河南省科技成果转化效益评价问题及对策研究

张 浩 郭 凯 张子扬 高 冰 张莹莹

（河南科技大学，河南 洛阳 471000）

0 引言

近年来，河南省大幅提升科技研发投入，科技成果的产出数量逐年呈现出上升趋势，然而科技成果的转化应用仍有待提高。2021 年全国技术市场统计年报显示，河南省2020 年技术市场成交合同数11 751项，成交金额384.5亿元，在全国各省份中排名第16 位，相对较为落后。科技成果转化效益评价作为科技成果转化的重要工作之一，不仅是对成果转化相关活动实施效果的鉴定，同时对科技活动方向有指引作用，科技成果转化的方向和效果受到评价导向的影响。中共中央办公厅、国务院办公厅于2018 年7 月印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，2021 年8 月，国务院办公厅印发了《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）为科技成果转化评价提出了明确要求。

河南省科技评价体制紧跟国家政策要求和科技发展的步伐不断推进，但仍面临一些问题，有待进一步完善。现阶段，一些高校、科研机构、企业仍以单一的量化指标作为科技评价的方向，缺乏统一规范的评价标准，科技评价体系改革仍面临诸多问题。例如：破“四唯（唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项）”后立什么？评价侧重于经济效益，缺少对社会效益的关注，该如何衡量评价复杂且难以量化的经济社会价值？当前，评价体系对成果的产出过度追求数量轻视质量；评价指标缺乏向创新链后端延伸指标，中间产出指标的导向使得研发注重中间产出而导致最终转化产出效率低；评价主体缺乏多样性；评价只关注正面效益而忽视了技术潜在的负面效应。因此，亟须建立以质量、贡献为导向的科技成果转化效益评价体系，引导并促进高质量科技成果转化与应用，推动河南省高质量发展，支撑国家发展战略。

1 科技成果转化评价的相关研究及发展

科技成果转化的效益评价是对科技成果转化活动的后期评价，现有国内外相关研究主要以科技成果转化的各类评价客体、评价内容展开，多以各类转化主体、各产业类型、各区域作为评价对象，评价的内容主要集中在对转化效率、转化绩效、转化能力的评价。随着我国战略发展的不断演进，对科技成果转化的评价经历了从最初的数量比率概念“科技成果转化率”发展到经济收益范畴的“科技成果转化绩效”，再到现在角度更为广泛的“科技成果转化效益”，三种不同的概念之间存在着本质的区别。

近年来，国家相关部门为促进科技成果转化，逐步改革完善相关政策法规，但与之配套的成果转化评价改革却略显缓慢。起初为促进科技与经济的融合，使用数量比率的指标形式“科技成果转化率”来反映科技成果产业化的应用比例，产生了一定的阶段性促进作用，但是“科技成果转化率”所反映出的仅是科技成果应用的数量关系，不能够较好地反映出成果转化的质量和效益。随后出现了经济指标投入产出比的概念——“科技成果转化绩效”。廖述梅等、原长弘等、陈琨等、KIM［1-4］主要采用随机前沿效率（SEF）或数据包络分析（DEA）的方法，多数学者主要对产出的经济价值进行检测，评估技术转化绩效。实际中，科技成果转化的效益并非是单一形式的，其效益具有多元性，科技不仅对经济增长起到促进作用，对社会的发展进步也起到重要的推动作用。随着我国发展战略的不断演进，科技创新不再是仅以促进经济增长为目的，科技创新要面向民生、经济、生态、政治和文化等各个领域。因此，对科技成果转化多层面效果进行评价是当前科技成果转化评价工作面临的重要问题。

2 河南省科技成果转化现状及评价存在问题

2.1 河南省科技成果转化现状

目前，宏观层面对河南省整体以及各地市科技成果转化效果的统计分析以技术成交数量及金额作为主要反映指标。河南省2012—2021 年技术合同交易情况统计数据显示，河南省技术合同交易数量以及技术合同成交金额逐年呈上升趋势，如图1、图2 所示。2021 年技术合同交易数量达到历年最高，总计16 073 项，成交额达到历年最高值，总计565.86 亿元，但在全国范围内相比，河南省科技成果转化排名较为落后，如图3所示。

