企业创新能力对集群创新绩效的影响路径研究

仲瑾熠

核心企业创新能力对集群创新的社会发展绩效、经济效率绩效，以及规模绩效的直接影响途径都各不相同。核心企业创新能力直观或正面影响了集群创新的效益绩效和规模绩效，而通过企业内部网络资源配置绩效则正向或间接负面影响了集群创新的总体经济社会绩效。通过立足于群体内的微观企业个体，从企业的异质性特征入手，系统研究了企业群体氛围环境这一产业群体的主要特性及其对企业创新绩效的影响机理，并指出了企业群体氛围环境主要是通过对企业创新能力的负面影响而效应于企业整体的经济社会创新绩效。

产业集群通常依靠技术创新水平较高、规模较大的核心企业迅速建立并发展壮大。企业的创新成果不仅直接影响产业集群的技术创新绩效，同时利用网络资源和效益因素间接影响产业集群的技术创新绩效。目前自主创新已成为中国经济社会战略性转变的主要推动力，企业创新能力的形成和提高也是中国实现自主创新的重要微观基础。但是，目前研究中对于企业创新的探讨多偏重技术创新影响而对企业创新能力的社会性影响关注不够，注重企业创新的绩效阈限而对柔性阈限重视也不足，这影响了目前研究中对于企业创新能力实现的指导意义。根据当前企业研究的缺口，通过述评，本文确立了企业创新的理论内涵和内在结构，并在技术基础层面上研究绩效的关键所在。

创新能力解构

所谓的企业创新能力，在实质上是指公司在外部环境动态变化所形成的机遇，以及公司内在价值能力模型相互之间因发展不平衡而形成的价值力量，这种通过系统化求变或适应而获益、并最后获取优势的一系列社会组织实践活动。正是这些系统化的社会组织实践活动，为公司创造了将改变转换为机遇的潜能，以一个相应技术能力模块的集束——创新为基石予以实施。在改变与机遇进行期间，企业应当首先可以知觉到内、外生存环境的改变，准确理解变化动态信息对自己企业管理的含义，在此基础上作出合理地反应，才能保证自己与周围环境相互之间的动态适应性，即：创新出现于企业对周围环境的知觉→反应的组织流程之中。由此，本文将创新理论解构为：突变的信息认知与获得力量（突变感知力量）、消息意义与价值演绎力量（消息解释力量）、技术创新决定力量和技术创新实施实现等四大信息技术创新模型。

创新能力与自主创新关系分析

创新的基本流程是一链式流程，认识才能、诠释能力、决策能力和实施实现能力，分别处于创新链条中各个人民政府的地位上。最贴近于技术创新经济价值完成端（以技术创新收益水平线为参考）的才能称之为前段才能，反之为后端才能）。各才能模块在技术创新链上的分配也不是均匀的。创新链后端力量越强，企业越能够作为技术创新的新思想来源，获取市场发展先入优势的潜能越大，这在相当程度上表明企业对其创新收益独占或控制的潜能越大，进而使企业在整体创新价值链上的控制权越大，越具有对参与创新收益分配权作出规定的谈判力和基础，相对地，企业家创业自主权更强。而在创新链条前段的能力则是把这些力量转变为公司现实的基石与保障，而相对于在创新链条上的后端力量，对企业创造利益的独占力量就越小。

企业集群创新能力的差异性

企业群体的绩效和企业内部的绩效均源于其自身的技术创新，不同的创新过程造成了企业群体和企业内部绩效的不同水平。而企业群体之间在技术创新方面的差距归结于企业内在原因与外部因素。外部原因主要是公司利用小群体的创新获得资源，主要分群体内的公司正规创新与非官方创新。群体内公司正规的创新通常包含了与其它公司或组织开展的技术合作，利用研究许可、专利公告等方式获取公司的技术经验；而非官方的创新则包含了与其它公司的技术沟通联系，聘用来自其它公司的技术人才等。公司利用吸收外国科技知识来增强公司的创新能力，其途径一般分为技术引进、技术创新联合以及技术创新。正是基于此原因，作者提出公司必须采用开放创新的方式，主动地吸收外部研究中心的技术溢出，同时增进领域内的技术转让和协同。而内因还涉及企业创新能力，以及技术生产水平。

