经典嵌入理论的比较：波兰尼VS格兰诺维特

李时华　刘啸宇

摘要：嵌入性是社会网络和社会资本理论的核心，对经典嵌入理论的梳理和比较，有助于更好地运用社会网络和社会资本理论来分析解决社会经济问题。波兰尼和格兰诺维特有关嵌入性问题的阐述堪称经典嵌入性理论。尽管两者在提出动机、概念界定等方面存在一定差异，但他们的研究工作均为后继者研究经济和社会关系问题提供了很好的研究理念和方法。

关键词：嵌入性；弱连带；社会网络

嵌入性（embeddedness）、社会网络和社会资本是目前经济学、社会学、管理学等领域用来分析问题的常见概念。嵌入性是对正常经济社会生活的一种描述，社会网络是嵌入性的抽象，而社会资本则是社会网络的提炼。可见，嵌入性是社会网络和社会资本理论的核心。因此，对经典嵌入理论的详细剖析和比较，有助于更好地运用社会网络和社会资本理论来分析解决社会经济问题。本文在认真阅读已有相关文献的基础之上，选择波兰尼和格兰诺维特的嵌入理论进行梳理和比较，以期为相关研究提供参考。

一、卡尔·波兰尼的经济嵌入社会思想

在学术界，卡尔·波兰尼被称为“嵌入之父”，因其在《大变革》（The Great Transformation）这本经典著作中，最早提出了“嵌入性”概念，并运用该概念来进行经济理论分析。

（一）嵌入性概念对波兰尼《大变革》论点的建构至关重要

《大变革》旨在探讨19世纪出现市场经济体系的原因，并对其产生的社会影响进行评估。事实上，《大变革》可被解读为对自由主义思想的批判，尤其是对李嘉图政治经济学的批判。波兰尼在《大变革》的中心理论章节中介绍了嵌入性概念，并提出了分析社会经济关系的一般框架。他认为，在大多数社会中，市场是存在的，但在我们拥有市场之前，没有任何经济，甚至几乎不受市场控制和监管。尽管“嵌入性”这个词在《大变革》中出现的次数很少，但许多同义词如“浸没的”、“嵌入的”、“交织的”、 “附属品的”、“兼容的”、“构成的一部分”等，表述了波兰尼的嵌入性思想。所有这些不同的表达，要么是嵌入性概念的语言变体，要么是它们对一般概念有着部分不同的特定意义。也就是说，嵌入性概念是贯穿《大变革》整个作品分析方法的简略表达方式，对波兰尼关于英格兰在新市场社会秩序诞生期间发生的大转变论点的形成和建构起着关键作用。

（二）波兰尼对经济嵌入社会的阐释

波兰尼认为，经济只能被理解为社会互动的“既定过程”，是由文化决定的制度安排的集合，不同的社会群体通过这些安排满足其物质需求并确保其社会再生产。再生产不是维持现状，因为人们认为变化不仅是不可避免的，而且是无休止的。在《大变革》中，波兰尼使用“过程”这一术语来表达物质要素的转移。他认为，无论是在地点之间还是在个人之间的物质要素转移，均构成了经济活动的基础。社会活动，只要它们是这个过程的一部分，就可以被称为经济。这一过程的任何组成部分都可被视为经济要素。但是，如果没有制度概念伴随，这种对经济过程的理解是还原论的。因此，研究经济生活的正确程序包括考察构成经验经济的具体制度。

波兰尼认为，人类经济嵌入和纠缠于经济和非经济的制度中。将非经济制度包括在内至关重要，因为宗教和政府对经济结构和功能的重要性可能与货币机构或减轻劳动强度的工具和机器本身的可用性一样。基于社会对称性（平等社会）、中心性（专制或官僚国家的社会）和市场体系的社会组织支持，波兰尼对互惠、分配和交换三种组织原则进行了区分。他认为，这三种组织原则代表了组织社会经济活动的不同方式，并以不同形式嵌入不同制度中。这些原则得到现有制度模式支持并以其为基础，进行相互调整，而嵌入性则通过这种相互调节机制来运作。具体表现为，工业革命前的非市场经济中，主要经济活动是嵌入到社会文化结构中的互惠和再分配，市场交换机制没起主导作用；工业革命后的市场经济中，效用和利益最大化行为特征普遍存在，仅由市场价格决定的经济活动具有“去嵌入性”（disembeddedness）特征，不再受社会文化结构影响。

