食品领域全A类PCT专利审查探讨

◎ 王慧林，卢 坤，石 良，王光新

（国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心，江苏 苏州 215000）

专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）于1970年缔结，1979年修正，并于1984年和2001年修订。PCT对《保护工业产权巴黎公约》的缔约国开放，通过该条约，申请人只需提交一份国际专利申请，使用一种语言，缴纳一份申请费，即可在PCT缔约国中的每一个国家同时要求对发明进行专利保护，大大提高了申请效率，节约了成本。PCT包括国际阶段和国家阶段，其中在国际阶段需要对PCT进行国际检索，形成国际检索报告，其对国家阶段各国的实质审查提供重要参考[1-3]。

近些年来，随着中国不断融入国际知识产权保护的体系中，跨国公司对中国食品领域的投资、科研等各方面越发重视，随之而来进入中国国家阶段的国际申请即PCT申请日益增多，也伴随大量食品领域全A类PCT专利。PCT专利由于各国语言、科技技术等存在差异，其独立权利要求的保护范围一般较宽，较难理解，除了常规的获取对比文件的方式如查看检索报告、同族的审查过程外，还需进行必要的补充检索，知晓常见的审查思路[4]。

1 食品领域PCT申请趋势分析

1985年实施专利法以来，中国的食品得到了长足的发展，专利申请数量也有大幅的增长，在CNABS中，以典型食品乳制品（IPC分类为A23C）为例，乳制品PCT申请量趋势如图1所示。

图1 乳制品领域PCT年申请量趋势图

从图1可以看出，乳制品PCT申请可分为两阶段，1995年之前乳制品领域PCT申请量较低，为缓慢发展期，1995年之后，特别是2000年后，乳制品领域PCT申请快速发展，2005年之后年均申请量在200件以上，为快速发展期。相应地，全A类PCT的国际检索报告数量也随之增长。

2 查阅国际检索报告和同族审查过程的方法

查阅国际检索报告和同族审查过程主要有以下3种方式。

（1）在E系统中点击“案件信息”→国际阶段信息→国际阶段公布文本→公布文本信息→其他，便能查阅国际检索报告。

（2）通过各国专利局官网查阅国际检索报告和同族审查过程。具体如下：欧专局EPO查阅网址https://register.epo.org/espacenet/regviewer；美 国 专 利 局USPTO查阅网址http://portal.uspto.gov/external/portal/pair；日本局JPO查阅网址http://aipn.ipdl.inpit.go.jp/AI2/html/top.html；韩国专利局KIPO查阅网址http://kposd.kipo.go.kr:8088/up/kpion/。

（3）通过globaldossier（https://globaldossier.uspto.gov/#/）能更便捷、快速查阅国际检索报告和同族审查过程。

3 全A类食品PCT常用的审查方式

3.1 优先权的核实

在进入中国国家阶段的PCT通常都会要求优选权，针对不同的技术方案，甚至可以要求多个优先权，这就要求审查员在进行PCT检索时，特别是检索到E类文件时，需要核实该申请或对比文件的优先权是否成立。

案例1：申请人“斯普林帝兹投资有限公司”，于2006年8月21日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“一种制备碳酸化的奶或奶基饮料的方法”，申请号为CN2012101239858，并要求2005年8月19申请的NZ541934的优先权文本。CN2012101239858专利权利要求1概括：制备碳酸化的奶或奶基饮料的方法，包括加入一定量的消泡剂，消泡剂包含二氧化硅、植物油、聚乙二醇混合物，限定了聚乙二醇的组成和分子量。实质审查时，查阅国际检索报告和同族审查过程，均为全A，没有给出有效的X/Y类文件。以申请人为入口初步检索，发现了一篇该申请人在先申请WO2005079590A1，其申请日在本申请优先权日和申请日之间，公开日在本申请优先权日之后，需要核实本申请优先权是否成立。经核实，优先权文本NZ541934中记载的是碳酸奶基饮料中加入基于硅的消泡剂，并不涉及聚乙二醇混合物，即优先权文本中并未记载本申请权利要求保护的技术方案，即本申请优先权不成立，此时WO2005079590A1可作为评述权利要求的对比文件。

案例2：申请人“好侍食品株式会社”，于2009年12月24日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“抑制亲油性成分在水的存在下分解·劣化的方法”，申请号为CN2009801548311，并要求2008年12月24申请的JP2008-328262的优先权文本。实质审查时，查阅国际检索报告和同族审查过程，均为全A，无有效X/Y类文件。以申请人为入口初步检索，能发现申请人在先申请CN101686727A，其申请日为2008年6月27日，在本申请的优先权日2008年12月24日之前，公开日为2010年3月31日，在本申请优先权日之后，为E类文件，可以评述权利要求1的新颖性；同时还检索到能评述本申请创造性的文献PX TW 200908888A，其申请日为2009年3月1日，为此需要对本申请优先权是否成立进行核实。经核实优先权不成立，从而CN101686727A、PX TW 200908888A均能够作为对比文件使用。

从案例1、2检索可知，对食品领域PCT的检索，当检索到抵触申请类对比文件时，需要对本申请的优先权是否成立进行核实。特别是检索到了P类文件时，甚至还要对对比文件的优先权进行核实，准确把握申请日、优先权日以及公开日三者之间的关系，进而避免有效对比文件的漏检。

3.2 PCT的追踪检索

由于PCT多数是国外申请，并且具有多个国家的同族，因此在PCT审查时，可充分参考同族申请在各国的检索过程和检索结果，并对相关参考文献进行追踪，快速获取有效对比文件。

