基于熵权-模糊综合评价法的EPC总承包项目风险管理研究

刘祖容 郭慧娟

(广西大学土木建筑工程学院，广西 南宁 530004)

0 引言

目前，国际市场上近50%的建设工程项目采用工程总承包模式。20世纪80年代初，我国开始推行工程总承包模式。1984年，国务院颁布的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》(国发〔1984〕123号)，第一次明确提出可以对项目建设的设计、采购、施工、投产等阶段实行全过程总承包或部分承包。自此，工程总承包模式在我国得到快速发展和应用。

EPC总承包模式是工程总承包的一种主要形式，能够弥补业主在工程管理方面的不足[1]。现阶段，EPC总承包项目市场份额不断扩大，相较传统的承发包模式，其风险管理面临较大挑战。在EPC模式下，总承包商除了承担传统的施工阶段风险，还要承担招投标、设计、采购等各阶段的项目风险。因此，从总承包商视角研究EPC总承包项目风险管理具有十分重要的现实意义。

1 EPC工程总承包项目风险评估指标体系构建及研究方法

1.1 EPC工程总承包项目风险评估指标体系构建

采用文献分析法，搜集和梳理近10年来的EPC总承包项目相关文献[2-4]，识别EPC总承包项目各阶段风险因素，得到初步的EPC总承包项目风险清单。在此基础上，邀请5名业界专家基于德尔菲法对初步识别的风险清单进行修订，剔除意思表达重复或不具有代表性的风险因素，得到最终的EPC总承包项目风险清单。基于此，构建EPC总承包项目风险评估指标体系，共包含5个二级指标、27个三级指标，具体见表1。

表1 EPC总承包项目风险评估指标体系

(续)

1.2 指标权重确定方法

本文采用熵权法确定各阶段风险指标权重。该方法主要根据指标变异性及离散程度计算各指标权重，能够减少主观随意性对计算结果的干扰。计算过程如下：

(1)假设xij为第i个样本的第j个指标数值。其中，i=1,2,…,n；j=1,2,…,m。

(2)将各指标数值进行标准化处理，记为yij，公式如下

(1)

(3)计算第j项指标下第i个样本值占该指标的比重。公式如下

(2)

(4)计算各指标的信息熵。公式如下

(3)

(5)确定各指标权重。公式如下

(4)

1.3 综合评价方法

风险指标具有模糊性、难以量化等特点，而基于熵权法的模糊综合评价法能够根据隶属度理论将定性指标定量化，使评价结果更加客观。基于此，本文选用熵权-模糊综合评价法进行风险指标综合评价，计算步骤如下：

(1)建立评价因素集U={U1,U2,…,Um}。

(2)建立模糊综合评价评语集V={V1,V2,…,Vn}。

(3)确定模糊判断矩阵R。在模糊判断矩阵R中，第i行第j列因素rij表示被评判对象因素Ui对Vj级的归属程度。矩阵R如下

(4)确定指标权重向量W。通过熵权法确定指标权重，得到W=(W1,W2,…,Wn)。

(5)确定模糊综合评价矩阵B。公式为

B=W×R=(W1,W2,…,Wn)×R

=(B1,B2,…,Bn)

(6)基于模糊综合评价矩阵计算结果，结合评语集对应的分数，计算最终评价得分。同时，对应评语集，计算各风险因素的总评价得分。

2 案例分析

本文以广东省江门市蓬江区老旧社区改造EPC总承包项目为例。该项目改造范围包括13个社区，面积约4.66km2。

2.1 基于熵权-模糊综合评价法的风险评估

2.1.1 基于熵权法确定指标体系权重

邀请18名工程领域专家，结合江门市蓬江区老旧社区改造EPC项目实际情况及实施特点，基于EPC总承包风险评估指标体系中各风险因素的发生概率及影响程度，将风险划分为高、较高、中等、较低、低风险5个等级，即确定风险隶属度。将专家给出的各风险指标所在的风险评价等级结果进行相加汇总，得到专家评定调查结果。

2.1.2 建立模糊综合评价的风险评语集

假设高、较高、中等、较低、低5级风险分别对应风险评语集V=(V1,V2,V3,V4,V5)。同时，设定风险等级对应的分数为(90,80,70,60,50)，以便直观得出评价结果。

