行为安全观察法提升企业安全管理绩效的应用

高立伟 粟驰

（中海油能源发展股份有限公司安全生产部，北京，100027）

0 引言

为了推动企业安全文化建设，提高员工安全意识，减少或杜绝不安全行为的发生，2009 年，中海油能源发展股份有限公司（简称海油发展）在系统总结多年来安全管理经验和事故规律的基础上，将“五想五不干”（一想安全风险，不清楚不干；二想安全措施，不完善不干；三想安全工具，未配备不干；四想安全环境，不合格不干；五想安全技能，不具备不干）安全行为准则和行为安全观察工具相结合，提出了“五想五不干”行为安全观察方法，制定与实施了一系列正向激励与反向推动的制度与措施，并配套开发了相应的管理信息系统，形成了一套完整的、行之有效的管理模式。

1 “五想五不干”行为安全观察理论

人的不安全行为在现代事故致因理论中占据重要地位，并得到了广泛认同。若能减少或杜绝企业员工不安全行为的发生，则能在很大程度上避免生产安全事故的发生。

行为管理方法（Behavior-Based Safety，BBS）是一种基于行为的安全管理方法。该方法旨在针对员工的不安全行为，进行现场观察、分析，通过观察、表扬、讨论、沟通、启发、感谢等激励方法，与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，促使员工认识不安全行为的危害，乐于接受安全的做法，引导和启发思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能，阻止不安全行为的发生。

行为安全管理的核心是针对不安全行为进行现场观察、分析与沟通，以干扰或介入的方式，促使员工认识不安全行为的危害，阻止并消除不安全的行为，行为安全管理方法中的4 个主要步骤为：识别关键行为、收集行为数据、提供双向沟通、消除安全行为障碍。

作为一家为石油勘探开发生产、石油化工等能源工业提供专业技术服务的现代化大型企业，生产经营场所众多，作业员工数以万计，海油发展于2009 年为了对团队互助型的企业安全管理模式进行初步探索，将“五想五不干”安全行为准则和国际先进的行为安全观察方法相结合，鼓励每个员工从“风险、措施、工具、环境、技能”五个方面观察作业现场其他员工的安全行为和不安全行为，对他人的安全行为进行表扬和鼓励，对其不安全行为进行及时阻止，并通过采用各种沟通技巧，使其认识到不安全行为可能产生的潜在事故后果，自觉主动纠正，并于观察后填写“五想五不干”行为安全观察卡。

此外，海油发展还通过组织安全管理人员对观察卡数据进行统计与分析，分析员工出现不安全行为的统计规律以及背后更深层次原因，即安全管理薄弱环节，有针对性地制定各种方法与策略查漏补缺，减少全体员工的不安全行为，以塑造全体员工良好的作业习惯。

2 “五想五不干”行为安全观察策划

2.1 观察要素

“五想五不干”行为安全观察活动旨在促进管理层、安全管理人员和一线作业员工从“监督角色”“被监督角色”转换为“教练角色”，实现作业员工工作状态的提升和行为安全管理的优化[1]。行为安全观察要素共包括安全风险、安全措施、安全工具、安全环境、安全技能5 个一级要素。每一级要素还包括若干个二级要素，如“1.1 作业前进行了充分的安全风险分析”“2.1 能量和作业区域隔离措施”等共计20 个二级要素。“五想五不干”行为安全观察卡如图1 所示。

图1 承包商健康安全环保资格审查表（示例）

2.2 实施原则

与安全检查、隐患排查不同，行为安全观察行动仅关注员工的安全或不安全行为，是员工之间的相互观察，对此实施单位需要坚持当场发现、当场沟通、当场表扬或制止、当场填写行为安全观察卡，并且以对被观察者不指责、不记名、不惩罚为总体原则，且观察结果不应作为责任追究的依据，以避免因追责挫伤员工开展行为安全观察活动的积极性。

3 “五想五不干”行为安全观察实施

3.1 观察步骤

“五想五不干”行为安全观察行动分为准备、观察、沟通和报告四个步骤：

1）准备。在进行行为安全观察之前，观察人员应认真学习并理解观察卡上的观察要素，熟悉本单位日常生产作业过程中可能存在的主要风险与隐患，了解作业人员常见的不安全行为。

2）观察。到达观察区域后，观察人员应停留在作业人员附近，运用整体观察技巧仔细观察作业场所周围环境和员工的安全或不安全行为。实践中，具体观察内容繁多，此处不再赘述。

3）沟通。对作业人员观察一段时间后，观察人员应有礼貌地适时打断其工作，与被观察者进行沟通。一方面，要对被观察者的安全行为进行鼓励，使其能够持续保持与发扬；另一方面，针对不安全行为，应使被观察者认识到其不安全行为的危害性，且应与其共同探讨避免再次发生不安全行为的整改措施，就如何安全作业与被观察者达成一致意见。

