2021年度陕西省科技成果登记统计分析研究

解 媛 张 玉 杨晓群 耿 露

（陕西省技术转移中心，陕西 西安 710077）

0 引言

科技成果是财政投入产出的主要体现形式，是国家科技创新战略实施、科技成果转移转化和产业化的基本支撑。科技成果的质量和数量是一个国家科技创新能力和综合国力的直接反映。在以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务。而“科技成果登记”是一项国家统一规划部署，从省级层面辐射开展的科技管理工作，是国家对科技人员研究开发成果确认和备案的重要方式。按照科技部统一部署要求，陕西省建立了科技成果统计分析报告制度，旨在掌握全省高等院校和研究开发机构的科技成果研究研发进展、应用成效以及转移转化情况等，以此提升政府财政资金使用的有效性，为科技成果转化和宏观科技决策提供支持［1］。

1 数据来源

陕西省技术转移中心承担着陕西省科技成果登记工作，按照科技部《科技成果登记办法》，使用《国家科技成果登记系统》（单机版）对陕西省科技成果进行登记。为了更好地服务科技成果转化和宏观科技决策，笔者对2021 年度陕西省的科技成果登记数据进行了统计分析。

2 科技成果登记数据分析

2.1 成果完成基本情况

2.1.1 成果总量。科技成果反映了国家综合科技实力，目前科技成果登记类别主要包括应用技术型、基础研究型以及软科学型。其中应用技术型科技成果的支撑材料包括科技计划项目验收书、检测报告、技术研究报告以及核心期刊论文等资料；基础研究型成果的支撑资料包括科技项目计划书、结题证书、科技查新报告以及核心论文等资料；软科学成果的支撑材料则包括研究报告、1 家厅级行政机关应用辅佐资料以及2 篇核心论文等。通过统计科技成果总量可以清晰地了解到一定时期内当地的科技成果水平。通过图1 可以清晰地了解到2021 年陕西省共登记科技成果3 015 项。其中，应用技术成果2 694 项，占登记成果总数的89.35%；基础理论成果269 项，占8.92%；软科学成果52 项，占1.72%。当前陕西省科技成果以应用型技术成果为主，在软科学成果登记方面还存在较大的提升空间［2］。

图1 2021年陕西省登记成果类别构成（单位/项）

2.1.2 科技成果评价方式。2021 年陕西省登记的3 015 项的科技成果中（见图2）通过鉴定方式登记的机构为230 家，相比2020 年增加了15 家。通过验收方式登记的机构为420家，与2020年基本持平。通过知识产权授权登记的机构达到1 600多家，相比2020 年有了明显提升。纵观陕西省科技成果评价方式可以清晰地看出，目前陕西省科技成果评价方式仍然以机构评价和知识产权授权为主，其中机构评价登记数量呈现下降趋势，而知识产权授权登记模式呈现上升趋势。

图2 2020—2021年陕西省登记成果评价方式（单位：项）

2.1.3 知识产权数量。2021 年陕西省登记的科技成果中共涉及4 129 项知识产权，其中发明专利1 508 项、实用新型专利1 508 项、外观设计专利21项、软件著作权807项、其他类别285项（见图3）。目前，陕西省知识产权主要以发明专利和实用型专利为主，尤其是2021 年陕西省发明专利数量呈现快速上涨趋势，其主要与陕西省出台鼓励中小企业科技创新政策有关。而外观设计专利、软件著作权等知识产权数量非常少，说明陕西省在外观设计专利方面存在较大的提升空间［3］。

图3 2020—2021年陕西省登记成果知识产权构成（单位：项）

2.1.4 成果完成单位性质。2021 年陕西省登记的科技成果完成单位中（见图4），大专院校完成708 项，企业完成1 871 项，独立科研机构完成118项，医疗机构完成174 项，其他类型单位完成144项。目前，陕西省登记的科技成果中主要完成单位是大专院校和企业，两者成果总量为2 579项，占全部成果的85.54%，而独立科研机构、医疗机构完成科技成果登记的非常少。对比2020年与2021年大专院校和企业科研成果登记数量可以看出，陕西省完成科技成果登记的机构呈现巨大变化，由过去以大专院校为主转化为以企业登记为主，主要原因是2021年陕西省加大了对企业科研能力的扶持政策，提升了企业参与科研项目的积极性。