图1 2012—2021年河南省技术合同交易数

图2 2012—2021年河南省技术合同成交额

图3 2012—2021年全国范围内河南省技术合同交易排名

全国技术市场统计年度报告显示，2012—2020年，河南省技术合同交易在全国各省份中的排名徘徊于第16名至第24名左右，逐年略有起伏，总体提升幅度较小。据统计，2020年河南省技术合同交易在全国各省份范围内排名第16 位，是河南省历年排名成绩最优名次，但在全国各省份排名中仍较为落后，总的来看河南省科技成果转化效果欠佳。

相关数据资料显示，河南省内各地市技术成果交易情况的统计评价也采用了以技术合同成交数量及金额作为主要指标，如图4 所示。2021 年河南省各地市技术合同交易数量与金额对比排名中呈现出明显差异，排名前三的城市由高到低依次为郑州市、洛阳市、新乡市，其中郑州市技术合同交易数量与成交额领先于其他城市，且差异明显较大，郑州市2021 年技术合同交易数量共计8 048 项，占河南省总量的50%，技术合同成交金额达302.531 亿元，占河南省技术合同总交易金额的53.46%，除郑州市之外，其余城市技术合同成交数量浮动在100项至1 500项之间，技术合同交易金额在79.78亿元至3万元之间不等。

图4 2021年河南省各地市技术合同交易情况

现阶段，河南省各高校及科研机构大多都设立了科技成果转化相关部门，但对于成果转化的评价还没有形成统一、有效的评价体系，多数机构仍以科研成果产出为主要评价指标，有关科技成果转化效益的评价未受到足够的重视。目前，以研发单位为科技成果转化评价对象的评价统计中，主要以成果转化数量作为评价指标进行排名对比，成果转化数量并不能够客观体现出机构成果转化的贡献与质量，通常一项价值意义重大的项目成果与一项技术难度及复杂性较低的成果两者之间不具有可比性，不能单方面以转化数量作为指标进行对比。再者，从微观层面上对具体一项科技项目成果进行评价，较多以专利申请数量、转让收入、论文等中间产出作为评价指标［5］。此外，根据调查，当前对项目成果经济效益的估算通常是由研发方根据推广情况自行估算，缺乏相关的第三方权威机构对数据信息检测、调研鉴定，以自评上报形式的成果效益，其准确性与可信度有待进一步考量。

2.2 河南省科技成果转化评价存在的问题

2.2.1 评价侧重于中间产出。科技成果转化属于多阶段的复杂活动，根据其不同阶段特点与实施效果，将评价指标分为中间产出指标和最终产出指标。专利申请量、技术成交合同数量及金额、论文以及衍生企业数量等指标看似是成果转化经济效益产出，实则是成果转化的中间产出。

科技成果从研发到转化应用的过程中需要跨越多条鸿沟，目前科研产出数量较多，但转化应用的成果却相对较少。第一条鸿沟被称为“魔川”，从预期成果研究到成熟的过程中，由技术的不确定造成了一些技术障碍，存在研发中断的可能性，这是个不断探索、试错的过程；渡过“魔川”即跨入第二个阶段，科技成果从研发机构转移到企业需要跨越“死亡之谷”，技术成果走出实验室能否适应企业生产需求也存在着高度不确定性，多数成果长期没有找到对接企业；一些成果找到对接企业实现商业化，进入到第三条鸿沟“达尔文海”，由于市场原因，成果市场化成功与否受到成本、性能、客户需求等多方原因影响，有些成果虽投入生产但没有产生经济收益，也可能面临停产，此类转化属于失败的，只有投入生产并获得收益、满足客户需求的成果转化是成功的［6］。