2.1.3 确定模糊判断矩阵

对专家评定调查结果进行归一化处理，得到模糊判断矩阵。因篇幅所限，下面仅以招投标阶段风险专家评定调查结果(表2)为例，确定模糊判断矩阵。

基于表2数据，构建风险隶属度矩阵R，即

归一化后，得到模糊判断矩阵R1，即

同理，将其他4个风险阶段及二级指标的风险隶属度矩阵分别进行归一化处理，得到对应的模糊判断矩阵，如下

表2 招投标阶段风险专家评定调查结果

2.2 各阶段风险单因素评价及综合评价

2.2.1 招投标阶段

以招投标阶段风险评估为例。招投标阶段的权重向量矩阵为

W1=(0.195,0.264,0.183,0.182,0.177)

模糊判断矩阵R1如下

将权重向量矩阵W1与模糊判断矩阵R1相乘，得到5个评语集的模糊评价权重为

B1=W1×R1

=(0.124,0.226,0.300,0.239,0.110)

结合评语集对应的分数,得到招投标阶段风险综合得分为

由此可见，招标阶段风险评价等级为中等风险。

2.2.2 合同阶段

合同阶段的模糊综合评价矩阵为

B2=W2×R2

=(0.171,0.302,0.286,0.154,0.088)

结合评语集对应的分数，得到风险综合得分F2=73.21，分值在中等风险值区间。

2.2.3 设计阶段

设计阶段的模糊综合评价矩阵为

B3=W3×R3

=(0.042,0.236,0.355,0.227,0.140)

结合评语集对应的分数,得到风险综合得分为F3=68.13，分值在较低风险值区间。

2.2.4 采购阶段

采购阶段的模糊综合评价矩阵为

B4=W4×R4

=(0.128,0.255,0.262,0.210,0.145)

结合评语集对应的分数,得到风险综合得分为F4=70.11，分值在中等风险值区间。

2.2.5 施工阶段

施工阶段的模糊综合评价矩阵为

B5=W5×R5

=(0.166,0.264,0.316,0.167,0.087)

结合评语集对应的分数,得到风险综合得分为F5=72.55，分值在中等风险值区间。

2.2.6 项目综合评价

该项目风险二级指标的权重向量矩阵为

W6=(0.135,0.307,0.296,0.105,0.157)

由此，得到该项目的模糊综合评价矩阵为

B6=W6×R6

=(0.245,0.285,0.286,0.151,0.034)

结合评语集对应的分数，得到风险综合评价得分为F6=75.63，分值在中等风险值区间。

综上所述，广东省江门市蓬江区老旧社区改造EPC总承包项目的风险等级为中等风险。

2.3 各阶段风险分析与应对措施

2.3.1 招投标阶段

在该阶段，权重占比最大的风险因素为投标报价估算编制误差风险A2。这是由于蓬江区老旧社区改造EPC项目体量较大、内容繁杂。在投标报价估算时，容易产生工程量计算偏差，进而对投标报价产生影响。针对该风险，总承包商可以采取风险减轻策略，聘请经验丰富的商务人员，提高投标组人员的技术水平，降低投标文件编制的偏差。同时，开展老旧社区实地调研工作，建立实时BIM模型，整合资源信息，做好投标文件清单的编制工作。

2.3.2 合同阶段

在该阶段，权重占比较大的风险因素为固定总价合同风险B1，其次是业主资信状况B5和合同条款的严谨性B2。

在固定总价合同中，总承包商需要承担价格变化、工程量变化、税收政策变动等风险。为了降低该风险对项目进度带来的影响，总承包商应尽早确定社区改造内容，完善设计工作；提高概预算编制及询价水平，尽可能地对工程内容进行准确估价；了解行业及江门市经济市场环境变化趋势，与业主进行积极磋商和交流，合理约定对经济风险因素的处理措施。

针对业主资信状况不良这一风险，总承包商可以采取风险减轻策略。一方面，深入了解蓬江区过往建设项目的履约情况、涉诉情况等；另一方面，采取风险转移策略，在合同中约定出具相关财政资金来源证明，确保财政资金落实到位。