集群是公司发展壮大的独特条件，集群所产生的公司间地理位置上的接近、公司内部的信任关系、以及由于关系嵌入性所产生的竞争和协作的氛围是吸引公司参与并且影响公司创造绩效的主要因素。所以，本文把企业集群内这个特殊环境定义为集群氛围环境。良性的企业集群氛围环境，主要体现在集群内公司之间有序的竞争和协作关系中。在企业集群内产业链的垂直领域或组织网络上，公司具有高度互补性知识、经验和技术的集群成员间也常常相互作用，但学生间的合作关系却更多地体现为协同伙伴关系，这样合作将有助于减少集群企业的创新成本与经营风险。

比如苛刻的客户能帮助产品公司更好地理解市场需求；公司与科研机构或者研究院中专业间的产学研协作能更高效地协助公司处理技术难题等等。由此可见，在互补性公司内部的良性协作可以有效提升集群内公司的创新绩效。而且，在集群内高水平维度的工业组织网络上，同类公司内部的合作关系既有竞争也有协作，并呈现出了越来越复杂的趋势。Porter（1998）指出，群体内同一公司间的争夺使得公司内部存在着激烈竞争压力、保持连续的监视和对照压力，而正是激烈的国际竞争激活了集群公司的创造潜力，也因此可以提升公司的创造绩效。同时，在同一公司之间出于对竞争压力的回避心理，也会产生合作的动力。

不过同时需要看到的另一种现实情况则是，由于群体公司的发展与壮大，群体内企业间基于信赖的关系可能陷入了某种僵硬状况，也就是部分研究者所提出的过度关系嵌入。而这种群体氛围也会使公司内部结构显示出更多的团队惰性和模仿行为，进而对公司群体内创新绩效产生影响。比如公司内部之间关系的稳定，会产生公司对外来人员的排挤与防卫张力，体现为集群内公司习惯性的从产业群体里面寻求合作，而舍弃了更优越的外界认识资源；此外，过度关系内嵌的群体氛围也会使群体计算机内在的企业之间日渐趋同，而挤压着标新立异者的存在，这也无益于集群内公司的技术创新；同时，由于群体内在公司间的过分信赖和合作会导致集团内在公司担心创新能力的溢出，这就可能会打压群体内在公司的自主创新能力，并进而造成群体内在创新绩效的降低。因此許多研究者把创新能力理解为组织的积累性知识，或组织在发展中产生的某种习惯，而这些知识或习惯能通过对组织资源的特殊运用，以适应环境变革并取得竞争优势。

本文根据这种认识，把企业创新理解为一个已形成惯例的创新活动，重点体现在集群内部企业借助自身资金开展技术创新活动的行动能力，和外企业利用集群内部资金和其他组织或公司合作开展协同技术创新的行动能力。集群中大量性质相同的产业正在集聚发展，而这种集团内部既有竞争也有协作。由于竞争的资金稀缺往往会促使企业增加资金投放，从而提高企业效率，促进技術创新活动发展；而协作则会促进企业间共享知识、共担风险，进而促进企业的技术创新活动。同时集群中还具有大批在该领域的供货商和客户，此外还有若干研发机构和咨询服务组织，但学生与上述机构间更多地是某种协作关系，而这种协作显然也能促进企业创新的发展。还有，正像在上述研究集群氛围环境与公司的经营绩效相关时所提出的，公司内部的地理临近性也可能导致了公司内部的交叉模仿，并由此产生了公司之间的恶性竞争。另外，由信任所产生的过度的合作关系嵌入也会导致公司合作关系限于锁定状态、从而影响了公司的创新行为。