对科研成果转化的评价当以最终效益为评判标准，以中间产出为评价指标造成了研发人员过于追求专利数量和成交额，而忽略了成果转化的真正价值意义。

2.2.2 宏观评价注重经济效益忽略社会效益。根据河南省科技成果转化的相关统计数据，当前相关部门、科研机构和高校等对成果转化的统计评价年度报告中主要以技术合同登记数或吸纳成交额作为指标来反映某一时期成果转化的情况，属于数量和经济方面的指标。一方面，忽略了科技成果转化的社会效益，片面的评价结果并不能全面反映成果转化所囊括的科技多元价值，也并不能对成果转化相关主体产生合理的价值引导。通常，科技的价值具有多元性，只追求经济增长的科技创新必将会次生一些负面效应。科技成果转化评价指标应当从国家发展战略需求出发，多维评价，兼顾多元价值综合考量。另一方面，忽略了成果转化效益的动态性，某一项成果随着时间的推移，其转化效果也在不断更迭变化，科技成果转化合同签订成交后，在企业中可能得到广泛的应用，也可能因某种原因导致第二年停产，因此，对经济效益的评价不应当以技术合同数量及成交金额作为指标。

2.2.3 微观评价忽略长远效益与负面效益评价。项目成果转化评价仅仅关注了其短期效益，忽略了科技成果潜在的长期效益。以我国芯片技术的研制历程为例，1980—2010 年这40 年间我国信息技术企业如联想、神州、曙光等全都高价进口CPU，国内芯片产业丧失自主权，技术受制于人，不仅国家信息安全无从保障，企业的利润也极低。自2010 年起，我国芯片自主研发开始起步，在艰难的发展过程中，美国提出合作，我国若只考虑短期经济收益，与美国合作引进技术无疑是好的选择，但从长远考虑，芯片自主研发的政治价值和长期经济价值比其短期内的经济价值更重要。基于此，我国芯片技术研发团队放弃与国外合作引进的方式，坚持在试错中摸索前进，终于摆脱依赖进口并实现芯片研发制造自主权，提升了芯片产业核心竞争力，保障了国家信息安全。

另外，科技是把“双刃剑”，现行的评价只关注了技术成果的积极价值，而忽视了其负面效应。例如，生命科学领域知名的“基因编辑婴儿”事件，该技术作为一项革命性技术虽推动了生命科学研究的发展，但其应用安全性尚有待于进一步全面评价。该研究违反了伦理道德和有关规定，突破了科学应有的伦理程序，造成了严重的负面效应。因此，如何审慎使用该新兴技术关系到人类健康和长远福祉，围绕相关新兴技术应用研究与应用必须明确基本准则，及早采取风险预防应对措施，出台相关生物安全立法，才能够尽可能降低或避免技术潜在的负面影响。

2.2.4 评价结果未能较好得到反馈利用。根据调查统计，河南省高校、科技机构等相关部门对科研人员的考核仍以专利、论文、获奖、承担项目数量及等级等产出作为主要指标，科技成果转化效益的评价与科研人员绩效、晋升等关联性较弱，不能全面发挥科技成果转化效益评价这根指挥棒的作用，对科研人员与科技成果转化活动的引导与促进有待提高。

3 河南省科技成果转化效益评价对策建议

3.1 构建以高质量转化为导向的科技成果转化效益评价指标体系

评价指标的落脚点是相关人员的关注点，以论文、专利为主指标的评价体系使得研发人员过于重视中间数量产出，偏离了创新的真正意义。因此，评价指标的选取要以成果转化产生的实际应用价值为方向。

首先，科技成果评价要坚持质量、绩效、贡献为核心的评价导向。围绕国家发展战略需求和“四个面向”，以科技成果转化后在实际生产中所体现的价值效益作为评价的主要指标，构建以高质量转化为导向、涵盖多元价值维度的成果转化效益评价体系，包括科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。科学价值主要表现为知识增量和水平，以成果所产生的科学知识增量作为测度，衡量新原理、新方法、新发现的理论贡献创新意义；技术价值主要包含技术性能参数先进程度、技术成熟度、关键共性技术问题解决程度和效果、核心技术突破程度、行业领先程度、摆脱进口依赖程度；经济效益包括新产业培育/传统产业升级和产业链带动；社会效益主要包括三大类，即政治层面、民生层面、生态层面；文化效益主要包括先进价值观念与知识和水平的提升［7］。

