学习不止步，规范行长远

陆玲燕

我自2011年8月11日从公司内部调岗至鲁泰A证券部从事证券事务相关工作，至今已有十多年。当时面对将要履职的新岗位，我的內心既有满满的期待也有巨大的压力。期待源于我对新鲜事物和工作的喜爱与追求。证券事务工作虽然繁复，但每日的工作都是新鲜的，我可以每日以全新的自己面对新一天的工作，这对热爱创新、热爱新鲜的我而言无疑是幸运的。压力则源于我对自己的目标与要求。鲁泰纺织作为一家于1997年B股上市、2000年A股上市的老牌上市企业，其董秘、证券事务代表等证券部的前辈们在公司治理、内部控制等方面都有着深厚的理论积累和实践经验，这为我接手工作提供了一个良好的学习渠道。但站在前辈们的肩膀上，我必须走得更好、走得更远才能不负前辈们的殷切期望，因此落在肩上的压力着实不轻。

带着期待和压力真正接触、投入到证券事务工作中之后，我渐渐发现前辈们能够将繁复的证券事务工作处理得游刃有余，面对紧急工作仍能够有条不紊、气定神闲。前辈们告诉我，这都是源于对法律法规、部门规章、监管制度等规则文件的熟读熟记和深度掌握，以及对日常事务处理中实践经验的不断积累。这让我深深懂得了做好证券事务工作是一个细水长流、厚积薄发的过程，更是一段“活到老学到老”、以学习提升化解工作压力的锻炼旅程。

博学慎思 积微成著

从事证券事务工作以来，我坚持每日研学各类监管规则和法律法规及其最新变化，所涉内容包括证券法、公司法等法律法规，证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等规章制度，以及深交所发布的《深圳证券交易所上市规则》等具体监管规则。在研读上述法律法规和监管规则的基础上，我进一步学习公司已制定并实施的各项治理制度，仔细研判各项制度的具体操作细节及可以完善的地方。同时，对工作中要应对和处理的方方面面的问题，我也确定了自己的工作原则和底线。在实践中，我更加注重对信息披露业务的钻研，深入学习深交所的各项业务规则和业务指南，研究借鉴优秀上市公司公告的范文案例。我也坚持与同行多沟通、多交流、多请教，总结提炼同行在工作中的优秀做法，以此不断扩充自身的经验知识储备，增长自己的职业判断能力。

另外，我也定期向监管机构请教和学习，这不仅对理解法律、法规和具体监管规则条文有所帮助，而且对判断具体规则在实践中的执行尺度大有脾益，极大地帮助了我把握好公告文本编写的规范与尺度，保证了信息披露工作的客观性、公正性和及时性。

细致规范 务实笃行

上市公司证券部作为公司的窗口部门，肩负着沟通联系资本市场、中小投资者以及监管机构的重要职责，不仅要在规则允许的范围内做好与市场各个主体充分交流的工作，同时要履行好防范风险、保护好上市公司及广大股东利益的职责。2016年6月起，我被公司董事会聘任为证券事务代表，深感责任之重大、路途之艰辛。但道阻且长，行则将至，我更加坚定了脚踏实地学好规则、求真务实做好上市公司与资本市场和中小投资者的沟通桥梁的角色。

从业以来，我参与实施并完成了鲁泰A的2011年限制性股票激励方案，2012年、2015年、2018年回购境内上市外资股B股方案，以及2020年发行14亿鲁泰转债方案的工作。这些方案的实施不仅让公司在稳定管理团队、提高每股收益和扩大业务规模方面获益，也让我在深入理解和领会《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规则制度方面受益匪浅。同时，在此过程中与券商、注册会计师、中介律师的沟通交流也是难得的学习机会，我从中积累了大型项目开展和落实的业务经验。

目前公司实施的2021年限制性股票激励计划、2022年回购B股方案以及2020年鲁泰转债仍处于有效期内，这就造成相关信披业务的时间线互有交叉和重合，其中的规则要求也各有差异。为了在信披工作中做到更加规范和细致，我严格遵守信披公告格式的要求，充分保护好中小股东的知情权，同时保证公告文本和数据的客观性、及时性、完整性、准确性，在每次重大公告公布之前，我都会反复核实检查，力求做到完美无瑕。公司高效、合规的信披工作，得到了深交所主板上市公司信息披露年度考核的认可，自2017年至今，公司已连续五年被评定为“A”等级。

千淘万漉虽辛苦，吹尽狂沙始到金。作为证券事务代表我感到，一方面，只有通过不断地学习业务知识和规章制度，深入研究规章制度的变化所要解决的市场和监管痛点，理解政策和规则调整或变化的原因，并在实践过程中充分总结和积累经验，才能在工作中正确把握好判断方向和尺度，才能更好地配合监管机构的工作，从而使自己的工作也有章可循、有备无患;另一方面，“细致规范”是保证我们信披内容和工作质量经得住任何推敲和检验的重要法宝，这是我作为证券事务代表的首要准则，也是当好董秘好助手的第一要义。

云厚者雨必猛;弓劲者箭必远。我将继续一往直前，不断学习、不断进步，在做一名优秀的证券事务代表和董秘好助手的道路上突破自我！

作者系鲁泰纺织股份有限公司证券事务代表、第三届董秘好助手奖获得者

董秘荐助手：

我公司（证券简称：鲁泰A，证券代码：000726）证券事务代表李琨女士自2016年6月担任鲁泰纺织股份有限公司证券事务代表以来，严格按照公司法 证券法及以《上市公司治理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规与规范性文件要求，辅助董事会秘书不断完善公司法人治理结构，确保了“三会一层”的高效规范运作，健全有效的内部控制体系，切实维护公司和投资者的合法权益，并依照证监会发布的相关文件规定，及时修订上市公司有关管理制度;保证公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司从未发生过大股东占用上市公司资金等情形;重视投资者关系管理，及时回应中小投资者的关切，与投资者保持了良好的沟通;严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保信息披露工作的公平、公开、公正，公司自2017年至今已连续4年被深圳证券交易所评为信息披露A等级。

本人作为鲁泰纺织股份有限公司的董事会秘书，推荐李琨女士为董秘好助手奖的候选人。

推荐人：张克明

鲁泰纺织股份有限公司董事会秘书

“董秘好助手奖”评委点评：

近年来，中国证券市场发展迅速，各类监管政策及业务指南不断更新，促使每一位证券事务代表都要依据监管政策、行业及本公司业务发展等要求，不断提升自身专业知识水平及业务操作能力。

李琨自2016年6月起担任证券事务代表职务已六年。她除了不断学习相关监管规则，还充实有关财务、金融及投融资等相关业务知识，考取了证券基金从业资格、高级会计师职称，提升了自身综合能力水平。工作期间，她辅助董事会秘书不断完善公司法人治理结构、确保了“三会一层”的高效规范运作，健全有效的内部控制体系、切实维护公司和投资者的合法权益，并依照证监会发布的相关文件规定，及时修订上市公司有关管理制度。在信息披露方面保持了严谨细致的工作作风，确保真实、准确、完整、及时地披露有关信息。李琨高质量的工作成果，获得了公司内外部的高度认可，鲁泰A公司自2017年起至今已连续多年被深圳证券交易所评为主板上市公司信息披露A等级。

祝贺李琨获得本次董秘好助手的荣誉，并祝愿在未来的工作中取得更为优异的成绩！

点评人：龚敏

福田汽车董事会秘书