案例3：申请人“罗门哈斯公司和陶氏环球技术有限公司”，于2010年12月22日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“处理香蕉的方法”，申请号为CN201080053181.4，并且要求了优先权。

通过对该PCT申请文件的理解，该申请发明构思在于先后采用了乙烯活性化合物和环丙烯化合物对香蕉进行处理，然后进行气调包装贮藏处理。通过globaldossier查阅国际检索报告和同族审查过程，可 发 现3篇Y文 献，分 别 为WO2009031992A1、US2002127305A1以及“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]，其中文献WO2009031992A1、US2002127305A1涉及气调包装的构建，非专利文献涉及环丙烯化合物和气调包装，但均不涉及对香蕉的处理。同时经过追踪发现，非专利“Extension of the shelf life of banana fruit by 1-methylcyclopropene in combination with polyethylene bags”[6]参考文献涉及作者在先文章“1-甲基环丙烯处理对不同成熟阶段香蕉果实后熟的影响”中，公开了对香蕉进行乙烯催熟处理，然后进行环丙烯处理，之后进行聚乙烯袋包装，以及环丙烯处理对香蕉色级的影响，公开了本申请的发明点，可用于评述权利要求的创造性。

从案例3可知，在PCT审查时，可通过追踪同族申请检索报告、检索报告文献的参考文献，快速命中目标对比文件，提高审查效率。

3.3 PCT的补充检索

《专利审查指南》二部分第七章指出了在实质审查过程中需要进行补充检索的5种情况。①申请人修改了权利要求，原先的检索没有覆盖修改后权利要求请求保护的范围。②申请人澄清了某些内容，使得原先的检索不完整。③第一次审查意见通知书以前的检索不完整或者有错误。④审查意见的改变使得已经做出的检索不完整或者不准确而需要增加或者改变其检索领域。⑤审查意见的改变使得已经做出的检索不全面而需要继续进行检索。对于PCT申请，由于其在进入国家阶段后会修改权利要求书，一般需要进行补充检索。

3.3.1 外网非专利补充检索

非专利文献资源是专利审查文献的重要组成部分，是提高检索准确率的重要保证，也是完善PCT检索的一个重要补充。Google具有强大的搜索功能，以最准确或模糊的关键词，在Google能快速获得目标文件[5]。

案例4：申请人“花王株式会社”，于2010年4月21日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“浓缩咖啡提取液”，申请号为CN2010800188824，其权利要求概括：咖啡提取液，含有（A）和（B）组分，限定了组分（A）为2-甲基吡嗪、2，6-二甲基吡嗪等众多吡嗪类中至少一种，组分（B）为愈创木酚、4-乙烯基愈创木酚等众多愈创木酚类中至少一种，限定了（A）和（B）的配比。该PCT的发明构思在于通过控制吡嗪和愈创木酚的含量来改善咖啡的口感。日本局和其他同族检索报告均为全A。通过分析，该申请为成分提取，一般出现在非专利库较多，在Google中以coffee（咖啡）、pyrazine（吡嗪）、guaiacol（愈创木酚）进行检索，排在结果第一位的是对比文件1（Impact of roasting conditions on the formation of aroma compounds in coffee beans[7]），公开了咖啡粉用水溶解，以一定比例有机溶剂萃取，经干燥并用Vigreux柱浓缩，最后经GC/MS测其中气味物质的含量，愈创木酚类物质/吡嗪类物质的比值为0.5，可以用于评述权利要求1的新颖性。

案例5：申请人“麒麟麦酒株式会社”，于2010年1月5日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“未发酵的啤酒风味麦芽饮料的风味改善”，申请号为CN2010800531814。在Google中用关键词“odor ?”“Linalool ?”“HOP ?”进行检索，可快速命中能评述本申请创造性的对比文件“Comparison of the odor-active compounds in unhopped beer and beers hopped with different hop varieties”[8]。

从案例4、5可知，对PCT检索，需注重外网的检索，尤其是Google学术的检索，因其几乎覆盖所有技术领域，不仅包含期刊类文献，还包含专利文献。

3.3.2 专利库补充检索

由于各国语言、检索资源、数据库、审查员检索能力等存在差异，因此进入国家阶段的PCT申请一般需要进行补充检索。

案例6：申请人“株式会社爱茉莉太平洋”，于2010年5月12日向中国专利局提交了一份专利申请，名称为“血液循环改善用组合物”，申请号为CN2010800206930。其权利要求概括：一种血液循环改善用组合物，包括向茶叶中接种酵母并进行发酵，得到发酵茶提取物，作为活性成分。该PCT为韩国申请，韩国知识产权局给出了全A检索报告，但根据茶常见的分类，发酵茶为茶中常见的一种，因此在DWPI中以茶、酵母或啤酒酵母，加上茶叶分类号，可快速检索到X类对比文件JP2007043907A，公开了将绿茶经酵母发酵得发酵茶，茶发酵后的活性成分“EGC”可抑制血糖上升、脂肪蓄积，有显著的生理效果。

4 结语

除开拓性发明，一般食品领域发明专利均是对现有技术的改进，理论上通过合适的检索策略都可以找到最接近的现有技术。因此，对于PCT专利的审查，特别是全A类PCT专利的审查，在树立信心的同时，可查阅国际检索报告和同族审查过程。同时，通过分析PCT权利要求方案特点，了解不同数据库文献收录特点，有针对性地选择数据库进行必要的补充检索。