4）报告。沟通结束后，观察人员需要及时填写“五想五不干”行为安全观察卡，以完成本次行为安全观察工作，并为后续的数据统计与分析奠定基础。

3.2 数据统计与分析

为了清晰地把握企业下属各级单位“五想五不干”行为安全观察工作的开展情况，海油发展要求安全管理人员每月对下属各单位一线作业员工的观察卡填报情况进行绩效测量，以便及时发现下属各级单位在实施过程中所遇到的阻碍与问题。此外，还需要以季度、半年度、年度为节点针对各二级单位的填报数据开展数据分析工作，通过数据可视化等方法，研判各下属单位在员工安全作业管理中所存在的薄弱环节，寻找单位安全管理薄弱环节“关键词”，并进一步针对各下属单位实际情况提出相应改进建议，提升企业安全管理绩效。

以不安全行为多发原因为例，海油发展某下属单位2020 年下半年不安全行为所对应的二级要素所占比例如图2 所示，据此可初步得出，该单位存在作业前风险分析、告知制度落实不彻底，作业人员不清楚作业涉及的安全风险，以及作业人员所佩戴个人防护装备不适当等问题。对此，相应单位可根据反映出的自身安全管理薄弱环节，有针对性地查漏补缺，改进提升，不断提升自身安全管理绩效。

图2 某下属单位季度不安全行为所对应的二级要素所占比例（示例）

3.3 正向激励与反向推动

“五想五不干”行为安全观察活动的目标群体，是主要从事于现场作业的基层员工。行为安全观察卡的填写，要求一般作业员工填写行为安全观察卡的张数应不少于每人每年6 张，班组长及以上人员每人每年24 张；而对于日常办公类的基层员工，则没有硬性要求，仅通过正向激励使其积极参与。

经数据统计与分析后，海油发展对于填报数量较高、填报质量较好的各下属单位，主要采取评选优秀观察卡的方式，向优秀单位及员工个人给予一定的物质奖励。对于填报数量较少、填报质量较差的各下属单位，则会根据实际情况采取将填报数量、填报质量排名进行公示等方法加以反向推动，且在反向推动的同时会提供培训、重点帮扶[2]。

4 质量控制

为了不断提高活动质量，海油发展安全管理人员采取了人工审核的方式，每季度随机抽取3 000 余条“五想五不干”行为安全观察卡数据进行无效观察卡占比统计分析。

根据长期实践结果，行为安全观察卡的无效原因主要包括内容重复、敷衍填写或内容描述不清晰、行为或作业类型与内容描述不匹配、超出行为安全范畴4 个方面：

1）内容重复。主要是指观察卡内容多次、重复出现，其主要反映了观察者仅为了满足观察卡填报的数量要求而重复填报，并没有真实开展行为安全观察工作。

2）敷衍填写或内容描述不清晰。主要是指观察卡内容过于简短，或无法清晰表达观察者想要表达的意思，其反映了观察者填报不认真，存在较为严重的敷衍心理。

3）行为或作业类型与填报内容不匹配。主要是指观察者所填报的安全或不安全行为类型、作业类型与其行为报告中的内容不一致，如填报的为不安全行为，而行为报告中描述的为安全行为；所填报的为起重作业，而行为报告中描述的为高处作业等。这一方面反映了部分观察者填报不认真，另一方面也反映了一些观察者对于作业类型的划分并不十分清楚。

4）超出行为安全的范畴。主要是指观察者在行为报告中主要描述了管理缺陷、物的不安全状态等安全隐患，并不涉及人的安全或不安全行为。

在每季度随机抽取各下属单位部分观察卡数据进行无效观察卡占比统计分析后，海油发展主要通过修订制度、加强管理、提供培训等方法对行为安全观察活动质量加以持续改进与提升，以减少无效卡比例，为观察卡数据分析奠定基础。

5 工具信息化

自2010 年以来，海油发展依托互联网信息技术开发了“五想五不干”行为安全观察管理信息系统和移动端手机微信小程序，彻底解决了由于公司下属各单位作业现场分散而导致纸质观察卡收集难度较大等问题。

下属各单位作业人员均可以将行为安全观察记录在线录入至“五想五不干”行为安全观察管理信息系统数据库，安全管理人员可根据数据库每季度开展优秀观察卡的评选工作。同时，该系统还实现了针对观察者类型、观察地点、作业类型、行为类型、观察要素等数据信息实时自动生成详细分析图表以及报告，方便各单位安全管理人员查找近期员工频繁出现的不安全行为，帮助安全管理人员及时掌握相关信息，并以此为依据，有针对性地制定管理对策，减少、消除不安全行为，进而实现行为安全管理的数字化、集成化、智能化。

6 工作成效

通过十余年的实践，截至2022 年8 月，海油发展收集到的观察卡数据已超过70 万条，“五想五不干”行为安全观察大幅提高了广大员工和承包商的安全意识。通过员工间的相互观察、相互提醒，共同提升，海油发展逐渐形成了全员参与的良好企业安全文化，为海油发展近年来生产安全事故逐渐减少、可记录伤害事件率逐渐降低、安全形势逐渐向好奠定了基础。