基于创新扩散理论的科技期刊论文选题创新性研判与审稿优选

郑壮丽， 黄 磊， 王冉曦， 余 露， 杨晓燕， 康 艳， 刘仁庆

（河南省科学院《河南科学》杂志社，郑州 450002）

习近平总书记在2020年9月11日的科学家座谈会上指出“我国‘十四五’时期以及更长时期的发展对加快科技创新提出了更为迫切的要求”“科研选题是科技工作首先需要解决的问题”［1］. 科研选题不但要坚持需求导向和问题导向，也要增强创新这个第一动力，才能更好地加速科研领域的高质量发展.

有效传播具有学术价值或应用价值的创新科研成果是科技期刊的重要使命. 科技期刊需要做好论文选题创新性判断，审稿优选出具有创新价值的高质量论文，才能提升期刊的影响力和竞争力［2］，同时能更好地引导科研方向适应科技创新发展需要. 本文基于创新扩散理论，结合论文选题的发文量趋势，提出科技期刊论文创新性的快速判断方法，得出不同情况下的审稿优选建议，厘清了科研选题创新性判断的数据逻辑与理论依据，有助于高质高效地辅助科技期刊编辑审稿优选.

1 科技期刊论文的创新性判断

科技期刊论文创新性判断的主要途径是同行专家评议和编辑审稿［3-5］，需要经验积累并对稿件学术价值具备比较敏锐的洞察力和鉴别力，也需要对所涉及的学科有比较全面系统的了解. 特别是对于编辑，由于缺乏持续的科研实践，而科研发展日新月异，在论文审稿的创新性判断容易出现主观偏差.

在大数据背景下，科技期刊审稿对创新性判断有了新要求：

1）研究领域细分的新要求. 科研领域不断细化，新颖的、前沿的期刊论文选题越来越多地出现在交叉学科，对专家评议或编辑审稿的知识储备和信息扩充都更具挑战性.

2）编辑审稿创新意识的新要求. 编辑需要将创新意识融入审稿工作中，引导科技期刊的发展方向，塑造学术期刊的个性和特色，这就要求编辑应该以第一审稿人的身份更好地履行审稿职权，充分合理地筛选具有高创新价值的稿件.

3）应用辅助技术的新要求. 为提升工作效率，不少期刊出版领域的软件工具被开发应用，如校对软件、学术不端检测系统、可视化图谱等. 将可视化图谱中的发文量趋势与利用创新扩散理论相结合，是审稿创新性判断的辅助技术的一个方向，能帮助优化编辑审稿方式，提高审稿效率.

2 创新扩散理论与科技期刊论文的传播特点

创新扩散理论（Diffusion of innovations）由Rogers［6］在1962年提出，该理论主要观点是，一项创新的扩散表现为累积创新采纳人数随时间变化呈现出S形曲线特征，即创新的扩散刚开始比较缓慢，当采纳人数达到一定数量后，扩散过程迅速加快，这个过程一直延续到系统中有可能采纳创新的人大多都已采纳创新，之后扩散放缓，直至采纳创新人数不再增加. 文献［6］中的数据显示，传统扩散研究包括社会学、教育学、传播学、营销和管理、地理学等，其中传播学占比15%，主要研究课题为新闻事件、技术创新、新的传播技术. 国内外学者应用创新扩散理论在不同领域进行了很多的研究［7-12］. 创新扩散理论具有广泛的适应性，被应用到与创新有关的不同研究领域、商业经济领域等，获得丰硕的研究成果.

创新扩散理论在期刊论文扩散的研究取得了一定的成果. Liu和Rousseau对高琨（Charles Kuen Kao）获得诺贝尔奖的论文Dielectric-fibre Surface Waveguides for Optical Frequencies 进行被引分析，发现其扩散满足S型曲线分布［13］. 宋歌以结构洞理论相关研究文献为例，研究一个学术主题的创新扩散过程，发现其扩散过程呈现S型曲线特征［14］. 由此可见，当形成一定规模的传播或扩散时，不管是单篇论文还是一个学术主题，都满足创新扩散理论.

科技期刊论文的传播特点满足创新扩散四要素.

1）创新：创新扩散理论中“创新”为名词，Rogers认为新奇独特的实物、实践、理念都可作为创新. 在扩散研究中，大部分创新是指科学与技术的创新. 科技期刊论文作为某一科技成果的载体和具体形式，是科技成果以知识、数据等文字内容的方式进行传播扩散的一类创新.

2）时间：创新扩散理论将成功的传播过程分为起步、起飞、成熟、衰退四个阶段［6］. 相应地，科技期刊论文的发表具有明确的时间，且其主题的研究领域具有相似的基本特点，即从无到有，从上升期到衰退期，直到接近消失或消失.

3）传播渠道：创新的传播渠道必须是有效的，才能满足创新扩散理论. 科技期刊论文的传播渠道有传统的纸质书刊订阅和网络出版传播，两种方式都发展成熟，特别是网络出版传播，速度快，范围广，获取方便.

4）社会体系成员：Rogers认为创新扩散是在特定社会体系成员中发生的，由特定的群体来接受创新. 科技期刊论文是由科研人员、科技工作者在创作、阅读、引用等活动中进行传播的.

3 创新扩散曲线与发文量趋势曲线的整合

3.1 创新扩散曲线

创新扩散曲线分为累积创新扩散曲线和非累积创新扩散曲线. 累积创新扩散曲线呈现出S 形曲线特征，非累积创新扩散曲线则趋于正态分布，分别对应的是累积增量的数据，以及单位时间新增量的数据.