合同条款的严谨性、合理性关系到项目各参与方利益。针对该风险，总承包商应仔细阅读合同条款，就表述不清、意思模糊的条款积极与业主进行磋商并完善；对于不合理条款或涉及项目进度、成本、质量的重要条款，应与业主协商增加补充协议；审慎处理工程变更、工程索赔条款，在实际工程中尽量减少变更。

2.3.3 设计阶段

在设计阶段，权重占比最大的风险因素为设计深度和设计图样质量C3，其次是设计文件技术交底程度C5。

设计深度和设计图样质量关系设计与采购施工阶段的接口以及后续施工质量等问题，是设计阶段的主要风险。针对该风险，总承包商可以采取风险减轻策略，重视社区现场踏勘，避免过多设计变更；完善设计文件审核、复核制度，严格控制设计图样质量；落实工程设计质量奖惩制度，合理考核设计人员。

设计文件技术交底程度关系施工阶段的施工技术及施工质量问题。针对该风险，总承包商可以在完成社区改造施工图设计后，委托设计专业负责人对施工单位进行技术交底。交底内容包括工程概况、各专业需求、主要技术标准、施工中应注意的事项等。此外，设计单位应及时对业主、监理以及施工单位提出的问题进行解答。

2.3.4 采购阶段

在采购阶段，权重占比最大的风险因素为设备和材料价格上涨风险D3，其次是供应商供货风险D4、采购管理制度的完善程度D5。

材料和设备价格上涨风险是采购阶段最主要的风险因素。针对该风险，总承包商可以采取风险转移策略，如提前了解市场价格、与材料和设备供应商签订长期采购合同等，将价格上涨风险通过合同适度转移给供应商。

供货商供货风险包括供货质量、供货及时性、供应商数据库的完善程度等。针对该风险，总承包商可以与供应商签订关于完善供应商供货流程的合同；完善供应商管理库，搭建供应商合作平台，每年开展供应商评审工作。

采购管理制度的完善程度影响采购进度、采购工作效率、采购质量等。针对该风险，总承包商可以制定标准化采购流程，精简采购程序，提高采购效率；成立采购管理小组，不断更新和完善采购管理制度。

2.3.5 施工阶段

在施工阶段，权重占比最大的风险因素为项目部管理水平E6，其次是施工组织设计和施工方案的合理性E3、施工技术水平E4及HSE管理E5。

项目部管理水平是施工阶段最主要的风险影响因素。针对该风险，总承包商可以采取风险减轻策略，聘请经验丰富的项目管理人才，做好成本、进度、质量及HSE管理工作；组建项目全周期管理组织机构，落实岗位责任制，提高项目管理水平。

施工组织设计和施工方案的合理性关系施工质量和进度。针对该风险，总承包商应提前编制施工组织计划和施工进度计划，并严格按照计划施工；按不同专业编制详细施工方案，保证施工的可行性、合理性。

施工技术水平影响项目的质量和工期。针对该风险，总承包商应加强新技术的应用，如BIM技术等；结合该项目智能化要求，制订专项施工方案，为智能设施的安装和调试提供保障。

健康安全环境(HSE)是近年来项目管理关注的重点之一。总承包商应成立职业健康安全管理组织机构，做好劳动保护管理；制定详细的安全生产管理措施，严格落实文明施工、安全施工，保障工地和人员安全。

3 结语

本文主要研究结论如下：

(1)通过文献分析法和专家调查法，结合实际案例，从总承包商视角识别EPC总承包项目风险清单，包括5个阶段、27个风险因素。

(2)建立EPC总承包项目风险指标评估体系，提出运用熵权-模糊综合评价法进行风险评估。以广东省江门市蓬江区老旧社区改造EPC总承包项目为例，通过风险评估分析可知，该项目的风险等级为中等风险，符合项目实际情况。

(3)根据各阶段风险指标权重，对各阶段主要风险因素进行分析，并提出应对措施。

本文在构建EPC总承包项目风险评估指标体系时，所采用的研究方法是静态的，对于风险的动态性考虑不够。今后，可引入动态指标和动态评估方法对EPC总承包项目风险进行全面评估。