波兰尼明确提出，尽管市场是19世纪之前的一种制度，但它在前资本主义形成中的作用是高度次要和偶然的。市场只是比以往任何时候都更受社会权威控制和监管的制度环境的一个附属特征。在社会中，互惠和再分配是确保生产和再分配秩序的主要组织原则，经济被嵌入到社会、政治、宗教和道德生活的总体结构中，因为这些社会中的人类动机被认为是高度多样性的。在互惠和再分配的社会中，个人偏好主要指向维持社会联系。经济不能从一些基本的驱动动机来理解，将经济狭隘等同于理性的、利己的、优化行为的领域是一种扭曲。这种扭曲只在《大变革》中记载的19世纪短暂而不幸的实验中得到近似体现，即使在当时也不完美。经济生活是与生产相结合的，需要所有人类赖以生存的制度安排。经济中抽象的概括，往往会模糊和过度简化复杂的实际情况。

由此可见，社会是波兰尼分析经济问题的起点。在他看来，经济只能被理解为一个在结构上与所有其他领域相关的领域，经济不能与它所“嵌入”的社会其他领域分开分析。

（三）波兰尼嵌入性概念的实质

波兰尼的“嵌入性”概念其实可被理解为三组联系的组合。第一，宏观层面上，经济和非经济制度（或社会的一部分）之间的联系；第二，社会关系层面上，行动者和制度之间的联系；第三，前两组联系的二级系统联系（即宏观-微观联系）。波兰尼使用嵌入性概念，对经济社会联系的系统或制度、行动者及其行为的社会和文化融合进行了分析。其“嵌入性”范畴既关注社会各部分之间的关系，也关注社会融合的社会政治和社会文化形式。在分析工厂系统和工人阶级出现的环境时，他直接使用了嵌入性所指的范畴。他认为，工人的社会状况取决于他的“社会环境、邻居、在社区中的地位、手艺”等，即他与自然和人的关系是他存在的基础。

波兰尼的“嵌入性”概念包含了社会和经济系统融合的分析目标。同时，对于现代社会的一个中心领域来说，也是微觀-宏观联系的一种解决办法，指出了通过将经济进程嵌入社会政治和社会文化机构而将社会和系统整合进程联系起来的具体方式。

（四）对波兰尼嵌入性思想的评价

波兰尼对嵌入性的理解主要体现在片面经济活动之间的关系和社会关系网络对个人的影响上，其初衷并不是为了开辟新的研究领域。相反，他将其视为批评市场交易原则泛化现象的工具。而且，他在《大变革》中并没有对该理论给出明确定义，其“去嵌入性”提法尤其受到质疑。这导致了后来学者们对他观点的争论。反对者认为，从理论前提看，波兰尼的嵌入理论将经济视为一种非社会存在，因此市场、市场交换和市场经济只是去嵌入概念；从现象研究角度看，他的理论是对商业化和市场社会的道德批判，而不是真正将市场嵌入社会的制度分析；从方法论角度看，他的嵌入性只是作为理论观点，而不是探索经济生活的方法论标准。因此，该理论充满矛盾和逻辑张力，不能提供与古典经济学不同的新理论目标。对波兰尼作品的标准批评说，他的理论浪漫化了前市场经济，他的作品被道德化的反市场心态所玷污。其实，这些批评低估了波兰尼的分析贡献，并过分强调了围绕他的工作的道德和政治争议。

二、格兰诺维特的嵌入性理论

在《经济行动和社会结构：嵌入性的问题》（1985年）一文中，通过对低度社会化和过度社会化观点的批判，格兰诺维特再次关注了嵌入性问题，从而使波兰尼的嵌入性思想得到进一步发展。格兰诺维特享有“嵌入性复兴之父”之称，其关于嵌入性的文章以高度概括地断言经济现象发生在社会结构中并由社会网络形塑而闻名。