由理想的非累积创新扩散曲线（图1），可以将创新扩散分为5个阶段［6］，依次为：

图1 理想的非累积创新扩散曲线Fig.1 Ideal noncumulative innovation diffusion curve

1）先驱创新阶段：开创出新思想、新技术的创新，占2.5%；

2）早期创新加速阶段：快速采纳创新并加速创新扩散进程，占13.5%；

3）大众创新追随阶段：深思熟虑后追随创新，占34%；

4）后期创新下降阶段：持怀疑或观望态度后期采纳创新，占34%；

5）落后创新停滞阶段：对创新持不采纳态度，16%. 其中前2个阶段是高价值的创新阶段；第3和第4阶段是通过创新扩散后采纳者人数是最多的阶段.

3.2 发文量趋势曲线

学术主题趋势分析作为判断选题价值的辅助工具，国内外已经有不少比较成熟的产品，只需在检索栏中输入检索词，就可通过曲线图形式将学术主题的逐年发文量趋势直观显示出来［15-17］. 知网和万方等期刊论文数据库中可视化的学术主题发文量趋势为科研人员的选题和立项提供了有效、快捷的参考信息. 一些科研人员在选题时还会附上学术主题发文量趋势图或相关论文发表数量变化，以此说明选题价值［18］. 发文量趋势曲线能反映学术主题的起点、成长、起伏与兴衰，与创新扩散理论中的非累积扩散曲线非常一致.

3.3 曲线的整合

在科技期刊论文传播体系中，当期刊论文的主题作为一项创新且满足创新扩散条件时，因为年度发文量是按每年统计的非累积的发文数量，可用年度发文量来表示非累积创新扩散量. 因此，发文量趋势曲线可以代表非累积创新扩散曲线，来反映学术主题所处的创新阶段. 在实际的创新扩散中，虽然很难达到理想情况，其曲线的走向是接近的. 科研人员、评议专家、期刊编辑等科研相关人员通过发文量趋势曲线图分析，可根据特定时间点上的曲线位置和特征进行某学术主题的创新性判断，并进行科研选题的优选.

4 创新性判断方法与审稿优选建议

4.1 科技期刊论文选题的创新性判断方法

以CNKI的检索数据为例，介绍基于创新扩散理论的科技期刊论文选题的创新性判断方法步骤：

1）检索主题. 建议采用高级检索，既可以用单个检索词，也可用多个检索词，满足复杂程度不同的科研选题的文献检索. 对于容易产生歧义的检索词，也能选择以篇名进行检索.

2）检索结果可视化分析. 得到文献检索结果后，点“导出与分析”—“可视化分析”—“全部检索结果分析”，第一个总体趋势分析图即为年度发文量趋势曲线图，是创新性判断的依据.

3）分析发文量趋势曲线的信息. 一个发文量趋势曲线包含的信息有：发文量多与少、时间跨度的长与短、曲线的走势和变化（上升或衰退）.

4）得出审稿优选建议. 通过发文量趋势曲线的信息，可以根据当前年份处于近似正态分布的曲线的位置进行创新性判断. 发文量曲线如果处于峰点的左侧，科研选题创新程度越高，反之发文量曲线如果发展到峰点右侧，则越低.

4.2 创新性分析与审稿优选建议

实际应用中，发文量趋势曲线与理想曲线会有一定的差异，在创新性判断时需要忽略曲线中的小波动，只观察大的曲线走向. 根据发文量趋势曲线的发文量多少、时间跨度长短、曲线的走势和变化等信息，分8种情形举例对不同发文量趋势曲线进行分析，并将分析结果汇总为表1.

发文量多一般代表了该主题传播扩散成功，都会形成上升趋势. 在发文量多的三种情形中，情形1是同质化研究的可能性最高的，一般创新性变弱明显，也是最容易判别的曲线类型. 情形2是热点且创新性高的主题一般会出现的曲线. 情形3也是经常会出现的曲线，该类主题传播比较有效，应用比较广泛，且还有进一步传播扩散的可能性，创新潜力较高.

发文量少的主题曲线的创新性判断会比较复杂，不容易明确. 如果曲线没有明显的上升变化，时间跨度长的话，证明该主题并未发生有效的扩散（情形6）；时间跨度短则并不能明确未来可能的走向，有可能是主题正处于前期上升阶段，也有可能最后不会发生有效扩散（情形8）. 如果曲线有明显的上升变化，且未出现下降趋势，这种情形是比较常见的，一般发生于研究主题扩散比较前期的阶段（情形7）. 其他情形分析具体见表1.

表1 不同曲线情况下创新性分析与审稿优选建议Tab.1 Innovativeness analysis and review optimization suggestions under different curve patterns

续表

5 结语

本文基于创新扩散理论提出了利用发文量趋势曲线判断科技期刊论文选题创新性判断的方法，分八类情形进行逐一分析，并提出不同曲线情形下的审稿优选建议. 科技期刊论文审稿中创新性判断只是其中重要的一环，还需要以科学性、学术性作为前提［19］，只有这样的创新，才是具有实际价值的科研创新，才能进一步发展和应用.

创新扩散理论是科技期刊论文传播中需要考虑的一个思维方向，有利于促进高创新价值的科技成果传播和再创新. 顶级期刊对新科研成果的首发权之争异常激烈，正是源于创新从0到1的先驱性价值，这样的创新资源是非常稀缺的. 根据创新扩散理论，早期创新扩散过程也具有重要的意义，影响着一项创新能否实际扩散和应用. 科技期刊利用创新扩散理论判断论文选题的创新性，有助于鼓励创新，遏制刊发一些同质化研究的稿件.