山东高速聚焦合规 打造法治国企

□ 本刊记者 徐天宝／通讯员 赵兴盛

“合规管理是事关集团公司前途命运的系统工程，是集团公司实现‘具有全球竞争力的世界一流基础设施综合服务商’愿景的重要保障。”2022 年2 月9 日，山东高速集团举行合规管理体系文件发布会，正式开启“合规管理强化年”，集团党委书记、董事长周勇在讲话中再次强调。

作为山东省属企业第一家公开发布“合规手册”的企业，近年来山东高速集团高度重视法治国企建设，风控机制建设不断完善。集团通过健全“三会一层”风控体系，推进“董、监、高”分级管理，制定公司治理、工程质量、融资租赁等9 个专项合规指引，建立“合规风险库”，实现合规委员会二级权属单位全覆盖。按照省国资委要求，在省属企业中率先建成高质量合规管理体系，以高质量合规管理保障和引领了企业高质量发展。

省国资委党委委员、副主任高长生与山东高速集团党委书记、董事长周勇启动“合规管理强化年”活动

“合规”推动依法治企

合规管理是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。实践证明，合规风险是企业运行中最基础的风险，也是能够通过合规管理予以避免的风险。重大的不合规行为会给企业造成毁灭性灾难，而合规管理可以保障企业生产、经营、管理、服务、声誉和资产等各方面的安全，使企业面临系统性风险的概率大大降低，从而有效防范化解违规风险，保障企业的持续高质量发展。“要把合规管理工作作为法治国企建设的基础性工作去抓，在规则的框架下，推动集团各项生产经营管理工作有序运转、健康发展。”山东高速集团总经理王其峰对记者说。

山东高速集团党委高度重视以合规管理推动法治国企建设工作。2021 年3 月，集团党委成立法治建设工作领导小组，党委书记任组长，其他公司领导为成员；设立法治建设工作领导小组办公室，分管法律事务工作的集团领导任主任，总部各部室、二级权属企业主要负责人为成员。经营层成立合规委员会，总经理任主任，纪委书记和法务分管领导任副主任。印发《中共山东高速集团有限公司委员会关于加强法治建设的意见》，从16 个方面对法治国企建设的目标、路径、重点工作、有关要求进行谋划，为依法治企、合规管理提供遵循。

同时，推动形成“1+6+N”的法务工作制度体系。在贯彻落实《关于加强法治建设的意见》基础上，集团公司又先后制定了《合规管理办法》《合同管理办法》《法律纠纷案件管理办法》等6 项法务工作基本制度，这些法务基本制度与合规管理的9 项专项指引形成了“1+6+N”的法务工作制度体系，为集团法治国企建设打下坚实的制度基础。

记者了解到，山东高速集团还有序推进总法律顾问制度，要求二级企业及重要的三级企业必须配备符合条件的总法律顾问，并落实总法律顾问的待遇和职责权利，深入推进依法决策。推行“条块结合，以条为主”的法务工作机制。集团层面设立“总法律顾问库”和“公司律师库”，集团总法律顾问负责全集团法务工作，统筹调配法务资源。各级权属单位的法务工作既受本企业领导，又受上级总法律顾问领导，法律业务的领导和考核以上级法务部门为主，形成了集团法务上下一盘棋的工作格局。

“合规”防范经营风险

“合规是企业有序运转、健康发展的基石。”翻开山东高速集团的《合规手册》，开篇董事长寄语里，周勇写下的第一句话提纲挈领。

合规、内控、全面风险管理都是企业为防范化解经营风险经常使用的工具，但其内涵又各有侧重。合规侧重于“防”，着力点在于将国家的法律法规、国际规则、商业道德、外部监管要求等植入企业内部规章制度，并要求全体人员严格遵守，防范风险发生。

据了解，山东高速集团将合规管理工作纳入集团综合绩效考核评价，对发生一般、较大、重大合规风险未按期整改到位造成损失的，直接在年度绩效百分制考核中分别扣1 分、2 分、3 分，并对违规造成资产损失或不良后果的终身问责。

2021 年3 月份，山东高速集团在董事会和经营层分别成立了合规管理委员会和合规委员会，明确了各自的主要职责和办事机构，明确了以合规联席会议的方式领导集团合规管理工作。集团已召开3 次合规委员会会议，会议分别由董事长和总经理主持，研究决定了若干合规管理重大事项。60 家二级权属单位全部成立了合规委员会，明确了办事机构和专职人员，全集团的合规组织体系基本完成。

完善工作机制。修订合规管理办法，制定公司治理、工程质量、融资租赁、境外业务等9 个专项合规指引，建立“法规库”，夯实合规管理的基石。强化运行保障。组织合规访谈，编制《合规手册》，形成了公司、高管、中层与员工4 类《合规承诺书》。强化法治培训，举办1860 余人参加的合规讲座，营造了浓厚的合规文化氛围。