其次，一些科技成果转化的效益并非立竿见影，其具有一定的延时性，对科技成果转化的绩效评价不能只局限于短期效益评价，还应包括长远价值效益的评价。构建科技成果转化效益评价指标体系，应兼顾当前收益和长远收益两方面，当前收益既为已实现的经济和社会效益，长远收益可引借“贴现因子”的概念，加入长期效益评价，引导科技成果转化放眼长远目标。

再次，在科技成果转化效益评价中，应增加科技成果转化负面效应风险预防和应对措施的考量，尽可能降低或避免科技成果带来的潜在风险，项目负责人与评价人员肩负发现及预防应对技术潜在负面效应的责任，从而便于相关部门从法律法规、技术等层面共同预防技术成果的负面效益，或将其负面效应降为最低，保障科技成果高质量转化。

3.2 建立多元主体评价机制

企业是科技成果转化的主要载体，公众是科技产品的主要用户。当前，科技评价中越来越多的采用同行评议和相关量化评价方法，研发方在统计成果经济效益时只注重数字的计算，而缺少实际考证和用户评价。例如，农业领域相关成果在统计推广效益时，通常由研发方自行估算，常用推广面积与试验中的预计单位产出量相乘，估算出产出总量，而实际每公顷产出多少无从考量，实际农户收入情况如何也没有纳入成果转化效益的考察范围。科技成果转化效益的评价应注重市场方评价，增加企业与产品用户评价的占比和权重，建立多元主体共同参与的评价体系，成立专业数据调查审核组，规范科技成果效益鉴定相关标准。

3.3 重视评价结果的反馈与应用

当前，河南省大多数高校和科研机构采取的科技激励方式是将科研人员的研发成果如论文、专利、申请项目的情况以及获奖情况等与个人绩效和职称评选相关联［8］，并没有将科技成果转化数量和质量纳入科研工作考核指标体系中。为对滥用论文、专利等指标现状进行治理，科技部开展了清理“四唯”专项活动，为促进科技成果转化，发挥评价的引导作用，科研机构应调整相关激励体制，将评价的重心延伸到成果应用阶段，以科研成果转化取得的多元效益作为对科研人员科研贡献评价和职称晋升评选的重要依据，从而有效激励科研人员将科技成果转化所实现的科学价值、技术价值、经济效益、社会效益（政治效益、民生效益、生态效益）和文化价值作为科研目标，而不是功利化地追求论文、专利、技术合同的形成，真正做一些对经济、社会发展有现实意义的研究。

3.4 加快数字化评价建设

随着科技的发展，制造业、服务业、农业等产业逐渐实现数字化，数字经济将影响全球竞争格局的改变。同样，科技评价活动也要加快数字化发展进程，结合大数据、AI技术实现科技评价数字化、智能化以及科技资源配置的全局优化，提高科技成果转化评价效率与评价质量。此外，加强评价结果数据库建设与使用，充分利用科技成果转化效益评价的结果，一方面对企业承接科技成果转化有重要的决策参考价值，另一方面对科技成果转化相关活动具有一定的借鉴意义。

4 结语

为促进河南省科技成果转化以及落实成果转化评价机制改革，研究分析了当前河南省成果转化及评价的现状和问题，提出相关建议。建立以高质量转化为导向的科技成果转化多元效益评价体系，用于客观准确地了解河南省科技成果转化状况，为相关部门决策提供有效依据。此外，将科技成果转化所取得的多维效益作为科研绩效考评奖励的重要依据之一，有助于引导具有多层面效益的高质量科技成果产出与转化，提高科技成果转化的质量，支撑和推动河南省高质量发展。