图4 2020—2021年陕西省登记成果完成单位（单位：项）

2.2 应用技术成果情况

2.2.1 成果属性。通过统计分析（见图5），2021 年陕西省登记的3 015 项科技成果中，以原始性创新成果为主，占应用技术成果总量的87.67%。其中2021 年原始性创新成果达到2 362 项，而国内技术二次开发成果仅251 项、国外引进消化吸收创新成果仅78 项。由此可见，目前陕西省科技成果以原始性创新成果为主，国外引进消化吸收创新呈现下降趋势，一定程度上反映了陕西省自主创新能力的提升。通过对已进行评价的科技成果进行分析，2021 年陕西省有719 项达到国内先进水平，530项达到国内领先水平，144 项达到国际先进水平。总体而言，陕西省登记的科技成果已经形成有国内影响力的产业集群。

图5 2020—2021年陕西省登记成果属性（单位：项）

2.2.2 成果经济效益。2021 年陕西省登记的应用技术成果应用状态以产业化应用和试用为主。2021 年陕西省登记的科技成果实现经济效益760.94 亿元（见图6）。其中自我转化总收入221.61亿元；合作转化收入150.97 亿元，包括技术入股股权折价2.86 亿元；技术转让与许可收入0.09 亿元，包括知识产权技术转让收入0.03 亿元。相比2020年陕西省自我转化总收入出现大幅下滑，而合作转化收入有所增加，可见2021 年陕西省在科技成果转化方面更加突出合作。

图6 2020—2021年陕西省科技成果产生效益情况（单位：亿元）

3 思考与建议

3.1 提高科技成果登记政策覆盖面，加强政策普及宣传工作

对2021 年陕西省成果登记情况的数据分析发现，陕西省2021 年科技成果登记工作无论是从数量、质量，还是科技成果转化等方面比2020 年均有所进步，但是在实际操作中仍然存在需要登记的科技成果没有完成登记、登记过的科技成果登记信息不全等问题。剖析原因主要是科技成果登记部门执行力不强，缺乏对科技成果登记政策的宣传引导。建议相关部门在科技成果登记工作中要围绕科技成果高质量登记要求，做好《中华人民共和国促进科技成果转化法》《国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知》等政策的宣传工作，提升科技项目主体登记的积极性［4］。

3.2 构建完善科技成果登记服务体系，加强软科学研究工作

目前，陕西省所登记的科技成果绝大部分源于省奖提名和计划项目申报，而科研机构主动登记的比例非常少。主要原因是科技成果登记手续烦琐，增加了科研机构的工作量，导致科研机构不愿意进行登记。因此，陕西省科技成果登记数量相比先进省份有很大的差距。为了提升科研机构参与科技成果登记的积极性，建议科技成果登记管理部门要构建完善的登记服务体系，充分利用大数据技术优化科技成果登记流程，并且鼓励科研机构多开展软科学方面的研究，加强对软科学方面科技成果的登记。

3.3 完善科技成果登记审核制度，提升科技成果登记信息的准确性

当前陕西省在科技成果登记中存在信息不全、不准的问题［5］，剖析原因主要是由于科技成果登记管理人员对科技成果登记表审核环节把关不严，忽视细节信息，导致科技成果登记流于形式。例如，在科技成果登记中，技术转移部门工作人员往往重视登记的数量而忽视科技成果登记的质量，结果导致科技成果登记有失水准，给后期科技成果登记统计带来诸多不确定性。为了解决上述问题，建议相关部门进一步完善科技成果登记审核制度，加强对科技成果登记信息的审查监督，从源头规范各种资料信息的审查工作，防止登记信息失误行为发生。

3.4 完善科技成果登记统计方法，深入挖掘登记数据信息

通过分析陕西省2021 年科技成果登记信息不难看出，其与2020 年登记信息没有明显的差异，存在受众定位不准、登记要素不全［6］、统计分析能力不足等问题。建议相关部门进一步完善科技成果登记统计方法，充分利用科技成果登记表上的诸多登记要素，深入挖掘相关数据信息，对所登记的科技成果信息进行二次筛选和发掘，提升所登记科技成果的转化率。

4 结语

加强科技成果登记管理工作对准确反映陕西省科技成果研究整体状况、为政府职能部门的科技决策和成果转化计划部署提供参考依据、为高校院所科研工作提供参考依据都具有重要意义。因此，基于对2021 年陕西省科技成果登记情况的分析结果，建议陕西省相关部门进一步完善科技成果登记统计方法，采取切实有效措施推动科技成果转化率，才能助力区域产业经济高质量发展。