（一）格兰诺维特的嵌入性概念

在格蘭诺维特看来，嵌入性是指停留在社交网络上，然后随时间推移创建、更新和扩展网络关系的趋势（Granovetter，1985）。在其解释中，格兰诺维特澄清了嵌入性和普遍关系的区别，认为嵌入性应包括环境前提、条件前提、行动方式和结果四个方面的内容。环境前提是群体的存在和群体成员之间的有效联系；条件前提是群体成员之间一定的惯例和稳定的关系；行动方式是通过位置性发挥作用的；结果是群体成员的策略选择和行为倾向的变化。

（二）格兰诺维特的嵌入性理论框架

在其论文和专著中，格兰诺维特采用先解构后建构方法，对主流经济学中的低度社会化和社会学中的过度社会化观点进行了批判。他认为，社会化不足和过度都是个人行为的原子化。在低度社会化社会中，个人行为原子化是狭隘功利地追求自身利益的结果；在过度社会化社会中，个人的行为模式已经内化，持续的社会关系对行为只有外围影响。而且，过度社会化观点忽视了个人的主动性和创造性，低度社会化观点则过分强调了个体理性选择的能力。这两种倾向均忽视了一个事实，即行动者的战略决策和行动是相对于行动者与社会现实、社会网络之间的互动而言的事实。

格兰诺维特坚持认为，经济活动根植于社会结构中。他假设，嵌入社会结构的个人不仅以经济目的为目标，而且以社交、认可、地位和权力为目标。行动者不会像原子一样在社会环境之外行动或决定，也不会盲目地坚持由他们碰巧占据的社会类别的特定交集为他们写的剧本。相反，他们有目的的行动尝试被嵌入到具体的、正在进行的社会关系系统中。经济生活是社会关系的结果，而不是制度安排或广义道德的结果。经济行为嵌入在社会网络或社会结构中，同时受到社会关系或网络结构的约束和促进。经济行为紧密嵌入到人际关系网络中，社交网络产生信任，信任嵌入在社交网络中。同时，经济行为嵌入在社交网络的信任结构中。因此，信任在经济生活中非常重要。他认为，嵌入性可分为关系型和结构型两种类型。在这两种嵌入性的共同作用下，经济主体之间产生了互信和互动，限制了机会主义行为，保证了交易畅通无阻。由此可见，其嵌入理论框架可简单归纳为：嵌入主体是个人或企业的经济行为；嵌入对象是社会关系；嵌入方式是信任、文化和声誉等行动机制。

格兰诺维特对嵌入性问题的阐述也是他解释经济现象的一种因果分析方法。

他认为，经济行为嵌入在社会网络中，社会网络提供交易各方所需的信任和合作，社会关系可以克服市场中的不确定性和机会主义。因此，各方可以直接在市场上进行交易，而不必在等级制公司内进行。企业内部的经济行为深深植根于社会网络中，个人的行为并不总是追求经济效率目标。等级制企业不能节省交易成本，甚至在某种程度上会增加交易成本。即使是复杂交易，在市场中也经常可发现高水平秩序，在公司内部也可发现相应高水平无序。

（三）格兰诺维特的理论贡献及不足

格兰诺维特认为，嵌入性应作为一个动态过程来研究，应注重研究的情境，不应只停留在嵌入程度上。因为嵌入性的发展带来了新的嵌入类型，而不仅是嵌入程度的变化。这是他对嵌入性理论的创造性贡献。除此之外，他的理论贡献还体现在三个方面：一是复活了源自波兰尼的嵌入性概念，并将其重新解释，确立了嵌入性理论基础；二是建立了经济社会学分析的基本假定，即处于社会网络之中的自利行动者；三是提出了把网络分析作为经济社会学研究的主要方法。