营造良好运行环境。根据集团年度合规管理计划和合规管理体系建设实施方案，对总部89 项生产经营制度组织合规审查，形成制度合规审查报告，并督促相关部室依法依规修订完善规章制度；系统梳理工程建设、融资租赁等重点领域的风险，形成26 张风险清单，查明892 个风险点；划出底线清单146 条；制定合规风险识别、合规风险预警、合规审查、合规风险报告与应对、合规管理培训与改进等10 大运行机制，明确了合规管理的运行标准。

业务开展到哪里，合规管理就延伸到哪里，让合规管理发挥价值创造功能。据介绍，山东高速集团正在推进建设统一的法务信息系统，运用信息化手段将法律风险防范嵌入企业合规经营管理流程中并成为刚性约束。

“合规”引领业务创造价值

2021 年营业收入突破2000 亿元、达到2008.4 亿元，利润总额突破150 亿元、达到152.7 亿元，高速公路全面完成“5 条路通车、10 条路开工、724 亿元投资”目标。以合规为抓手，山东高速集团的法治国企建设为集团营造了良好的法治环境，被中共山东省委全面依法治省委员会办公室、省委宣传部、省人力资源和社会保障厅、省司法厅联合通报表彰为“山东省七五普法依法治理工作先进集体”。

记者了解到，集团法务部门把防范合同风险作为最重要的工作去抓，推行总部重大合同双重审查意见制和分公司重大合同复审制，对合同法律风险进行多重把关。加强对权属企业合同管理与指导。2021 年11 月，在调研集团合同纠纷典型案例基础上，深入分析了全集团合同管理中存在的问题、发生的原因，提出了应对措施，形成了《关于合同风险管理有关问题的报告》，并印发各权属单位，进行业务指导和风险提示。2021 年全年审阅合同676 份，提出审核意见2810 条，有效防范了合同风险。据统计，2022 年上半年，集团层面新增案件数量和标的额“双下降”，分别比去年同期下降18.2%、15.35%；权属单位处置重大纠纷成效显著，上半年清收金额是去年同期的15.66 倍，有力维护了集团合法权益，保障了集团生产经营活动的顺利开展。

合规为深化改革保驾护航。2020 年，山东高速集团完成58 家企业混合所有制改革、1 家二级企业H 股上市、15 户非主业企业清理退出、10 户“僵尸企业”处置、170 多亿元资产装入上市公司。2021 年，混改企业户数、资产占比分别达72.01%，71.52%，超额完成省国资委任务并注重引入优质战投，为突破发展瓶颈、放大竞争优势按下“快进键”。

合规为重大工程项目投资建设提供优质的法律服务。2021 年，山东高速集团共承建高速公路建设项目33 个、总里程2700 余公里、总投资4200 余亿元，这些项目在确定投资人、共建共享模式、征地拆迁、压矿纠纷中产生大量的法律问题。集团法务部门靠上服务、全程服务，“合规先行”逐项提供解决方案，有力推动了项目建设。

“合规”改进企业治理方式

打造“世界一流企业”，就需要“世界一流企业”的治理体系与治理能力，其中就包含着合规管理。

山东省委省政府近期印发的《关于国有企业创新驱动高质量发展的十条意见》明确提出，要“系统提升国有经济抗风险能力，……加强合规管理制度建设，建立高质量合规管理体系。制定省属企业国资监管负面事项清单，引导企业明确经营管理红线底线”。对省属企业来说，合规管理越来越重要。

山东省国资委印发了《省属企业合规管理指引》，针对省属企业及其员工可能引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的不合规行为，围绕制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等重点环节，要求省属企业建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理职责，构建合规管理体系，推动合规文化建设，有效识别、防范、化解合规风险。

今年4 月1 日，国务院国资委在《中央企业合规管理指引（试行）》基础上，发布了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》，在国家层面对合规管理工作持续完善、持续提升、持续深化。

记者了解到，山东高速集团在“十四五”规划中，将“加强依法治企保障”列为单独章节，要求“通过加强集团公司法治建设，提高合规管理水平，使集团的管理效能显著提升，法治国企建设再上新台阶”。

目前，山东高速集团总部合规管理体系已在所有二级单位全面推行，指导建立健全覆盖各层级企业、各业务领域合规管理组织架构；在对权属企业的考核中，把合规管理考核纳入约束性指标，发挥导向标作用。

进一步强化合同管理。修订合同管理办法和授权管理办法，在全集团认真开展合同风险大排查，重点检查集团合同管理办法执行、合同标准化文本使用、合同执行过程监督、合同档案整理等情况；在此基础上，启动合同标准化修订工作，严防因合同条款问题引发的法律风险。

同时，推动法务管理的数字化转型，上线运行集团智慧法务系统，打通法务平台与OA 系统、企业微信的端口，分批分步推动集团总部、权属企业使用智慧法务平台，努力实现法务资源、法务信息、法务需求的“统一管理、实时监控、共享共建”。

走在前，开新局。提升国有经济的抗风险能力，抢占法治国企建设的制高点，合规是最新、最实的举措，也是实施“六型山高”建设、为山东高速集团高质量发展营造良好法治环境的根本举措。