行稳致远 务实笃行

深圳华大基因股份有限公司（简称华大基因，代码300676）为国内“基因测序第一股”，公司成立于2010年，于2017年7月14日成功登陆深圳证券交易所创业板。作为中国基因行业的奠基者，华大基因以推动生命科学研究进展和提高全球医疗健康水平为出发点，基于基因领域研究成果及精准检测技术在民生健康方面的应用，致力于加速科技创新，减少出生缺陷，加强肿瘤防控，抑制重大疾病对人类的危害，实现精准治愈感染，全面助力精准医学。

公司坚持规范治理与运作，恪守高质量发展的理念，努力践行社会责任，在公司治理、信息披露、投资者关系等方面取得了长足的进步，连续两年获得深交所信息披露A级，并荣获多项资本市场荣誉。

我于2017年加入华大基因证券部，现担任公司证券副总监、证券事务代表。非常感谢公司领导和董秘的信任，自公司上市以来，我在董秘的直接领导下，组织完成公司证券事务流程体系化和标准化建设，协调各方积极促进内部规范运作，重点参与了向特定对象发行股份融资、公司债专项、股份回购激励等多个重大项目的实施工作，有幸见证了公司“基因科技造福人类”的愿景一步步付诸实现。在华大人的勇于担当和辛勤努力下，公司不断发展壮大。

回顾近10年的上市公司证券事务管理工作经历，我严守合规底线，积极主动作为，合规工作理念和严谨务实的工作作风已经潜移默化地融入日常工作当中，对于岗位职责我也有了自身的深刻理解和认识，很荣幸有此机会能将工作中的一些主要体会与感悟进行分享，和大家共勉。

按照监管要求和公司内部控制制度的规定，同时根据公司业务发展的实际需要，证券部门需要不断优化工作流程，创新工作机制和工作方法。

在公司历次股东大会、董事会和监事会的组织筹备中，必须做到会议程序合规、会议组织有序、会议文件完整，跟进会议决议的落实执行，确保董事会科学决策水平进一步提高，形成完整的治理闭环，助力公司治理水平的提升。

在日常工作方面，我加强与董事、监事尤其是与独立董事的高效沟通，重大事项提前汇报沟通、及时答复问询;平时积极组织董监高参加监管培训，及时了解监管规则变化动态;定期向董事汇报公司运营情况，主动配合独立董事现场工作，充分保障其知情权，为董事会科学决策提供有力保障;及时将董事对公司治理和日常经营决策提出的专业性建议传达给公司经营层和相关运营主体，切实推动董事会决议的执行，确保沟通有效并落到实处。

上市公司的规范运作是自下而上的系统工程，先有可执行流程是基础，理顺流程是保障。在内部规范运作方面，我们打通信息披露上报渠道，将上市公司治理理念渗透到经营层面的执行主体。公司结合重点治理方向和实际情况梳理了多项实操性流程，将公司治理理念下沉，从触发信息披露最初业务节点至提报董事会全流程，梳理出简洁明了的操作指引，从而有利于解决信息披露及时性问题。

历练与时俱进的学习型团队

要做好证券事务工作，我认为首先要保持与时俱进的态度。随着注册制的推行，资本市场大浪淘沙，监管法規不断更新，金融创新日益推出，要成为优秀的董办人，必须及时顺应时代的变化，平时不断总结，传承优秀经验的同时，不断改进工作方法和流程。同样问题所处的时间节点或者视角不同，可能会有更优的处理方案，切忌用固有思维去解决问题，把每个任务当成是一次新的体验，一定会有满满的收获和成长。

在日常工作中要用心去了解公司业务发展情况，深刻理解行业发展趋势和公司商业模式。只有自己先明白了，才可能让别人明白。信息披露的目的是要让非专业出身的普通投资者能够读明白公司发生了什么，公告内容要保持专业且通俗易懂，才能更好地与外部投资者、监管部门沟通，传递好公司的投资价值。

在日常工作中要不断学习更新知识储备。上市公司证券事务要顺应瞬息万变的资本市场，保持高水平的专业能力是优秀董办人必备的素质，专业能力和职业敏感度不是与生俱来的，靠的是日积月累的学习和历练。多年来，我一直保持及时学习的工作习惯，包括对自身专业知识更新和对其他优秀同行的工作经验、执行模式的学习吸收。我也鼓励团队成员在工作中持续更新专业知识，了解监管形势和市场动态，提升业务能力。积极向上的学习型专业团队才能应对好资本市场各种复杂多变的新情况和新问题。

具备了专业性之后，优秀的董办人还要有专业转化能力。何谓专业转化能力，具体来讲，就是如何将证券知识和公司业务需要相结合，传递给需要配合工作的伙伴，尤其要让非专业领域的工作伙伴理解、执行好任务，取得预期目标。这个过程中需要董办人具备过硬的综合素质：专业坚定、开放包容、协调能力和执行力强。

敬畏市场，坚持合规初心。董办人对内要做好与公司内部相关部门的沟通，对外要与监管机构、资本市场保持良性互动交流，既要具备专业性也要坚持原则。在合规基础上，以开放包容的胸怀、求真务实的实际行动践行初心和使命。

证券事务来自日常业务需求，不可闭门造车，需要其他部门的配合才能完成任务。这时候我们需要在辨识出问题和发现问题后，将任务分解为可操作的子目标，通过沟通协调，让其他参与部门能够清晰理解需要配合什么，朝着正确的终极目标方向去执行落实，最终才能高效、无偏差地实现工作目标。常年如履薄冰的工作经历，我深刻体会到证券事务代表这个岗位背后的责任，“认真、卓越、高效、发展”是我奉行的工作准则，我将继续融入工作的每个环节。未来的工作中，我将一如既往地把工作执行到位，做好董秘的好助手，守护公司信息披露和规范治理潘多拉门。最后，感谢公司给予的平台和机会，感谢董秘的信任和支持，感谢与我共同成长的团队伙伴，也感谢不断修行中的自己。

作者系华大基因证券事务代表，第三届董秘好助手奖获得者

敖莉萍，现任华大基因证券副总监、证券事务代表。2021年度，她主动融入企业发展大局，努力工作、积极创新，取得较好成绩，并充分发挥上市公司平台作用，高效协助完成资本运作相关工作;严把信披质量，提高信披水平，继续保持信披A级的好成绩;主动加强投资者交流，高效组织好年度业绩说明会。

本人同意并积极推荐敖莉萍参评董秘好助手奖，请予支持，谢谢！

推荐人：徐茜

华大基因董事会秘书

华大基因是国内生命科学领域的最前沿的科技公司之一。自敖莉萍女士加入华大基因证券部以来，在公司信息披露方面，协助董秘披露公告共1130条;投资者关系管理方面，举办机构投资者调研活动共41次，回复投资者互动易问答2029条，回复率达98%;资本运作方面，协助公司实施并购重组20余起，权益分派6次，回购2次，员工持股计划1起，再融资1起，募集资金20.03亿元。敖莉萍女士兢兢业业，敏而好学，敢于创新，工作上取得了卓越的成绩。公司信息披露考核2019年、2020年连续两年获得A级，公司市值由78.58亿元增至278.44亿元，增长了3.5倍，公司价值稳步提升。敖莉萍女士不仅能帮助公司保持规范运作，还能帮助公司顺利实现战略布局，并且与投资者建立了良好的关系，公司上市后，华大基因一直颇受市场关注，在投资者当中拥有良好的口碑，这些都与敖莉萍女士的努力是分不开的，是当之无愧的董秘好搭档、好助手！

点评人：苏梅

价值在线创始人兼董事长