格兰诺维特嵌入性理论也存在一些不足。首先，它的嵌入性概念强调信任而不是信息，暗示经济交流总是发生在彼此了解或彼此并不完全陌生的人之间。而信任应该建立在交易双方长期接触或沟通基础之上，意味着强关系优势。这与他关于弱关系优势的假设相背离。其次，尽管他试图从社会网络视角对人类经济行为嵌入社会关系进行解释，但没有对经济行为如何具体嵌入社会网络或社会结构，以及前者如何受到后者的约束和促进等问题给出令人满意的答案。也就是说，他只提出了嵌入性问题，而更详细的工作是由像林南、伯特等社会网络分析师和社会资本理论家完成的。最后，基于对威廉姆森解释的批判，格兰诺维特声称他在嵌入性论证中采用的因果分析水平是近似的，不能用来回答关于现代社会性质或经济和政治变化来源的大规模问题。他的主张目的只是让人们意识到嵌入性因果分析的重要性。

三、波兰尼与格兰诺维特嵌入理论的差异

（一）关于嵌入性的表述存在差异

尽管格拉诺维特推广了嵌入性概念，并在当代经济社会学实践背景下给出了嵌入性这个术语的具体形式，但是他引用该术语的方式与波兰尼最初的表述有些不一致。他借用了波兰尼中世纪作品中的嵌入性概念，但颠覆了该术语的原始含义。格兰诺维特使用这一概念，不是从多个交叉维度来研究具体的制度，而是从分析上孤立社会生活的一个单一方面，作为经济社会学的恰当领域。因此，格兰诺维特使用嵌入性概念来指持续的社会关系网络，这些网络作为一个错综复杂的交叉联系的格子，仅从其结构方面进行分析。

（二）两人的提议动机截然不同

波兰尼提出嵌入性，主要是为了提醒学术界关注社会与经济制度的关系，不要夸大经济制度的原则。因为社会制度有自己的原则，这些原则通过嵌入性对经济学产生影响。然而，格兰诺维特的研究始于对求职行为的研究，且研究表明人际网络在求职过程中起着至关重要作用。由此，从个人到企業，从社会网络到企业网络，一系列关于嵌入性的研究得到了延伸。与此同时，研究嵌入的一个重要工具——社会网络理论也应运而生。因此，波兰尼的理论是为了应对社会学和新古典经济学的扩张而提出的，并停留在理论层面。这是一种意识形态的挑衅，但又难以操控。相对而言，格兰诺维特的嵌入性结构内涵更丰富，可操作性更强，使嵌入性得到了重生。

（三）概念界定上存在的差异

这两种理论的关键词分别是“制度”和“社会网络”。在波兰尼看来，经济活动是一个制度化的过程。而格兰诺维特认为，这一社会过程应该被视为人际互动，并在研究组织理论时强调人际互动产生的信任是组织从事交易的基础，也是决定交易成本的重要因素。波兰尼的整体理论提供了一个颠覆性的视角，批评将经济学等同于理性、利己主义、效用最大化或市场本身的观点严重扭曲了经济学和市场的本质特征。而格兰诺维特将社会结构明确定义为人际网络，并将研究置于一个更高的高度。

四、结语

嵌入性是一个在不同分析层面上处理经济与社会关系的有用概念，有助于分析经济和制度之间不断变化的关系，以及这些制度与日常生活的相互渗透。嵌入性也是将经济社会系统、宏观和微观结合起来进行分析的一种科学哲学研究理念。从哲学角度看，嵌入性是一把双刃剑，其优势体现在网络资源的有效配置、创新效应的传递和放大、有利于交易的信用资本创造等方面。主要缺点反映在过度嵌入，反过来导致“封闭”和“路径依赖”，阻碍新的创新。因此，嵌入性其实是一种通过关系网络要素对行动者及其绩效施加影响的状态。在一定情况下，嵌入应该有其适当程度和正确形式。上述两位学者的主要贡献是提醒研究者注意这一普遍但被忽视的现象，并为未来的研究提供研究方法和工具。

参考文献：

[1]Karl Polanyi.The Great Transformation.The Political and Economic Origins of Our Time[M].Boston：Beacon Press，2001.

[2]Granovetter M S.Economic Action and Social Structure：The Problem of Embeddedness[J].Administrative Science Quarterly，1984（19）：481-510.

＊基金项目：湖南省社科基金一般项目“医疗嵌入型社区医养结合项目运行效果评估”（项目编号：19YBA316）。

（作者单位：李时华，湘潭大学商学院；刘啸宇，中国人民银行益阳市中心支行）