浅议反垄断法对中小企业的保护

杨小萍

(广东财经大学，广东 广州 510320)

一、引言

近年来，全球经济在多种不稳定因素影响下，受到严重打击，对中小企业来说更是雪上加霜。中小企业占我国企业数量的90%以上，其所产生的GDP占国内生产总值的60%以上，也是国家财政收入的重要来源，占国家税收50%以上。之所以要保护好中小企业还有一个很重要的原因，大量的中小企业可以提供80%左右的城镇就业岗位，就业率提高了，一个国家的经济才能平稳发展，不至于很多人失业引起社会动荡。只有民营企业和中小企业稳定，中国经济才能稳定发展。在2020年企业家座谈会上，国家领导人强调，突如其来的疫情给世界经济带来了很多不确定性因素，很多市场主体面临着前所未有的压力。我们需要保护好市场主体，努力创造一些有利的环境去激发市场主体的创新活力，大力弘扬企业家精神，发挥企业家的作用，为经济发展积蓄更多的力量。增强市场的经济活力需要众多经济主体的参与，中小企业的数量能够很好地满足要求，发挥更强的竞争机制的作用。不过在激烈的竞争中，中小企业由于自身的一些弱势很容易受到大企业垄断行为的威胁。反垄断法可以让市场竞争秩序保持稳定，为市场经济主体营造一个良好公平的竞争环境，推动市场健康有序地发展。

二、中小企业的相关介绍

(一)中小企业的定义

从最初的计划经济到现在的市场经济，中小企业在不同体制下都扮演着重要的角色，在市场经济下扮演的角色以及发挥的作用越来越重要。部分国家通过立法或者政策对中小企业的行为进行了相应的规范，使得国家经济能够稳定发展。对中小企业的界定范围不同国家有不同的标准，经济发展水平不一样的国家，中小企业的范围也不一样，同一个国家在不同的发展阶段，对中小企业的界定范围也不一样。因为中小企业不断发展，所以我们需要不断改变对中小企业的界定方法。可以分为定性和定量界定标准，定量界定标准一般是衡量企业规模，定性界定标准主要就是考虑企业特征，大多数是采用定量标准界定中小企业。在我国，中小企业是指依法在中华人民共和国境内设立，符合国家产业政策，能够增加就业、满足社会需要，生产规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业，中小企业根据规模的大小可以分为中型、小型、微型。

(二)中小企业存在的意义

中小企业可以解决就业率的问题，满足大量的工作岗位需求。因为一些特殊原因，大量中小企业经营困难甚至面临倒闭，很多人失业，国家陆续出台相关政策降低中小企业的损失。中小企业由于自身特点对岗位的技术要求比较低，受外部环境影响比较灵活，一些“黑天鹅”事件对企业的震荡影响比较小。我们需要维护好中小企业发展的市场环境，从而形成更大的劳动力需求，提高就业率，降低失业率。在这样的特殊时期，我们更应该支持中小企业的发展，保护市场主体及消费者，惠民利民。

我国税收中很大一部分是由中小企业贡献的，在市场经济中，中小企业是最活跃、最具创新能力的主体之一，中小企业运营模式灵活，创造财富的周期比较短，国家应该要扶持好中小企业，养好税源。

(三)中小企业的发展现状

近年来中小企业的发展不断取得突破，但在发展中也面临着一些问题。一是对大型企业而言，国家通常有很多优惠政策，但是对于中小企业来说，在技术、资金、资源方面都面临着很大的压力。很多中小企业没有有效担保、信用等级不够高，很多银行和贷款机构因为这些原因不愿意过多地给中小企业贷款，这样就会使得本就经营比较困难的企业雪上加霜，很难存活下来。二是中小企业的经营理念相对比较陈旧，产业结构也比较落后，世界经济一体化的背景下，中小企业自身需要不断进行产业升级和更新经营理念，要想在新的环境下生存下来就需要做出这些改变。三是加强人才培养。一个企业的未来发展很大程度上是由人来决定的，要重视人才，中小企业规模一般都比较小，待遇没有大企业丰厚，所以对优秀的人才缺少吸引力，而且还有很多人才在中小企业待一段时间之后会跳槽到一些大企业，这些都会使得中小企业难以长久发展。

三、反垄断法与中小企业的关系

(一)垄断行为对中小企业的危害

垄断就是指一些大资本家为了获取高额的垄断利润相互之间彼此约定形成一种联合，通过一些方式控制某些或某个部门的生产、销售等经济活动。垄断限制了竞争，破坏了市场结构，不利于市场经济的发展。大型企业可以通过价格控制等手段损害中小企业的利益，通过形成一种垄断协议，占领市场的支配地位，这些行为就会使得规模比较小的企业很难进入市场，形成进入壁垒，损害中小企业的发展。同时部分地方政府为了提高经济效益，滥用职权，限制竞争，只保护当地企业的发展，限制外地企业的经营活动，不利于市场公平竞争。垄断行为会损害市场发展活力，破坏市场竞争秩序，导致中小企业失去公平竞争的机会，阻碍中小企业的发展，因此反垄断是一种维护市场公平竞争秩序的纠正行为。

(二)反垄断法保护中小企业的理论基础

完全竞争是市场的一种理想状态，所以竞争是市场经济必不可少的条件之一，要想市场经济得到繁荣发展，市场经济的根本结构得到维持，必须要有足够多数量兴旺发达的中小企业来对抗大企业，如果对市场经济中的竞争不加以限制任其发展的话，最终的结果会出现垄断。垄断会导致市场失去竞争力，大企业利用自己垄断市场对中小企业进行打压，最终大企业在市场上的占有率很大，使得中小企业不得不退出市场，显然这是不利于市场经济良好发展的。

