基于DEA-Malmquist模型的珠三角规模以上工业企业创新效率研究

解鹏飞 张英彦

（1.安徽理工大学经济与管理学院 安徽淮南 232001；2.宿州学院商学院 安徽宿州 234000）

1 研究概述

“十三五”期间，广东省提出建设制造强省，而珠三角正是建设制造强省的主力军。珠三角作为广东省的经济脊梁，产业结构不断升级，经济不断发展。2020年，中国R＆D经费投入强度(即R＆D与GDP之比)达到2.4%，比2019年提高了0.16%。同期，珠三角R＆D经费投入强度达3.72%，远超全国平均水平。珠三角地区的高速发展为全省创新发展提供了强大动力，但也出现了创新资源的分配不均、创新相关投入与产出不平衡等问题。众所周知，工业部门创新活动频繁，研究工业部门的创新能力有助于了解工业区域间的创新差异，促进工业创新能力的提升。

目前，工业创新属于产业创新的重要研究方向，国内外对工业创新的研究主要有Hakyeon Lee等[1]利用数据包络模型对国家研发效率进行评价，为政府制定研发计划、提供相关对策。综上可知，DEA-malmquist方法是测算工业创新效率的主流方法，深受研究者的青睐。现有文献对珠三角各地市的工业创新效率的研究较少，因此本文基于珠三角2009—2020年的工业科技创新相关数据，运用数据包络分析法，从静态评价与动态评价两个方面对珠三角规模以上工业企业创新效率进行评价，探讨珠三角规模以上工业企业创新的地区差异，为珠三角规模以上工业企业的后续发展提供相关建议，运用创新战略促进珠三角地区的工业结构升级。

2 研究方法与指标选取

2.1 DEA—BCC模型

1984年，Banker、Cooper和Charnes提出了BCC模型，该模型设想生产过程属于可变规模报酬，即当投入量增加，产出量不一定等比例增加，有可能规模递增或递减。本文选用产出导向数据包络分析模型，具体如下。

2.2 Malmquist生产率指数

Malmquist指数由Sten Malmquist(1953)提出，之后被Caves等(1982)运用到生产效率研究中，即利用DEA构造Malmquist指数测算生产效率。该指数计算方法如式(2)、式(3)、式(4)所示。

本文ML指数值大小代表各地市的工业生产效率变动状况。

EFFML指数和TECHML指数大于1分别代表技术效率改善、技术进步。反之则表示技术效率恶化、技术退步。

2.3 指标选取与数据来源

2.3.1 指标选取

投入产出4个指标中：新产品是指新的技术、新的设计理念或者在原产品基础上进行技术、材料、工艺等方面的改进。新产品销售收入指企业在研究期内获得的收入，表明技术创新成果转化为企业的经济收入的实际情况，所以本文选用新产品销售收入作为珠三角规模工业企业创新产出中的经济产出。

专利授权数表示珠三角规模以上工业企业在考察期内其技术产出，专利授权数是经过国家知识产权获得授权的，相对于专利申请有效数更能代表珠三角规模以上工业企业的技术产出。

R＆D经费支出是指企业内部支出用于基础研究、应用研究、实验开发等内部研发活动的实际费用，该指标被普遍运用来表示创新资本投入，具有代表性。

R&D人员是从事科学研究和实验开发活动的人员，包括从事此类活动的教师和其他相关技术人员，以及为研发服务的辅助和管理人员。R&D人员当量是指根据工作量将全时人员数加非全时人员进行折算后的总和，此指标能够更准确地反映在特定区域对创新的人力投入。

2.3.2 数据来源

由于本研究相关数据在2009年之前未进行统计，而统计考虑数据完整性，因此本文数据从2009年开始研究至2020年。因此数据来源于2009—2020年《广东省统计年鉴》，其数据描述性统计表如表1所示。

表1 投入产出数据描述性统计表

3 计算结果与分析

3.1 静态效率分析

本文采用Deap2.1数据分析软件对珠三角9市规模以上工业企业相关数据进行分析，具体结果如表2所示。

3.1.1 综合效率分析

综合效率的平均值为0.815，说明珠三角规模以上工业企业科技生产投入要素等比例下调18.5%，可达创新有效水准。考察期内的珠三角创新效率均值较低，表明珠三角规模以上工业企业科技创新效率总体平均水平较低。

3.1.2 原因分析

表2中的三个变量之间存在数学关系，即综合效率=纯技术效率×规模效率。综合效率由纯技术效率与规模效率二者决定，所以对纯技术效率、规模效率进行分析，有利于找出综合效率下降的原因。

表2 2009—2020年珠三角规模以上工业企业创新效率平均值

纯技术效率平均值为0.926，规模效率平均值为0.889，说明珠三角9市的工业企业创新纯技术效率较高，其中惠州市的创新技术水平相对较差，远低于珠三角规模以上工业企业创新技术的平均水平。

分析规模效率可知，规模无效的6市均处于规模效益递减状态，因此，要提高珠三角的创新效率，需适当降低珠三角规模以上工业企业科技创新活动规模。

综上，科技创新规模是抑制珠三角规模以上工业企业创新效率的主要因素；纯技术效率的无效对珠三角规模以上工业企业创新效率技术无影响，惠州市除外。

3.2 动态创新效率分析

要促进珠三角规模以上工业企业创新效率的增长，促使其稳定发展，需注重珠三角9市的协调发展、优势互补；对于生产技术、资源管理配置与生产管理规模三者之间匹配度的管控要加强，提高工业资源的利用率，对实现粤港澳大湾区的国家战略，促进其工业的高质量发展具有重要意义。

表3 珠三角各市2009—2020年工业企业创新效率及其分解

4 结语

根据以上结论，本文对珠三角规模以上工业企业创新效率的实际情况提出以下建议，以期为珠三角规模以上工业企业高质量发展提供科学参考。

(1)珠三角规模以上工业企业应依据自身实际情况，对企业科技创新活动制定科学计划，控制企业创新活动规模，合理使用资源，企业的科技创新规模应匹配企业当前的实际状况。科学合理地企业创新规模才能为企业创造经济效益与技术效益。

(2)大力推进珠三角规模以上工业企业创新技术发展，推动其技术进步是保持珠三角规模以上工业企业创新效率水平稳定发展的重要条件，政府应做好企业与企业间的桥梁，促进企业间资源互补、互帮互助。