研究假设

创新能力决定于一定的智力因素和非智力因素，其中智力因素受制于一定的智力水平和后天获取的知识，外显为一定的实践能力。创新能力主要包括研究水平、创新性决策、营销水平、生产和融资能力。张首魁与苏源泉从网络经济环境视角，认为科技创新的结构包括：科技创造力、R&D科技创造力、商业化力量、技术吸收力量、服务力量及其创新管理力量。综合上述理论，最核心的科技创新由知识创新性、技术开发能力、资源配置能力、创新技术商业化力量等组成。掌握能力包含三个测量指标：掌握外界知识总量占知识总量的比例、吸纳外界知识的总量占知识总量的比例、共享知识的总量占知识总量的比例；开发与创新能力则包含二个测量指标：掌握世界领先科技的总量占科技总额的比例、创新产品开发的数量占总产品数量的比例；资源配置能力主要有二个指标：研究投资占企业收入的比例、研究人员所占公司职工数量的比例；新品商业化能力主要包括三个指标：拥有推广的营销渠道、开发新产品所占的市场份额、开发新产品净收入所占企业的收入的比例等。因而，核心企业的创新能力共包括了十个测评指标体系。从宏观看，集群创新绩效可以从社会绩效、效率绩效和行业规模绩效的三方面评价。

核心集团的科研院所齐全，具备高素质的研发人才，研究投资费用占销售额的比例很大，并掌握了世界领先的无法仿制的核心技术，可以迅速地吸纳并融入外界知识进行创新产品的开发，并借助其技术合作网络和市场营销力量，把创新产品技术和最新知识引入到集群网络中。核心企业较强的技术创新能力，吸纳了其他知名企业和工程技术人员进入产业集群，扩大了产业群体的知识存量，缩短了创新产业的开发周期，提高了集群的生产力新产品数量和专利总量，大大改善了集群企业的环境，推动产品更新，增加投资回报率，进而大大提高了集群企业创新能力的社会发展绩效、效率绩效和规模绩效。

研究方法与结果分析

企业创新能力对产品集群创新绩效的主要影响路径为：核心企业创新能力的正面明显影响网络资源配置效率，而网络资源配置效率的正面则明显影响社会绩效，核心企业创新能力对社会绩效缺乏直接影响，而网络资源配置效率则在核心企业创新能力与社会绩效的中间起着中介作用从后续访谈中可以看到，基于营利性组织的自利属性，产业集群中的核心企业更注重于企业的盈利能力与技术创新的提升，而不重视于整个产业集群中技术创新绩效的提升与发挥，也没有引导外部企业合作发展的自觉意识。因此，核心企业通过利用被动合作的意愿，在产业集群内不自发地实现了资源配置高效，从而间接提升了集群内整体的运营环境，同时吸纳了更多的企业经验与人才，从而增加了整个产业集群的经济规模，但却无法利用资源配置效能提高集群创新的效率绩效。把事物的整体分解为若干部分进行研究的技能和本领。事物是由不同要素、不同层次、不同规定性组成的统一整体。认识事物的有效方式之一就是把它的每个要素、层次、规定性在思维中暂时分割开来进行考察和研究，弄清楚每个局部的性质、局部之间的相互关系以及局部与整体的联系。做到由表及里、由浅入深、由易到难地认识事物和问题。把事物的整体分解为若干部分进行研究的技能和本领。事物是由不同要素、不同层次、不同规定性组成的统一整体。认识事物的有效方式之一就是把它的每个要素、层次、规定性在思维中暂时分割开来进行考察和研究，弄清楚每个局部的性质、局部之间的相互关系以及局部与整体的联系。做到由表及里、由浅入深、由易到难地认识事物和问题。

创新能力由多种能力构成，这些能力受多种因素的影响，这些因素由一定的因子所决定，目前企业并没有积极引领产业集群技术创新发展的主体意识，所以政府从这些方面积极予以企业鼓励，以提升整个产业集群的技术创新绩效。政府利用宣传和舆论赋予核心企业的一些社会责任，让核心企业积极主导技术合作网络中研究资源的合理分配，提升资源配置绩效，支持群体中的其他企业积极提升研究速度、打造创新产品，并以此主动地提高企业集群总体的技术创新绩效。从更长的时期出发，在集群内公司将会基于各自效益的最大化考虑，持续地实施在适应性行动与战略性行动之间的调整，这样将会使整个集群在较理想的状况下，达到一个平衡。

（山东师范大学商学院）

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