效提升企业的风险管控和预防能力，促进企业的长远发展。

（四）强化企业员工风险意识

任何企业的发展都离不开两个重要要素，一是人力资源，二是企业文化。企业员工的意识形态同企业的发展息息相关，在中小企业的法律风险防控中，同样需要企业员工参与。中小企业必须采取有效的措施来加强对企业员工的安全培训和风险防范教育，不断强化企业员工的风险意识，提高他们对法律风险的认知。具体而言，中小企业在招聘员工时，就必须要杜绝裙带关系和人情，职位应征人员必须要符合岗位要求，法律顾问必然要具备国家所认可的法律资格证书。企业的管理人员必须要明确企业各个部门、各个岗位的职责，建立健全管理机制，落实责任制，使各个部门、各个岗位的工作人员能够明确自身的工作职责与内容。

（五）组建专业法律顾问团队

虽然中小企业在预防法律风险时可以发挥法律顾问的作用，但是在变化莫测的市场环境和风险面前，个人的力量是远远不够的，企业必然要设置法律职能部门，还应当在条件允许的情况下，组建一支高质量的法律顾问团队来全面应对各种法律风险所带来的挑战。企业在生产、运营和管理的各个环节，都有可能受到法律风险的侵害。企业的法律顾问又需要对企业的经营现状和经济情况有全面的把控，一个法律顾问的精力毕竟有限，无法掌握整体，必然需要依靠团队的智慧和力量。若中小企业自身拥有一支专业素质较高、能力过人、经验丰富的法律团队，企业的运营和管理就会更加顺利，能够有效预防各种经营问题和风险。

通过对当前法律顾问在中小企业法律风险防范中的作用的分析，可以看出，创新企业的法律风险管控理念和方式是根本。这种理念和方式同企业的现代化发展密切相关，法律顾问的价值已经同企业的生存和发展紧紧相连。纵观其他规模较大、实力强劲的大型企业，其内部法律素养是较高的，这也就更加证明了中小企业需要充分发挥法律顾问的作用［4］。

（六）提高企业法律顾问能力和素养的建议

第一，由于企业的各项经济活动都会涉及合同的制作和签订，中小企业必须要让法律顾问在合同管控中发挥作用。企业在生产、经营和管理的每一个环节都有可能面临未知的风险，合同的制作和签订环节风险概率最高。中小企业的法律顾问必须加强对合同的管控，才能够保障合同的安全。具体来讲，中小企业所签订的大大小小的合同必然要由企业法律职能部门、法律顾问或是法律团队来进行管理，审查合同的合法性后保证合同的安全。企业还要对当前的管理制度予以完善。通过获取法律顾问的建议来对当前合同管理的方法进行改进，总结经验，规范合同制定和签署流程，使企业对合同的管控能力不断提升。企业还需要对合同的执行和监督建立配套机制。指派专业人士进行监督合同执行过程。另外，法律顾问需要随时关注企业的运行现状，对企业的经营管理过程中可能遇到的风险问题，采取一定手段把损失降到最低。一旦发生了法律纠纷，法律顾问必然要从维护企业的合法权益角度出发，及时解决相关问题。需要注意的是中小企业类型各异、规模不同，法律风险预防机制、管理机制和监督机制建立和侧重点也应当有所差异。法律顾问切勿盲目照搬他人经验，而是要在吸取其有益经验的基础之上，立足企业自身实情，将其转化为适应企业发展的好方法。

第二，中小企业在企业内部必然要建立健全监督机制和考核机制。企业的生产经营活动的规范和有序发展离不开企业内部的管理、监督与考核机制的统筹。大量实践表明，缺乏完善制度的企业，无法真正落实相关工作，很容易流于形式、浮于表面，在激烈的市场竞争中居于劣势，发展空间狭隘，更容易被淘汰。因此中小企业必须在法律顾问的建议下，在企业领导层科学的决策上，不断完善监督机制和考核机制，强化责任制。企业可以在内部设置监督部门，对法律顾问的日常工作进行监督和考察，形成监督记录，定期抽查和评价法律顾问的工作状态及成果。企业还需要建立奖惩机制，对给企业作出了突出贡献和优质服务的法律顾问、团队、部门予以物质或精神上的奖励，为其提供一定的晋升机会。如果法律顾问的表现较差、工作失误较多或是专业素养不够到位，企业管理者就需要对其施以一定的批评教育和处分。

五、结语

自金融危机以来，我国经济虽然发展相对平稳，但是依然充满着挑战和机遇，如今市场经济正面临着转型和升级的关键时期，中小企业发展前景虽然广阔，但是也有着无法预知的众多风险。要想在这一情况下，有效防范法律风险和预防各种经营风险，使企业在生产、经营、管理活动中的损失降至最低，实现企业的健康运行和长远发展，维护整个社会的和谐稳定，为社会经济快速发展提供助力，就需要中小企业高度重视企业法律顾问的作用，提升企业法律顾问的地位，为企业法律顾问工作的正常开展创造条件，引导企业法律顾问广泛参与企业各项经济活动，为企业的良性运行、高效管理和可持续发展献计献策，不断提高企业预防法律风险的能力。与此同时，中小企业自身也要不断强化自身法律意识和风险意识，由上至下地渗透法治观念和法律思维，普及法律知识，在企业内部形成一股浓郁的法治氛围，这样才能够让企业兼顾自身经济效益和社会效益的提升，发展日益壮大。