反垄断法间接保护了中小企业，有利于经济自由发展，社会经济的发展需要这种经济自由的发展模式。一些理论认为，无论是对中小企业还是对经济发展，垄断行为都具有很大的危害，不管是市场经济自由发展而最终形成的垄断行为，还是相关政府利用行政权力制定一些政策而形成的垄断，都是不利于中小企业健康发展的，中小企业稳定了，国家经济才能稳定。反垄断法是国家对市场经济进行干预的手段之一，像一双“有形的手” ，这种行为与市场经济的发展是一致的。有一些经济学家提出了国家应该对相关市场行为进行干预，不过并不是所有问题都能通过国家干预手段解决，需要灵活运用“有形的手” 和“无形的手”，努力让市场经济活动维持在一个平衡的状态。

四、反垄断法对中小企业保护的规定

(一)垄断协议与中小企业保护

垄断协议顾名思义就是双方签订某种协议，具体主要是指市场活动中部分经营者之间签订的协议，协议内容主要是通过约定彼此的一些行为去控制市场份额和限制竞争。主要可以分为两种类型:横向垄断协议和纵向垄断协议。前者主要是指竞争者之间签订某种协议，而纵向垄断协议主要是指在同一产业链上有供求关系的上下游企业之间约定的某种协议。签订协议这种行为很明显是违背反垄断的，国家对两种类型的垄断协议规制力度是不一样的。垄断会破坏市场上的竞争平衡，市场活动受供给定律影响，对资源配置起调节作用，竞争机制的存在是必要的，垄断协议可以通过划分交易市场等各种方式去破坏市场上的自由竞争，就会造成市场上资源错配，会扰乱经济的发展，甚至可能造成经济动荡引起经济危机，那些签订协议的企业剥夺了其他公平参与竞争的中小企业的权利，但损害的可能远远不只中小企业的权益。

(二)滥用市场支配地位与中小企业保护

滥用市场支配地位主要是指，一些占有一定市场份额的企业通过不正当的手段去打压和限制其他的竞争者。市场经济中存在二八定律，前20%的企业往往占有80%的市场份额，如果这些企业使用一些不正当的手段去打压其他企业，那80%的中小企业很有可能就会受到影响。这就很容易破坏市场经济的良性发展，不仅损害了中小企业的权益，也损害了众多消费者的权益，可能会造成很多人失业等一系列严重的问题。当然，每个国家都会扶持一些大企业，使得这些企业“大而不能倒” ，这些大企业的存在会提高国家在国际市场上的地位。并不是占市场份额大的企业就会受到规范限制，滥用自己的市场支配地位进行不正当竞争的、阻碍经济发展的，才是反垄断法要禁止的。

(三)经营者集中与中小企业保护

经营者集中主要是指经营者通过合并、持股等方式实现在规模、控制力上的集中，分为三种类型:横向集中、纵向集中和混合集中。对这方面的规制，主要考虑市场集中度和经营者集中后的市场份额，这些也不完全是决定性的因素，还会考虑技术发展、社会整体效益的影响。经营者集中的影响有两个方面，好的方面和不好的方面。好的方面主要是指部分企业经过经营者集中后可以增强企业的竞争力，从而促进经济发展推动技术进步。不好的方面是经营者集中之后市场上的竞争企业数量减少了，竞争程度降低了。经营者集中这种行为增加了企业的市场份额，如果滥用自己的市场份额地位采取一些不正当的竞争，则不利于经济的平稳发展。

(四)行政垄断与中小企业保护

实行计划经济时，有些地方政府会为了当地的经济发展使用一些行政权力对市场进行干预，目前，还存在一些政府干预行为，行政机关介入市场竞争，会出现行政垄断的问题。各级地方政府为了增加当地收入，保护当地企业的发展，促进当地经济良好运行，与其他地方市场进行割裂，会采取限制商品流通和特许经营等行政手段。这严重阻碍了技术创新，扰乱了良好的市场秩序，必须要进行一定的规制，这样才能使各地政府意识到行政垄断是违法行为，限制他们使用行政垄断去阻碍竞争经济秩序良好发展。

五、反垄断法保护中小企业的相关建议

(一)对中小企业的界定做出更加细致的划分

中小企业范围的界定关乎一个企业能不能受到保护，对中小企业概念的定义需要结合国家的经济现实，需要结合国家经济发展水平，同时也要结合具体问题具体分析，要结合各行业的发展特点分别制定每个行业对中小企业的界定准则，这样才能更加公平地保护不同类别的中小企业。对中小企业的界定也需要不断调整，要结合不同时段经济的发展具体分析。

(二)对中小企业的处罚需要有例外制度

中小企业的部分行为同样需要规范，中小企业之间的恶性竞争也是会阻碍经济的良性发展的。但中小企业所造成的伤害常常是远远小于大企业所造成的伤害的，大企业与小企业无差别的处罚力度可能会让很多中小企业面临破产，这种无差别也并不是体现绝对的公平，所以在反垄断法的相关政策的制定上，要具体问题具体分析，根据不同企业的发展规模制定不同的处罚标准，参考的指标可以是企业的类型、企业的总资本等，这样才能实现本质上的公平，也能保护一些中小企业。

(三)通过控制市场上的合并份额来平衡市场上的竞争

政府要在适当的时候进行干预，合理运用“有形的手” ，为中小企业的发展创造一些有利的环境。控制市场上企业的合并份额，平衡市场企业的竞争能力，部分中小企业之间的合并可以让企业更好地发展，稳定市场的平衡，但是如果不断恶意合并，是不利于市场良性发展的，政府就需要对市场中一些企业之间的合并进行把控，更加细化反垄断法，这样才能让更多的中小企业有公平竞争的机会。